證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)協(xié)議指導(dǎo)(編輯修改稿)
2025-06-13 13:39 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 、乙方、客戶三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。甲方在開發(fā)客戶過程中，應(yīng)當(dāng)向客戶解釋期貨交易的方式、流程，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，并不得向客戶作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾，不得虛假宣傳誤導(dǎo)客戶。第十一條 甲方應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行協(xié)助開戶制度，對(duì)客戶開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，向客戶充分揭示股指期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行相關(guān)知識(shí)測試和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，做好開戶入金指導(dǎo)，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。第十二條 甲乙雙方協(xié)商確定客戶開戶審查的方式、內(nèi)容和程序，甲方設(shè)專人負(fù)責(zé)協(xié)助開戶及開戶審核工作。甲方應(yīng)當(dāng)及時(shí)將客戶資料提交乙方。乙方在復(fù)核甲方提交的客戶開戶資料無誤后，與客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，辦理開戶手續(xù)。 第十三條 甲方應(yīng)根據(jù)雙方約定為所介紹的客戶提供必要的行情、交易系統(tǒng)及設(shè)備。甲乙雙方應(yīng)各自對(duì)期貨交易涉及的行情、交易系統(tǒng)及設(shè)備負(fù)責(zé)，并共同作好期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全保密工作。甲方應(yīng)協(xié)助乙方維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全和獨(dú)立。第十四條 甲方應(yīng)告知所介紹客戶獲取期貨交易結(jié)算單的渠道或方式，提示客戶有義務(wù)及時(shí)查看，并協(xié)助有異議的客戶向乙方提出異議。第十五條 甲乙雙方可以約定，當(dāng)期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，甲方協(xié)助乙方從事向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)等工作。乙方應(yīng)向甲方提供必要的風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)及報(bào)表等，以便甲方開展相關(guān)工作。第十六條 甲乙雙方中任何一方被監(jiān)管機(jī)關(guān)采取限制、取消相關(guān)業(yè)務(wù)資格等監(jiān)管措施時(shí)，應(yīng)自事發(fā)之日起 個(gè)工作日內(nèi)書面通知對(duì)方。 第四章 保證金存管第十七條 客戶出入金必須在乙方的保證金專用賬戶和客戶所指定期貨結(jié)算賬戶的銀行賬戶之間進(jìn)行。第十八條 甲方有義務(wù)向客戶公開乙方期貨公司期貨保證金賬戶、期貨保證金安全存管方式和要求、出入金流程、交易結(jié)算結(jié)果查詢方式等基本情況。乙方變更或撤銷期貨保證金賬戶
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