【文章內容簡介】 ................................................................................58ORACLE 的并行性 ......................................................................................................................................59易于管理 ....................................................................................................................................................59開放式連接 ................................................................................................................................................59ORACLE 的保密機制 ..................................................................................................................................60附件七用友 9。0 財務管理系統(tǒng)詳細功能簡介 .......................................................................................61附件八 銀河證券公司證券核算子系統(tǒng)建議 ............................................................................................74附件九用友公司為銀河證券公司專項開發(fā)產品的建議方案書 .............................................................775 / 811. 前言銀河證券的前身是四行一司（中國銀行、中國工商銀行、中國建設銀行、中國 農業(yè)銀行、中國人民保限公司）的證券公司（東方信托、華融信托、信達信托、 長城信托、中保信托）根據中央政策進行機構重組合并而產生的新生國家級公司。目前，銀河證券公司在各級領導的關心、支持下，以社會效益為最高準則，解放思想、更新 觀念、轉換機制、抓住機遇，使企業(yè)獲得了前所未有的發(fā)展空 間。隨著銀河證券公司的正式掛牌，集團的各級領導和專家依靠科學的管理，把構建一個統(tǒng)一、有序的全國性 財務信息網絡作為企業(yè)改造、發(fā)展新的目標， 項目相關的工程已正在啟動，銀河證券公司正以一個全新的姿態(tài)迎接 21 世紀的到來。建設整個全國性財務信息網絡是一項專業(yè)性強、涉及面廣、實施難度大的系統(tǒng)工程，選擇 一個實力雄厚、具有專業(yè)水準、能 夠長期合作的 應用方案提供商作為合作伙伴是其中的核心問題。北京用友軟件股份有限公司是北京新技術產業(yè)開發(fā)實驗區(qū)的優(yōu)秀高科技企業(yè)，專致于財務及企業(yè)管理軟件的開發(fā)和銷售，是目前中國最大的財務及企業(yè)管理軟件公司，也是中國最大的獨立軟件開發(fā)商之一。用友公司一向致力于為大型、集團型企業(yè)和行業(yè)系統(tǒng)提供整體解決方案。并于1998 年 4 月率先發(fā)布國內第一家 B/S 結構的 ERP 軟件。 該系統(tǒng)一經推出，即被國內多家知名企業(yè)所選用。其中包括國內財務軟件有史以來規(guī)模最大、金額最高的大型項目 中國海洋石油總公司 財務信息系統(tǒng)。作為財務及企業(yè)管理軟件領域專業(yè)的方案提供商，本著真誠合作、共同發(fā)展的原則，用友軟 件集團正以極大的熱情積極參與銀河證券公司管理信息系統(tǒng)的建設，把這個項目的組織、籌備工作作為公司當前的首要任務,并愿投入充分的開發(fā)和實施力量，依托集團的綜合實力和行業(yè)經驗，利用先進的信息技術，為系統(tǒng)的建 設服務。在初步了解銀河證券公司的財務管理系統(tǒng)建設需求之后，我們根據銀河證券公司自身的管理特點、對系統(tǒng) 建設的最終目標及多年來我們在財務及企業(yè)管理領域的項目建設經驗，我們提出以下 項目建議書。如有不當之處， 懇請批評指正。本方案書從系統(tǒng)目標，系統(tǒng)設計原則，系 統(tǒng)平臺，應 用軟件設計，應用軟件功能等方面作了概要的論述。我 們相信，通 過實施本方案及雙方真誠的合作， 銀河證券公司財務信息系統(tǒng)的建設一定會取得圓滿的成功。6 / 812. 銀河證券公司管理模式探討及用友公司方案建議綜述： 1：系統(tǒng)技術上數據集中存儲，能夠進行實時管理。 2：在財務管理系統(tǒng)管理上，支持多套帳集中管理，支持橫向（跨帳套）預算，分析。 3：在業(yè)務上支持財務業(yè)務的無縫連接應用。 銀河證券公司現行系統(tǒng)分析 公司剛剛組建，整個系統(tǒng)尚待建立。 銀河證券公司管理模型現狀 下圖為經初步了解的銀河證券公司財務管理組織結構圖： 總公司級 網點級從銀河證券公司財務機構設置圖中我們不難看出主要分為三個部分管理：1：銀河證券公司對在各地證券網點的管理。2：集團總部對各自營業(yè)務部門的的管理。 1）：集團總部對各自營業(yè)務部門的的管理。 2）：集團總部財務、自營業(yè)務部門對自營小組的管理。 3）：集團總部財務、自營業(yè)務部門、自 營小組對分配帳號的的管理。3：公司總部的財務管理工作。銀河證券公司總部各個業(yè)務部 會計部網點管理部小組 1網點 2 網點 3小組 2帳戶 1 帳戶 2散戶 1 散戶 27 / 81系統(tǒng)在支持各網點進行財務處理工作同時，自動在總部形成網點的財務當日數據，總 部對具體網點可進 行實時管理，可 對各網點 進行某業(yè)務項的（跨帳套）綜合分析查詢，可對各網點的各 項業(yè)務進行總括管理（包括：匯總、合并、 現金流量、財務預算管理、資金管理分析、項目管理、投 資分析等管理） 銀河證券財務管理系統(tǒng)建議 管理系統(tǒng)總體目標建議.建設一套具有證券行業(yè)和銀河證券公司特色，滿足銀河證券公司特殊業(yè)務需要和發(fā)展要求、先進的技術平臺與成熟的應用方案相結合、高性能，高可靠性、界面友好美觀、操作便捷、易用高效的財務信息系統(tǒng)。使之能夠直觀、科學、準確、 實時地反映財務數據及各分支機構業(yè)務的發(fā)生過程，為銀河證券公司的管理提供決策依據，增強經濟效益和提高現代化管理水平，從而全面提升銀河證券公司的管理水平。（下圖：為集中管理模式通過 64KDDN 專線連接 銀河證券公司全國 176 家營業(yè)網點）8 / 81 管理系統(tǒng)總體目標明細管理方案建議.銀河證券公司作為大型、集團型證券企業(yè)，在 財務管理上既要滿足一般集團型企業(yè)財務管理要求，又要符合證券行業(yè)特點。具體來說， 銀河證券公司在財務管理上有以下特點：（1）以集團為中心，對各證券網點進行集中式、一體化的管理。集 團對其下屬經營單位所發(fā)生的經濟業(yè)務能夠快速、及時、準確的了解，同 時進行財務監(jiān)控和管理，實現總公司與各證券網點的財務數據共享與交換。（2）隨著銀河證券公司的發(fā)展，下屬各證券網點經營業(yè)務可能會不斷拓寬，財務管理也不斷提升；（3）各證券網點在集團集中統(tǒng)一領導下進行獨立核算，要求財務管理系統(tǒng)中多會計主體并存。（4）能夠對歷史數據進行采集、分析，進行海量數據的處理及對未來經營情況的預測。（5）財務管理系統(tǒng)的基本功能是財務核算，但簡單的財務核算已不能滿足銀河證券公司財務管理的要求。因此，加強管理會計以及決策支持的內容，在系 統(tǒng)中體現成本中心、利潤中心的概念，加強對所發(fā)生經濟業(yè)務的預測、控制和分析是 銀河證券公司加強財務管理的關鍵環(huán)節(jié)，也是銀河證券公司對即將使用的財務管理系統(tǒng)提出的重要要求。（6）強調資金管理在集團型企業(yè)財務管理中所占的重要地位和作用，準確把握資金的來龍去脈，進行合理的資金分配與運用。（7）開放的數據接口是保證財務管理系統(tǒng)與證券業(yè)務系統(tǒng)良好整合的基礎。（8）嚴格的權限控制。對于銀河證券公司這樣的大型集團企業(yè)來說，其財務組織機構復雜，財務人員多，業(yè)務量大，財務管理系統(tǒng)安全性控制相 對難度較大，這就要求未來的財務信息系統(tǒng)必須有嚴格的權限控制，做到每個操作員嚴格按照所分配的權限進行操作，并且每次操作有據可查并實行痕跡化修改和詳細的工作日志，權責分明。 （9）財務核算、財務管理多層次。 （10）財務管理的上跨時間、跨地域、跨部門、跨帳 套。 （11）財務管理上的，多角度預算、 計劃、執(zhí)行、分析管理。9 / 81建設本系統(tǒng)可以綜合調配公司資源，全面提升銀河證券公司的管理水平。表現以下幾個方面：●實現規(guī)范化管理，提高管理決策水平?！窦?強財務監(jiān)控力度，提高 資金運營水平。●及 時全面掌握財務狀況，提供高效準確的決策信息?！褡?終積聚企業(yè)競爭優(yōu)勢，全面提高企 業(yè)競爭實力。在分析了銀河證券公司財務管理現狀及其管理要求之后，我們再對其現行財務管理系統(tǒng)存在的問題進行剖析，以提出最切合銀河證券公司財務管理需求的、先進、成熟、可靠的一體化解決方案。 銀河證券公司財務管理系統(tǒng)構成目標方案建議： 銀河證券公司是我國重點金融企業(yè)，現代企業(yè)制度的確立，對集團業(yè)務發(fā)展、管理控制、戰(zhàn)略規(guī)劃都提出了更高的要求，因此，作 為財務 管理軟件，除必要的核算功能外，更要求集核算、監(jiān)督、管理、決策分析、高技 術性能于一體，同時又能夠適應證券企業(yè)應用，應達到下列目標：10 / 81 銀河證券公司財務管理軟件選購方案建議模塊分布圖（*虛線部分為銀河證券公司自行采購，其他部分為用友公司提供） 證券公司自行采購 散戶 自營 匯總 用友公司提供 銀河證券公司財務管理系統(tǒng)技術目標● 采用國際最先進的網絡計算技術（Network Computing），采用分布式處理模營業(yè)部總部級柜臺交易系統(tǒng)證券核算系統(tǒng)財務管理系統(tǒng)成交庫 證交所清算系統(tǒng)清算庫交易數據系統(tǒng)引入行情信息系統(tǒng)引入柜臺交易系統(tǒng)上海深圳資金存取系統(tǒng) 國際業(yè)務部客戶資產管理部國債部交易總部其他自營業(yè)務部交易監(jiān)控系統(tǒng)投資分析系統(tǒng)總部證券交易所11 / 81式。● 采用 JAVA 語言、基于 JAVA 標準開發(fā)， 滿足跨平臺應用。 （Windows NT，Unix，Netware 等）● 選 用面向對象的大型關系型數據庫（ORDBMS）。支持目前的 主流大型數據庫， ORACLE，DB2， SQL SERVER 等。● 前端客戶機采用瀏覽器，使用 簡捷，易學易用，便于維護?！?面向 Inter/Intra/Extra，可充分與辦公自動化、電子商務和其他計算機應用系統(tǒng)整合應用。 B/S 結構圖用友網絡財務軟件 (Web 版)采用 N 層計算結構，從邏輯角度看，系統(tǒng)分成客戶端、 Web 服務器、 應用服務器、數據 庫服務器四 層；從物理角度看， 應用服務器可以視用戶并發(fā)數從 1 到 N 臺進行擴充，以保 證客 戶端用戶的響應要求。用戶可以隨時升級系統(tǒng)的硬件設備，而不影響前端應用。數 據 庫 服 務 器應 用 服 務 器 1......應 用 服 務 器 NWeb服 務 器 客 戶 端HTTPHTMLAppletSQL請 求記 錄ServletsJDBCORALCEIBM DB2SQL ServerSYBASEServletsJDBCInterExplorerJDBC產品的網絡平臺采用 Browser/Server（瀏覽器/服務器）的方式，這是一種基于世界范圍內最先進技術的網絡配置方案，也是配合 Inter/Intra 建設的最佳方案，這種技術平臺方案最大限度地方便了用戶部署和維護大型軟件系統(tǒng)，從而大大降低了用戶目標系統(tǒng)的總體擁有成本（TCO）。下面是對該體系結構的具體說明：客戶端主要負責人機交互，包括一些與數據和應用關系的圖形和界面運算；WEB 服務器主要 負責對客戶端應用程序的集中管理；應用服務器主要負責應用系統(tǒng)的邏輯結構和數據關系，即事物處理。 應用服務器又可以根據其處理的具體業(yè)務不同而分為多個；數據服務器則主要負責數據的存儲和組織、分布式管理、備分和同步等等。采用瀏覽器界面及 Web Server 方式的優(yōu)點：* 瀏覽器界面易學易用，使用者無須太多技術知識12 / 81* 大大降低安裝和維護費用* 升級簡便，只須在應用服務器端進行升級操作* 客戶端無應用程序，保證瘦客戶機運行* 充分保護企業(yè)現有資源,避免重復投資* 支持跨平臺的應用程序* 擴展傳統(tǒng)的 C/S 系統(tǒng)* 遠程等同于本地 。容易集成最新的技術 銀河證券公司財務信息系統(tǒng)網絡拓撲結構對于銀河證券公司財務信息系統(tǒng)建設，我們提出了如下網絡拓撲結構，具體網絡拓撲圖如下頁所示。如下圖所示的分別為：1）集中管理模式，2）分布管理模式例一：集中式管理模式13 / 81例二：分布式管理模式中心__服務器多協(xié)議交換服務器中心服務器網管機防火墻Inter防火墻磁盤陣列中心穧_　服務器多協(xié)議交換服務器中心服務器網管機防火墻磁盤陣列DDN路由器 遠程訪問服務器MODEM移動辦公衛(wèi)星星