【文章內(nèi)容簡介】 ................................................................................58ORACLE 的并行性 ......................................................................................................................................59易于管理 ....................................................................................................................................................59開放式連接 ................................................................................................................................................59ORACLE 的保密機(jī)制 ..................................................................................................................................60附件七用友 9。0 財務(wù)管理系統(tǒng)詳細(xì)功能簡介 .......................................................................................61附件八 銀河證券公司證券核算子系統(tǒng)建議 ............................................................................................74附件九用友公司為銀河證券公司專項開發(fā)產(chǎn)品的建議方案書 .............................................................775 / 811. 前言銀河證券的前身是四行一司（中國銀行、中國工商銀行、中國建設(shè)銀行、中國 農(nóng)業(yè)銀行、中國人民保限公司）的證券公司（東方信托、華融信托、信達(dá)信托、 長城信托、中保信托）根據(jù)中央政策進(jìn)行機(jī)構(gòu)重組合并而產(chǎn)生的新生國家級公司。目前，銀河證券公司在各級領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)心、支持下，以社會效益為最高準(zhǔn)則，解放思想、更新 觀念、轉(zhuǎn)換機(jī)制、抓住機(jī)遇，使企業(yè)獲得了前所未有的發(fā)展空 間。隨著銀河證券公司的正式掛牌，集團(tuán)的各級領(lǐng)導(dǎo)和專家依靠科學(xué)的管理，把構(gòu)建一個統(tǒng)一、有序的全國性 財務(wù)信息網(wǎng)絡(luò)作為企業(yè)改造、發(fā)展新的目標(biāo)， 項目相關(guān)的工程已正在啟動，銀河證券公司正以一個全新的姿態(tài)迎接 21 世紀(jì)的到來。建設(shè)整個全國性財務(wù)信息網(wǎng)絡(luò)是一項專業(yè)性強(qiáng)、涉及面廣、實施難度大的系統(tǒng)工程，選擇 一個實力雄厚、具有專業(yè)水準(zhǔn)、能 夠長期合作的 應(yīng)用方案提供商作為合作伙伴是其中的核心問題。北京用友軟件股份有限公司是北京新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)實驗區(qū)的優(yōu)秀高科技企業(yè)，專致于財務(wù)及企業(yè)管理軟件的開發(fā)和銷售，是目前中國最大的財務(wù)及企業(yè)管理軟件公司，也是中國最大的獨(dú)立軟件開發(fā)商之一。用友公司一向致力于為大型、集團(tuán)型企業(yè)和行業(yè)系統(tǒng)提供整體解決方案。并于1998 年 4 月率先發(fā)布國內(nèi)第一家 B/S 結(jié)構(gòu)的 ERP 軟件。 該系統(tǒng)一經(jīng)推出，即被國內(nèi)多家知名企業(yè)所選用。其中包括國內(nèi)財務(wù)軟件有史以來規(guī)模最大、金額最高的大型項目 中國海洋石油總公司 財務(wù)信息系統(tǒng)。作為財務(wù)及企業(yè)管理軟件領(lǐng)域?qū)I(yè)的方案提供商，本著真誠合作、共同發(fā)展的原則，用友軟 件集團(tuán)正以極大的熱情積極參與銀河證券公司管理信息系統(tǒng)的建設(shè)，把這個項目的組織、籌備工作作為公司當(dāng)前的首要任務(wù),并愿投入充分的開發(fā)和實施力量，依托集團(tuán)的綜合實力和行業(yè)經(jīng)驗，利用先進(jìn)的信息技術(shù)，為系統(tǒng)的建 設(shè)服務(wù)。在初步了解銀河證券公司的財務(wù)管理系統(tǒng)建設(shè)需求之后，我們根據(jù)銀河證券公司自身的管理特點(diǎn)、對系統(tǒng) 建設(shè)的最終目標(biāo)及多年來我們在財務(wù)及企業(yè)管理領(lǐng)域的項目建設(shè)經(jīng)驗，我們提出以下 項目建議書。如有不當(dāng)之處， 懇請批評指正。本方案書從系統(tǒng)目標(biāo)，系統(tǒng)設(shè)計原則，系 統(tǒng)平臺，應(yīng) 用軟件設(shè)計，應(yīng)用軟件功能等方面作了概要的論述。我 們相信，通 過實施本方案及雙方真誠的合作， 銀河證券公司財務(wù)信息系統(tǒng)的建設(shè)一定會取得圓滿的成功。6 / 812. 銀河證券公司管理模式探討及用友公司方案建議綜述： 1：系統(tǒng)技術(shù)上數(shù)據(jù)集中存儲，能夠進(jìn)行實時管理。 2：在財務(wù)管理系統(tǒng)管理上，支持多套帳集中管理，支持橫向（跨帳套）預(yù)算，分析。 3：在業(yè)務(wù)上支持財務(wù)業(yè)務(wù)的無縫連接應(yīng)用。 銀河證券公司現(xiàn)行系統(tǒng)分析 公司剛剛組建，整個系統(tǒng)尚待建立。 銀河證券公司管理模型現(xiàn)狀 下圖為經(jīng)初步了解的銀河證券公司財務(wù)管理組織結(jié)構(gòu)圖： 總公司級 網(wǎng)點(diǎn)級從銀河證券公司財務(wù)機(jī)構(gòu)設(shè)置圖中我們不難看出主要分為三個部分管理：1：銀河證券公司對在各地證券網(wǎng)點(diǎn)的管理。2：集團(tuán)總部對各自營業(yè)務(wù)部門的的管理。 1）：集團(tuán)總部對各自營業(yè)務(wù)部門的的管理。 2）：集團(tuán)總部財務(wù)、自營業(yè)務(wù)部門對自營小組的管理。 3）：集團(tuán)總部財務(wù)、自營業(yè)務(wù)部門、自 營小組對分配帳號的的管理。3：公司總部的財務(wù)管理工作。銀河證券公司總部各個業(yè)務(wù)部 會計部網(wǎng)點(diǎn)管理部小組 1網(wǎng)點(diǎn) 2 網(wǎng)點(diǎn) 3小組 2帳戶 1 帳戶 2散戶 1 散戶 27 / 81系統(tǒng)在支持各網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行財務(wù)處理工作同時，自動在總部形成網(wǎng)點(diǎn)的財務(wù)當(dāng)日數(shù)據(jù)，總 部對具體網(wǎng)點(diǎn)可進(jìn) 行實時管理，可 對各網(wǎng)點(diǎn) 進(jìn)行某業(yè)務(wù)項的（跨帳套）綜合分析查詢，可對各網(wǎng)點(diǎn)的各 項業(yè)務(wù)進(jìn)行總括管理（包括：匯總、合并、 現(xiàn)金流量、財務(wù)預(yù)算管理、資金管理分析、項目管理、投 資分析等管理） 銀河證券財務(wù)管理系統(tǒng)建議 管理系統(tǒng)總體目標(biāo)建議.建設(shè)一套具有證券行業(yè)和銀河證券公司特色，滿足銀河證券公司特殊業(yè)務(wù)需要和發(fā)展要求、先進(jìn)的技術(shù)平臺與成熟的應(yīng)用方案相結(jié)合、高性能，高可靠性、界面友好美觀、操作便捷、易用高效的財務(wù)信息系統(tǒng)。使之能夠直觀、科學(xué)、準(zhǔn)確、 實時地反映財務(wù)數(shù)據(jù)及各分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)的發(fā)生過程，為銀河證券公司的管理提供決策依據(jù)，增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)效益和提高現(xiàn)代化管理水平，從而全面提升銀河證券公司的管理水平。（下圖：為集中管理模式通過 64KDDN 專線連接 銀河證券公司全國 176 家營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)）8 / 81 管理系統(tǒng)總體目標(biāo)明細(xì)管理方案建議.銀河證券公司作為大型、集團(tuán)型證券企業(yè)，在 財務(wù)管理上既要滿足一般集團(tuán)型企業(yè)財務(wù)管理要求，又要符合證券行業(yè)特點(diǎn)。具體來說， 銀河證券公司在財務(wù)管理上有以下特點(diǎn)：（1）以集團(tuán)為中心，對各證券網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行集中式、一體化的管理。集 團(tuán)對其下屬經(jīng)營單位所發(fā)生的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)能夠快速、及時、準(zhǔn)確的了解，同 時進(jìn)行財務(wù)監(jiān)控和管理，實現(xiàn)總公司與各證券網(wǎng)點(diǎn)的財務(wù)數(shù)據(jù)共享與交換。（2）隨著銀河證券公司的發(fā)展，下屬各證券網(wǎng)點(diǎn)經(jīng)營業(yè)務(wù)可能會不斷拓寬，財務(wù)管理也不斷提升；（3）各證券網(wǎng)點(diǎn)在集團(tuán)集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下進(jìn)行獨(dú)立核算，要求財務(wù)管理系統(tǒng)中多會計主體并存。（4）能夠?qū)v史數(shù)據(jù)進(jìn)行采集、分析，進(jìn)行海量數(shù)據(jù)的處理及對未來經(jīng)營情況的預(yù)測。（5）財務(wù)管理系統(tǒng)的基本功能是財務(wù)核算，但簡單的財務(wù)核算已不能滿足銀河證券公司財務(wù)管理的要求。因此，加強(qiáng)管理會計以及決策支持的內(nèi)容，在系 統(tǒng)中體現(xiàn)成本中心、利潤中心的概念，加強(qiáng)對所發(fā)生經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的預(yù)測、控制和分析是 銀河證券公司加強(qiáng)財務(wù)管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，也是銀河證券公司對即將使用的財務(wù)管理系統(tǒng)提出的重要要求。（6）強(qiáng)調(diào)資金管理在集團(tuán)型企業(yè)財務(wù)管理中所占的重要地位和作用，準(zhǔn)確把握資金的來龍去脈，進(jìn)行合理的資金分配與運(yùn)用。（7）開放的數(shù)據(jù)接口是保證財務(wù)管理系統(tǒng)與證券業(yè)務(wù)系統(tǒng)良好整合的基礎(chǔ)。（8）嚴(yán)格的權(quán)限控制。對于銀河證券公司這樣的大型集團(tuán)企業(yè)來說，其財務(wù)組織機(jī)構(gòu)復(fù)雜，財務(wù)人員多，業(yè)務(wù)量大，財務(wù)管理系統(tǒng)安全性控制相 對難度較大，這就要求未來的財務(wù)信息系統(tǒng)必須有嚴(yán)格的權(quán)限控制，做到每個操作員嚴(yán)格按照所分配的權(quán)限進(jìn)行操作，并且每次操作有據(jù)可查并實行痕跡化修改和詳細(xì)的工作日志，權(quán)責(zé)分明。 （9）財務(wù)核算、財務(wù)管理多層次。 （10）財務(wù)管理的上跨時間、跨地域、跨部門、跨帳 套。 （11）財務(wù)管理上的，多角度預(yù)算、 計劃、執(zhí)行、分析管理。9 / 81建設(shè)本系統(tǒng)可以綜合調(diào)配公司資源，全面提升銀河證券公司的管理水平。表現(xiàn)以下幾個方面：●實現(xiàn)規(guī)范化管理，提高管理決策水平。●加 強(qiáng)財務(wù)監(jiān)控力度，提高 資金運(yùn)營水平。●及 時全面掌握財務(wù)狀況，提供高效準(zhǔn)確的決策信息。●最 終積聚企業(yè)競爭優(yōu)勢，全面提高企 業(yè)競爭實力。在分析了銀河證券公司財務(wù)管理現(xiàn)狀及其管理要求之后，我們再對其現(xiàn)行財務(wù)管理系統(tǒng)存在的問題進(jìn)行剖析，以提出最切合銀河證券公司財務(wù)管理需求的、先進(jìn)、成熟、可靠的一體化解決方案。 銀河證券公司財務(wù)管理系統(tǒng)構(gòu)成目標(biāo)方案建議： 銀河證券公司是我國重點(diǎn)金融企業(yè)，現(xiàn)代企業(yè)制度的確立，對集團(tuán)業(yè)務(wù)發(fā)展、管理控制、戰(zhàn)略規(guī)劃都提出了更高的要求，因此，作 為財務(wù) 管理軟件，除必要的核算功能外，更要求集核算、監(jiān)督、管理、決策分析、高技 術(shù)性能于一體，同時又能夠適應(yīng)證券企業(yè)應(yīng)用，應(yīng)達(dá)到下列目標(biāo)：10 / 81 銀河證券公司財務(wù)管理軟件選購方案建議模塊分布圖（*虛線部分為銀河證券公司自行采購，其他部分為用友公司提供） 證券公司自行采購 散戶 自營 匯總 用友公司提供 銀河證券公司財務(wù)管理系統(tǒng)技術(shù)目標(biāo)● 采用國際最先進(jìn)的網(wǎng)絡(luò)計算技術(shù)（Network Computing），采用分布式處理模營業(yè)部總部級柜臺交易系統(tǒng)證券核算系統(tǒng)財務(wù)管理系統(tǒng)成交庫 證交所清算系統(tǒng)清算庫交易數(shù)據(jù)系統(tǒng)引入行情信息系統(tǒng)引入柜臺交易系統(tǒng)上海深圳資金存取系統(tǒng) 國際業(yè)務(wù)部客戶資產(chǎn)管理部國債部交易總部其他自營業(yè)務(wù)部交易監(jiān)控系統(tǒng)投資分析系統(tǒng)總部證券交易所11 / 81式?！?采用 JAVA 語言、基于 JAVA 標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)， 滿足跨平臺應(yīng)用。 （Windows NT，Unix，Netware 等）● 選 用面向?qū)ο蟮拇笮完P(guān)系型數(shù)據(jù)庫（ORDBMS）。支持目前的 主流大型數(shù)據(jù)庫， ORACLE，DB2， SQL SERVER 等?！?前端客戶機(jī)采用瀏覽器，使用 簡捷，易學(xué)易用，便于維護(hù)?！?面向 Inter/Intra/Extra，可充分與辦公自動化、電子商務(wù)和其他計算機(jī)應(yīng)用系統(tǒng)整合應(yīng)用。 B/S 結(jié)構(gòu)圖用友網(wǎng)絡(luò)財務(wù)軟件 (Web 版)采用 N 層計算結(jié)構(gòu)，從邏輯角度看，系統(tǒng)分成客戶端、 Web 服務(wù)器、 應(yīng)用服務(wù)器、數(shù)據(jù) 庫服務(wù)器四 層；從物理角度看， 應(yīng)用服務(wù)器可以視用戶并發(fā)數(shù)從 1 到 N 臺進(jìn)行擴(kuò)充，以保 證客 戶端用戶的響應(yīng)要求。用戶可以隨時升級系統(tǒng)的硬件設(shè)備，而不影響前端應(yīng)用。數(shù) 據(jù) 庫 服 務(wù) 器應(yīng) 用 服 務(wù) 器 1......應(yīng) 用 服 務(wù) 器 NWeb服 務(wù) 器 客 戶 端HTTPHTMLAppletSQL請 求記 錄ServletsJDBCORALCEIBM DB2SQL ServerSYBASEServletsJDBCInterExplorerJDBC產(chǎn)品的網(wǎng)絡(luò)平臺采用 Browser/Server（瀏覽器/服務(wù)器）的方式，這是一種基于世界范圍內(nèi)最先進(jìn)技術(shù)的網(wǎng)絡(luò)配置方案，也是配合 Inter/Intra 建設(shè)的最佳方案，這種技術(shù)平臺方案最大限度地方便了用戶部署和維護(hù)大型軟件系統(tǒng)，從而大大降低了用戶目標(biāo)系統(tǒng)的總體擁有成本（TCO）。下面是對該體系結(jié)構(gòu)的具體說明：客戶端主要負(fù)責(zé)人機(jī)交互，包括一些與數(shù)據(jù)和應(yīng)用關(guān)系的圖形和界面運(yùn)算；WEB 服務(wù)器主要 負(fù)責(zé)對客戶端應(yīng)用程序的集中管理；應(yīng)用服務(wù)器主要負(fù)責(zé)應(yīng)用系統(tǒng)的邏輯結(jié)構(gòu)和數(shù)據(jù)關(guān)系，即事物處理。 應(yīng)用服務(wù)器又可以根據(jù)其處理的具體業(yè)務(wù)不同而分為多個；數(shù)據(jù)服務(wù)器則主要負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)的存儲和組織、分布式管理、備分和同步等等。采用瀏覽器界面及 Web Server 方式的優(yōu)點(diǎn)：* 瀏覽器界面易學(xué)易用，使用者無須太多技術(shù)知識12 / 81* 大大降低安裝和維護(hù)費(fèi)用* 升級簡便，只須在應(yīng)用服務(wù)器端進(jìn)行升級操作* 客戶端無應(yīng)用程序，保證瘦客戶機(jī)運(yùn)行* 充分保護(hù)企業(yè)現(xiàn)有資源,避免重復(fù)投資* 支持跨平臺的應(yīng)用程序* 擴(kuò)展傳統(tǒng)的 C/S 系統(tǒng)* 遠(yuǎn)程等同于本地 。容易集成最新的技術(shù) 銀河證券公司財務(wù)信息系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)對于銀河證券公司財務(wù)信息系統(tǒng)建設(shè)，我們提出了如下網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)，具體網(wǎng)絡(luò)拓?fù)鋱D如下頁所示。如下圖所示的分別為：1）集中管理模式，2）分布管理模式例一：集中式管理模式13 / 81例二：分布式管理模式中心__服務(wù)器多協(xié)議交換服務(wù)器中心服務(wù)器網(wǎng)管機(jī)防火墻Inter防火墻磁盤陣列中心穧_　服務(wù)器多協(xié)議交換服務(wù)器中心服務(wù)器網(wǎng)管機(jī)防火墻磁盤陣列DDN路由器 遠(yuǎn)程訪問服務(wù)器MODEM移動辦公衛(wèi)星星