【文章內(nèi)容簡介】 段設(shè)計，即初步設(shè)計和施工圖設(shè)計。有些工程，根據(jù)需要可在兩階段之間增加技術(shù)設(shè)計。初步設(shè)計是根據(jù)批準的可行性研究報告和設(shè)計基礎(chǔ)資料，對工程進行系統(tǒng)研究，概略計算，如果初步設(shè)計提出的總概算超過可行性研究報告總投資的10%以上，或者其他主要指標需要變更時，應重新向原審批單位報批。(2)技術(shù)設(shè)計：進一步解決初步設(shè)計中得問題(3)施工圖設(shè)計：建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》規(guī)定，建設(shè)單位應將施工圖設(shè)計文件報縣級以上人民政府建設(shè)行政主管部門或其他有關(guān)部門審查，未經(jīng)審查批準的施工圖設(shè)計文件不得使用。4．施工準備階段：工程開工建設(shè)之前，應當切實做好各項施工準備工作。具備開工條件以后，建設(shè)單位申請開工。經(jīng)批準，項目進入下一階段，即施工安裝階段。5．施工安裝階段：建設(shè)工程具備了開工條件并取得施工許可證后才能開工。按照規(guī)定，工程新開工時間是指建設(shè)工程設(shè)計文件中規(guī)定的任何一項永久性工程第一次正式破土開槽的開始日期。不需開槽的工程，以正式打樁作為正式開工日期，本階段的主要任務是按設(shè)計進行施工安裝，建成工程實體。 在施工安裝階段，施工承包單位應當認真做好圖紙會審工作，參加設(shè)計交底，了解設(shè)計意圖，明確質(zhì)量要求；選擇合適的材料供應商；做好人員培訓；合理組織施工；建立并落實技術(shù)管理、質(zhì)量管理體系和質(zhì)量保證體系；嚴格把好中間質(zhì)量驗收和竣工驗收環(huán)節(jié)。6．生產(chǎn)準備階段：工程投產(chǎn)前，建設(shè)單位應當做好各項生產(chǎn)準備工作。生產(chǎn)準備階段是由建設(shè)階段轉(zhuǎn)入生產(chǎn)經(jīng)營階段的重要銜接階段。主要工作是：組建管理機構(gòu)，制定有關(guān)制度和規(guī)定；招聘并培訓生產(chǎn)管理人員，組織有關(guān)人員參加設(shè)備安裝、調(diào)試、工程驗收；簽訂供貨及運輸協(xié)議；進行工具、器具、備品、備件等得制造或訂貨；其他需要做好的有關(guān)工作。7．竣工驗收階段：建設(shè)工程按設(shè)計文件規(guī)定的內(nèi)容和標準全部完成，并按規(guī)定將工程內(nèi)外全部清理完畢后，達到竣工驗收條件，建設(shè)單位即可組織竣工驗收，勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理等有關(guān)單位應參加竣工驗收。竣工驗收合格后，建設(shè)工程方可交付使用，竣工驗收后，建設(shè)單位應及時向建設(shè)行政主管部門或其他有關(guān)部門備案并移交建設(shè)項目檔案。(三)堅持建設(shè)程序的意義：1）依法管理工程建設(shè)，保證正常建設(shè)秩序2）科學決策，保證投資效果3）順利實施建設(shè)工程，保證工程質(zhì)量4）．順利開展建設(shè)工程監(jiān)理(四)建設(shè)程序與建設(shè)工程監(jiān)理的關(guān)系： 1．建設(shè)程序為建設(shè)工程監(jiān)理提出了規(guī)范化的建設(shè)行為標準 2．建設(shè)程序為建設(shè)工程監(jiān)理提出了監(jiān)理的任務和內(nèi)容 3．建設(shè)程序明確了工程監(jiān)理企業(yè)在工程建設(shè)中的重要地4．堅持建設(shè)程序是監(jiān)理人員的基本職業(yè)準則 5．嚴格執(zhí)行我國建設(shè)程序是結(jié)合中國國情推行建設(shè)工程監(jiān)理制的具體體現(xiàn)二、建設(shè)工程主要管理制度：項目法人責任制、工程招標投標制、建設(shè)工程監(jiān)理制、合同管理制(一)項目法人責任制：為了建立投資約束機制，規(guī)范建設(shè)單位的行為，建設(shè)工程應當按照政企分開的原則組建項目法人，實行項目法人責任制，即由項目法人對項目的策劃、資金籌措、建設(shè)實施、生產(chǎn)經(jīng)營、債務償還和資產(chǎn)的保值增值，實行全過程負責的制度。1．項目法人：國有單位經(jīng)營性大中型建設(shè)工程必須在建設(shè)階段組建項目法人。項目法人可按《中華人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》的規(guī)定設(shè)立有限責任公司(包括國有獨資公司)和股份有限公司等。2．項目法人的設(shè)立：新上項目在項目建議書被批準后，應及時組建項目法人籌備組，具體負責項目法人的籌建工作。項目可行性報告經(jīng)批準后，正式成立項目法人，并按有關(guān)規(guī)定確保資金按時到位，同時及時辦理公司設(shè)立登記。3．組織形式和職責：國有獨資公司設(shè)立董事會。董事會由投資方負責組建。國有控股或參股的有限責任公司、股份有限公司設(shè)立股東會、董事會和監(jiān)事會。董事會、監(jiān)事會由各投資方按照《公司法》的有關(guān)規(guī)定組建。4．項目法人責任制與建設(shè)工程監(jiān)理制的關(guān)系：1)項目法人責任制是實行建設(shè)工程監(jiān)理制的必要條件。2)建設(shè)工程監(jiān)理制是實行項目法人責任制的基本保障。(二)工程招標投標制1．招標范圍和規(guī)模標準：下列建設(shè)工程包括工程的勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購，達到規(guī)定的規(guī)模標準的，必須進行招標。1)大型基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)等關(guān)系社會公共利益、公眾安全的項目；2)全部或者部分使用國有資金投資或者國家融資的項目；3)使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的項目；4)法律或者國務院規(guī)定的其他項目。2．招標方式和程序：1)招標方式：公開招標和邀請招標。2)招標程序：招標過程可以分為招標準備階段、招標投標階段和決標成交階段。3．工程招標投標活動的監(jiān)督：招標投標活動及其當事人應當接受依法實施的監(jiān)督。有關(guān)行政監(jiān)督部門依法對招標投 標活動實施監(jiān)督，依法查處招標投標活動中的違法行為。(三)建設(shè)工程監(jiān)理制1．建設(shè)工程監(jiān)理準則：“守法、誠信、公正、科學”2．建設(shè)工程監(jiān)理主要內(nèi)容：控制建設(shè)工程的投資、工期和質(zhì)量；進行建設(shè)工程合同管理；協(xié)調(diào)有關(guān)單位的工作關(guān)系。(四)合同管理制：建設(shè)工程的勘察、設(shè)計、施工、材料設(shè)備采購和建設(shè)工程監(jiān)理都要依法訂立合同。各類合同都要有明確的質(zhì)量要求、履約擔保和違約處罰條款。違約方要承擔相應的法律責任。合同管理制的實施對建設(shè)工程監(jiān)理開展合同管理工作提供了法律上的支持。第二章、監(jiān)理工程師和工程監(jiān)理企業(yè)第一節(jié) 監(jiān)理工程師概述一、監(jiān)理工程師的執(zhí)業(yè)特點（了解）：1）執(zhí)業(yè)范圍廣泛：就監(jiān)理工程類別看，土木工程、建筑工程、線路管道與設(shè)備安裝工程和裝修工程等；就監(jiān)理過程看，工程項目前期決策、招標投標、勘察設(shè)計、施工、項目運行等各階段。2）執(zhí)業(yè)內(nèi)容復雜：監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)內(nèi)容的基礎(chǔ)是合同管理，主要工作內(nèi)容是建設(shè)工程目標控制和協(xié)調(diào)管理，執(zhí)業(yè)方式包括監(jiān)督管理和咨詢服務。執(zhí)業(yè)內(nèi)容包括：1．工程項目建設(shè)前期階段：為業(yè)主提供投資決策咨詢，協(xié)助業(yè)主進行工程項目可行性研究，提出項目評估；2．在設(shè)計階段：審查、評選設(shè)計方案，選擇勘察、設(shè)計單位，協(xié)助業(yè)主簽訂勘察、設(shè)計合同，監(jiān)督管理合同的實施，審核設(shè)計概算；3．在施工階段：監(jiān)督、管理工程承包合同的履行，協(xié)調(diào)業(yè)主與工程建設(shè)有關(guān)各方的工作關(guān)系，控制工程質(zhì)量、進度和造價，組織工程竣工預驗收，參與工程竣工驗收，審核工程結(jié)算；4．在工程保修期內(nèi)：檢查工程質(zhì)量狀況，鑒定質(zhì)量問題責任，督促責任單位維修。3）執(zhí)業(yè)技能全面：涉及多學科、多專業(yè)的技術(shù)、經(jīng)濟、管理等知識的系統(tǒng)工程，執(zhí)業(yè)資格條件要求較高。因此，監(jiān)理工作需要一專多能的復合型人才來承擔。監(jiān)理工程師不僅要有理論知識，熟悉設(shè)計、施工、管理，還要有組織、協(xié)調(diào)能力、4）執(zhí)業(yè)責任重大：責任包括兩個方面：一是國家法律法規(guī)賦予的行政責任；二是委托監(jiān)理合同約定的監(jiān)理人義務，體現(xiàn)為監(jiān)理工程師的合同民事責任。二、監(jiān)理工程師的素質(zhì)（熟悉）：具體從事監(jiān)理工作的監(jiān)理人員，不僅要有一定的工程技術(shù)或工程經(jīng)濟方面的專業(yè)知識、較強的專業(yè)技術(shù)能力，能夠?qū)こ探ㄔO(shè)進行監(jiān)督管理，提出指導性的意見，而且要有一定的組織協(xié)調(diào)能力，能夠組織、協(xié)調(diào)工程建設(shè)有關(guān)各方共同完成工程建設(shè)任務。監(jiān)理工程師應具備以下素質(zhì)：(一)較高的專業(yè)學歷和復合型的知識結(jié)構(gòu)：至少應掌握一種專業(yè)理論知識；至少應具有工程類大專以上學歷；并應了解或掌握一定的工程建設(shè)經(jīng)濟、法律和組織管理等方面的理論知識，不斷了解新技術(shù)、新設(shè)備、新材料、新工藝，熟悉相關(guān)現(xiàn)行法律法規(guī)、政策規(guī)定，成為一專多能的復合型人才，持續(xù)保持較高的知識水準。 (二)豐富的工程建設(shè)實踐經(jīng)驗：工程建設(shè)中的實踐經(jīng)驗主要包括立項評估、地質(zhì)勘測、規(guī)劃設(shè)計、工程招標投標、工程設(shè)計及設(shè)計管理、工程施工及施工管理、工程監(jiān)理、設(shè)備制造等。(三)良好的品德：監(jiān)理工程師的良好品德主要體現(xiàn)在以下幾個方面：1)熱愛本職工作；2)具有科學的工作態(tài)度；3)具有廉潔奉公、為人正直、辦事公道的高尚情操；4)能夠聽取不同方面的意見，冷靜分析問題。(四)健康的體魄和充沛的精力：我國對年滿65周歲的監(jiān)理工程師不再進行注冊，主要就是考慮監(jiān)理從業(yè)人員身體健康狀況的適應能力而設(shè)定的條件。三、監(jiān)理工程師的職業(yè)道德（掌握）：1)維護國家的榮譽和利益，按照“守法、誠信、公正、科學”的準則執(zhí)業(yè)；2)執(zhí)行有關(guān)工程建設(shè)的法律、法規(guī)、標準、規(guī)范、規(guī)程和制度，履行監(jiān)理合同規(guī)定的義務和職責；3)努力學習專業(yè)技術(shù)和建設(shè)監(jiān)理知識，不斷提高業(yè)務能力和監(jiān)理水平；4)不以個人名義承攬監(jiān)理業(yè)務；5)不同時在兩個或兩個以上監(jiān)理單位注冊和從事監(jiān)理活動，不在政府部門和施工、材料設(shè)備的生產(chǎn)供應等單位兼職；6)不為所監(jiān)理項目指定承包商、建筑構(gòu)配件、設(shè)備、材料生產(chǎn)廠家和施工方法；(7)不收受被監(jiān)理單位的任何禮金；8)不泄露所監(jiān)理工程各方認為需要保密的事項；9)堅持獨立自主地開展工作。四、FIDIC道德準則：在國外，監(jiān)理工程師的職業(yè)道德準則，由其協(xié)會組織制定并監(jiān)督實施。國際咨詢工程師聯(lián)合會(FIDIC)于1991年在慕尼黑召開的全體成員大會上，討論批準了FIDIC通用道德準則。該準則分別從對社會和職業(yè)的責任、能力、正直性、公正性、對他人的公正5個問題計14個方面規(guī)定了監(jiān)理工程師的道德行為準則。目前，國際咨詢工程師協(xié)會的會員國家都在認真地執(zhí)行這一準則。FIDIC道德準則， 監(jiān)理工程師應該： (1)對社會和職業(yè)的責任： 1)接受對社會的職業(yè)責任。2)尋求與確認的發(fā)展原則相適應的解決辦法。 3)在任何時候，維護職業(yè)的尊嚴、名譽和榮譽。 (2)能力：1)保持其知識和技能與技術(shù)、法規(guī)、管理的發(fā)展相一致的水平，對于委托人要求的服務采用相應的技能，并盡心盡力。 2)僅在有能力從事服務時方才進行。(3)正直性： 在任何時候均為委托人的合法權(quán)益行使其職責，并且正直和忠誠地進行職業(yè)服務。 (4)公正性：1)在提供職業(yè)咨詢、評審或決策時不偏不倚。2)通知委托人在行使其委托權(quán)時可能引起的任何潛在的利益沖突。3)不接受可能導致判斷不公的報酬。 (5)對他人的公正：1)加強按照能力進行選擇的觀念2)不得故意或無意地做出損害他人名譽或事務的事情。3)不得直接或間接取代某一特定工作中已經(jīng)任命的其他咨詢工程師的位置。4)通知該咨詢工程師并且接到委托人終止其先前任命的建議前不得取代該咨詢工程師的工作。5)在被要求對其他咨詢工程師的工作進行審查的情況下，要以適當?shù)穆殬I(yè)行為和禮節(jié)進行。 五、監(jiān)理工程師的法律地位：監(jiān)理工程師的法律地位主要表現(xiàn)在受托人的權(quán)利和義務。權(quán)利主要包括：1)使用注冊監(jiān)理工程師稱謂；2)在規(guī)定范圍內(nèi)從事執(zhí)行活動；3)依據(jù)本人能力從事相應的執(zhí)業(yè)活動4）保管和使用本人的注冊證書和執(zhí)業(yè)印章5）對本人執(zhí)業(yè)活動進行解釋和辯護6）接受繼續(xù)教育7）獲得相應的勞動報酬8）對侵犯本人權(quán)利的行為進行申訴。監(jiān)理工程師的義務則主要有：1)遵守法律、法規(guī)和有關(guān)的管理規(guī)定2）履行管理職責，執(zhí)行技術(shù)標準、規(guī)范和規(guī)程3）保證執(zhí)業(yè)活動成果的質(zhì)量，并承擔相應責任4）接受職業(yè)繼續(xù)教育，努力提高業(yè)務水平5）在本人執(zhí)業(yè)活動所形成的工程監(jiān)理文件上簽字、加蓋執(zhí)業(yè)印章6）保守在執(zhí)業(yè)中知悉的國家秘密和他人的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密7）不得涂改、倒賣、出租、出借貨以其他形式非法轉(zhuǎn)讓注冊證書或者執(zhí)業(yè)印章8）不得同時在兩個或兩個以上單位受聘或者執(zhí)行9）在規(guī)定的執(zhí)業(yè)范圍和聘用單位業(yè)務范圍內(nèi)從事執(zhí)業(yè)活動10）協(xié)助注冊管理機構(gòu)完成相應工作六、監(jiān)理工程師的法律責任（掌握）：監(jiān)理工程師的法律責任主要來源于法律法規(guī)的規(guī)定和委托監(jiān)理合同的約定?！督ㄖā芬?guī)定：給建設(shè)單位造成損失的，應當承擔相應的賠償責任；《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》規(guī)定：對施工質(zhì)量承擔監(jiān)理責任；《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》規(guī)定：對建設(shè)工程安全生產(chǎn)承擔監(jiān)理責任。由監(jiān)理工程師個人過失引起的合同違約行為，監(jiān)理工程師必然要與監(jiān)理企業(yè)承擔一定的連帶責任。1．如果監(jiān)理工程師有下列行為之一，則要承擔一定的監(jiān)理責任：1）未對施工組織設(shè)計中的安全技術(shù)措施或?qū)ｍ検┕し桨高M行審查；2）發(fā)現(xiàn)安全事故隱患未及時要求施工單位整改或暫時停止施工；3）施工單位拒不整改或者不停止施工，未及時向有關(guān)主管部門報告；4）未依照法律、法規(guī)和工程建設(shè)強制性標準實施監(jiān)理。2．監(jiān)理工程師有下列行為之一，則應當與質(zhì)量、安全事故責任主體承擔連帶責任：1）違章指揮或者發(fā)出錯誤指令，引發(fā)安全事故的；2）將不合格的建設(shè)工程、建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備按照合格簽字，造成工程質(zhì)量事故，由此引發(fā)安全事故的；3）與建設(shè)單位或施工企業(yè)串通，弄虛作假、降低工程質(zhì)量，從而引發(fā)安全事故的。七、監(jiān)理工程師違規(guī)行為的處罰：監(jiān)理工程師在執(zhí)業(yè)過程中必須嚴格遵紀守法。政府建設(shè)行政主管部門對于監(jiān)理工程師的違法違規(guī)行為，將追究其責任，并根據(jù)不同情節(jié)給予必要的行政處罰。一般包括以下幾方面：1）未取得執(zhí)業(yè)資格證書、注冊證書和執(zhí)業(yè)印章，以監(jiān)理工程師名義執(zhí)行業(yè)務的人員，予以取締，并處以罰款；有違法所得的，予以沒收。2）以欺騙手段取得執(zhí)業(yè)資格證書、注冊證書和執(zhí)業(yè)印章的人員，吊銷其證書，收回執(zhí)業(yè)印章，并處以罰款；情節(jié)嚴重的，3年之內(nèi)不允許考試及注冊。3）監(jiān)理工程師出借執(zhí)業(yè)資格證書、注冊證書和執(zhí)業(yè)印章，情節(jié)嚴重的，將被吊銷證書，收回執(zhí)業(yè)印章，3年之內(nèi)不允許考試和注冊。4）監(jiān)理工程師注冊內(nèi)容發(fā)生變更，未按照規(guī)定辦理變更手續(xù)的，將被責令改正，并可能受到罰款的處罰。5）同時受聘于兩個及以上單位執(zhí)業(yè)的，將被注銷其注冊證書，收回執(zhí)業(yè)印章，并將受到罰款處理；有違法所得的，將被沒收。6）對于監(jiān)理工程師在執(zhí)業(yè)中出現(xiàn)的行為過失，產(chǎn)生不良后果的，《質(zhì)量管理條例》規(guī)定：監(jiān)理工程師因過錯造成質(zhì)量事故的，責令停止執(zhí)業(yè)1年；造成重大質(zhì)量事故的，吊銷執(zhí)業(yè)資格證書，5年以內(nèi)不予注冊；情節(jié)特別惡劣的，終身不予注冊。 《安全生產(chǎn)管理條例》規(guī)定：未執(zhí)行法律、法規(guī)和工程建設(shè)強制性標準的，責令停止執(zhí)業(yè)3個月以上1年以下；情節(jié)嚴重的，吊銷執(zhí)業(yè)資格證書，5年內(nèi)不予注冊；造成重大安全事故的，終身不予注冊；構(gòu)成犯罪的，依據(jù)刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責任。第二節(jié)監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試、注冊和繼續(xù)教育一、(一)監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試制度：我國按照有利于國家經(jīng)濟發(fā)展、得到社會認可、具有國際可比性、事關(guān)社會公共利益等四項原則，在涉及國家、人民生命財產(chǎn)安全的專業(yè)技術(shù)工作領(lǐng)域，實行專業(yè)技術(shù)人員執(zhí)業(yè)資格制度。實行監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試制度的意義在于：1）促進監(jiān)理人員努力鉆研監(jiān)理業(yè)，提高業(yè)務水平；2）統(tǒng)一監(jiān)理工程師的業(yè)務能力標準；3）有利于公正地確定監(jiān)理人員是否具備監(jiān)理工