【正文】 經(jīng)總監(jiān)理工程師簽字，建設(shè)單位不撥付工程款，不進行竣工驗收。（一）總則:1）制定目的：為了提高建設(shè)工程監(jiān)理水平，規(guī)范建設(shè)工程監(jiān)理行為。1．施工準備階段：（1）根據(jù)要求，編制包括安全監(jiān)理內(nèi)容的項目監(jiān)理規(guī)劃，明確安全監(jiān)理的范圍、內(nèi)容、工作程序和制度措施，以及人員配備計劃和職責等。2．施工階段（1）監(jiān)督施工單位按照施工組織設(shè)計中的安全技術(shù)措施和專項施工方案組織施工，及時制止違規(guī)施工作業(yè)。安全事故隱患消除后，監(jiān)理單位應(yīng)檢查整改結(jié)果，簽署復(fù)查或復(fù)工意見。3）施工單位拒絕按照監(jiān)理單位的要求進行整改或者停止施工的，監(jiān)理單位沒有及時將情況向當?shù)亟ㄔO(shè)主管部門或工程項目的行業(yè)主管部門報告。這里了解旁站監(jiān)理的概念，其他內(nèi)容見教材P25～P26。按照先行規(guī)定，我國一般大中型及限額以上項目的建設(shè)程序中，將建設(shè)活動分成以下幾個階段：提出項目建議書；編制可行性研究報告；根據(jù)咨詢評估情況對建設(shè)項目進行決策；根據(jù)批準的可行性研究報告編制設(shè)計文件；初步設(shè)計批準后，做好施工前各項準備工作；組織施工，并根據(jù)施工進度做好生產(chǎn)或動用前準備工作；項目按照批準的設(shè)計內(nèi)容建完，經(jīng)投料試車驗收合格并正式投產(chǎn)交付使用；生產(chǎn)運營一段時間，進行項目后評估。2．可行性研究階段: 是指在項目決策之前，通過調(diào)查、研究、分析與項目有關(guān)的工程、技術(shù)、經(jīng)濟等方面的條件和情況，對可能的多種方案進行比較論證，同時對項目建成后的經(jīng)濟效益進行預(yù)測和評價的一種投資決策分析研究方法和科學(xué)分析活動。一般要經(jīng)過咨詢中介機構(gòu)的評估論證，特別重大的項目還應(yīng)實行專家評議制度。經(jīng)批準立項的建設(shè)工程，一般應(yīng)通過招標投標擇優(yōu)選擇設(shè)計單位。5．施工安裝階段：建設(shè)工程具備了開工條件并取得施工許可證后才能開工?？⒐を炇蘸细窈螅ㄔO(shè)工程方可交付使用，竣工驗收后，建設(shè)單位應(yīng)及時向建設(shè)行政主管部門或其他有關(guān)部門備案并移交建設(shè)項目檔案。國有控股或參股的有限責任公司、股份有限公司設(shè)立股東會、董事會和監(jiān)事會。3．工程招標投標活動的監(jiān)督：招標投標活動及其當事人應(yīng)當接受依法實施的監(jiān)督。第一節(jié) 監(jiān)理工程師概述一、監(jiān)理工程師的執(zhí)業(yè)特點（了解）：1）執(zhí)業(yè)范圍廣泛：就監(jiān)理工程類別看，土木工程、建筑工程、線路管道與設(shè)備安裝工程和裝修工程等；就監(jiān)理過程看，工程項目前期決策、招標投標、勘察設(shè)計、施工、項目運行等各階段。 (二)豐富的工程建設(shè)實踐經(jīng)驗：工程建設(shè)中的實踐經(jīng)驗主要包括立項評估、地質(zhì)勘測、規(guī)劃設(shè)計、工程招標投標、工程設(shè)計及設(shè)計管理、工程施工及施工管理、工程監(jiān)理、設(shè)備制造等。FIDIC道德準則 2)僅在有能力從事服務(wù)時方才進行。1)加強按照能力進行選擇的觀念2)不得故意或無意地做出損害他人名譽或事務(wù)的事情。監(jiān)理工程師的義務(wù)則主要有：1)遵守法律、法規(guī)和有關(guān)的管理規(guī)定2）履行管理職責，執(zhí)行技術(shù)標準、規(guī)范和規(guī)程3）保證執(zhí)業(yè)活動成果的質(zhì)量，并承擔相應(yīng)責任4）接受職業(yè)繼續(xù)教育，努力提高業(yè)務(wù)水平5）在本人執(zhí)業(yè)活動所形成的工程監(jiān)理文件上簽字、加蓋執(zhí)業(yè)印章6）保守在執(zhí)業(yè)中知悉的國家秘密和他人的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密7）不得涂改、倒賣、出租、出借貨以其他形式非法轉(zhuǎn)讓注冊證書或者執(zhí)業(yè)印章8）不得同時在兩個或兩個以上單位受聘或者執(zhí)行9）在規(guī)定的執(zhí)業(yè)范圍和聘用單位業(yè)務(wù)范圍內(nèi)從事執(zhí)業(yè)活動10）協(xié)助注冊管理機構(gòu)完成相應(yīng)工作六、監(jiān)理工程師的法律責任（掌握）：監(jiān)理工程師的法律責任主要來源于法律法規(guī)的規(guī)定和委托監(jiān)理合同的約定。2）以欺騙手段取得執(zhí)業(yè)資格證書、注冊證書和執(zhí)業(yè)印章的人員，吊銷其證書，收回執(zhí)業(yè)印章，并處以罰款；情節(jié)嚴重的，3年之內(nèi)不允許考試及注冊。因此，我國要建立監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試制度。僅取得《監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格證書》，沒有取得《監(jiān)理工程師注冊證書》的人員，則不具備這些權(quán)力，也不承擔相應(yīng)的責任。申請人與聘用單位簽訂的聘用勞動合同復(fù)印件及社會保險機構(gòu)出具的參加社會保險的清單復(fù)印件；隨時受理審批，并實行公示、公告制度，符合條件的進行網(wǎng)上公示，經(jīng)公示未提出異議的予以批準確認。1．提交材料：法律、法規(guī)規(guī)定不予注冊的其他情形。其他導(dǎo)致注冊失效的情形。3．我國監(jiān)理公司的種類有兩種，即監(jiān)理有限責任公司和監(jiān)理股份有限公司。通常公司管理者也是公司的所有者。2）公司以其全部資產(chǎn)對公司債務(wù)承擔責任。董事會接受股東大會委托，監(jiān)督公司財產(chǎn)的保值增值，行使公司財產(chǎn)所有者職權(quán)；經(jīng)理由董事會聘任，掌握公司經(jīng)營權(quán)。合作企業(yè)可以采取董事會負責制，也可以采取聯(lián)合管理制，既可由雙方組織聯(lián)合管理機構(gòu)管理，也可以由一方管理，還可以委托第三方管理。監(jiān)理企業(yè)改制的目的，一是有利于轉(zhuǎn)換企業(yè)經(jīng)營機制?；静襟E：1．確定發(fā)起人并成立籌委會 2．形成公司文件 3．提出改制申請 4．資產(chǎn)評估 5．產(chǎn)權(quán)界定 6．股權(quán)設(shè)置 7．認繳出資額 8．申請設(shè)立登記 9．簽發(fā)出資證明書 (三)產(chǎn)權(quán)制度改革的方式：國有工程監(jiān)理企業(yè)的改制可采用以下幾種方式：1)股份制改革方式：減持國有股，擴大民營股。工程監(jiān)理企業(yè)所擁有的專業(yè)技術(shù)人員數(shù)量主要體現(xiàn)在注冊監(jiān)理工程師的數(shù)量，這反映企業(yè)從事監(jiān)理工作的工程范圍和業(yè)務(wù)能力。企業(yè)具有必要的工程試驗檢測設(shè)備。5）企業(yè)具有完善的組織結(jié)構(gòu)和質(zhì)量管理體系，有健全的技術(shù)、檔案等管理制度。其中，相應(yīng)專業(yè)注冊監(jiān)理工程師不少于《專業(yè)資質(zhì)注冊監(jiān)理工程師人數(shù)配備表》（附表1）中要求配備的人數(shù)，注冊造價工程師不少于1人。3）相應(yīng)專業(yè)的注冊監(jiān)理工程師不少于《專業(yè)資質(zhì)注冊監(jiān)理工程師人數(shù)配備表》（附表1）中要求配備的人數(shù)。業(yè)務(wù)范圍如下：綜合資質(zhì)：可以承擔所有專業(yè)工程類別建設(shè)工程項目的工程監(jiān)理業(yè)務(wù)。三、工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)審批程序：　申請綜合資質(zhì)、專業(yè)甲級資質(zhì)的，應(yīng)當向企業(yè)工商注冊所在地的省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)主管部門提出申請。省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)主管部門負責本行政區(qū)域內(nèi)工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)的統(tǒng)一管理工作。4）轉(zhuǎn)讓監(jiān)理業(yè)務(wù)。核定的業(yè)務(wù)范圍包括兩方面：一是監(jiān)理業(yè)務(wù)的工程類別；二是承接監(jiān)理工程的等級。誠信原則的主要作用在于指導(dǎo)當事人以善意的心態(tài)、誠信的態(tài)度行使民事權(quán)利，承擔民事義務(wù)，正確地從事民事活動。工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當建立健全企業(yè)的信用管理制度。在實施監(jiān)理前，要盡可能準確地預(yù)測出各種可能的問題，有針對性地擬定解決辦法，制定出切實可行、行之有效的監(jiān)理實施細則，使各項監(jiān)理活動都納入計劃管理的軌道。要廣泛采用現(xiàn)代管理技術(shù)、方法和手段，推廣先進企業(yè)的管理經(jīng)驗，借鑒國外企業(yè)現(xiàn)代管理方法。監(jiān)理企業(yè)規(guī)章制度一般包括以下幾方面：1．組織管理制度：合理設(shè)置企業(yè)內(nèi)部機構(gòu)和各機構(gòu)職能，建立嚴格的崗位責任制度，加強考核和督促檢查，有效配置企業(yè)資源，提高企業(yè)工作效率，健全企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督體系，完善制約機制。9．檔案文書管理制度：制定檔案的整理和保管制度，文件和資料的使用、歸檔管理辦法等。作為工程監(jiān)理企業(yè)，不應(yīng)該以降低監(jiān)理費作為競爭的主要手段去承攬監(jiān)理業(yè)務(wù)。(2)間接成本。建設(shè)工程監(jiān)理費由監(jiān)理直接成本、監(jiān)理間接成本、稅金和利潤四部分構(gòu)成。我國《招標投標法》明確規(guī)定，關(guān)系公共利益安全、政府投資、外資工程等實行監(jiān)理必須招標。要及時編制資產(chǎn)負債表、損益表和現(xiàn)金流量表，真實反映企業(yè)經(jīng)營狀況，改進和加強經(jīng)濟核算。要積極實行IS09000質(zhì)量管理體系貫標認證工作，嚴格按照質(zhì)量手冊和程序文件的要求開展各項工作，防止貫標認證工作流于形式。監(jiān)理企業(yè)管理應(yīng)抓好成本管理、資金管理、質(zhì)量管理，增強法制意識，依法經(jīng)營管理。(四)科學(xué)：是指工程監(jiān)理企業(yè)要依據(jù)科學(xué)的方案，運用科學(xué)的手段，采取科學(xué)的方法開展監(jiān)理工作。信用是企業(yè)的一種無形資產(chǎn)，良好的信用能為企業(yè)帶來巨大效益。5)遵守國家關(guān)于企業(yè)法人的其他法律、法規(guī)的規(guī)定。8）工程監(jiān)理企業(yè)與被監(jiān)理工程的施工承包單位以及建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備供應(yīng)單位有隸屬關(guān)系或者其他利害關(guān)系，并承擔該項建設(shè)工程的監(jiān)理業(yè)務(wù)。違規(guī)處理：工程監(jiān)理企業(yè)必須依法開展監(jiān)理業(yè)務(wù)，全面履行委托監(jiān)理合同約定的責任和義務(wù)。四、工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)管理：工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)證書的有效期為5年。事務(wù)所資質(zhì)：可承擔三級建設(shè)工程項目的工程監(jiān)理業(yè)務(wù)（見附表2），但是，國家規(guī)定必須實行強制監(jiān)理的工程除外。合伙人中有3名以上注冊監(jiān)理工程師，合伙人均有5年以上從事建設(shè)工程監(jiān)理的工作經(jīng)歷。7）申請工程監(jiān)理資質(zhì)之日前2年內(nèi)沒有因本企業(yè)監(jiān)理責任造成重大質(zhì)量事故。9）申請工程監(jiān)理資質(zhì)之日前2年內(nèi)沒有因本企業(yè)監(jiān)理責任發(fā)生三級以上工程建設(shè)重大安全事故或者發(fā)生兩起以上四級工程建設(shè)安全事故。專業(yè)資質(zhì)標準甲級：1）具有獨立法人資格且注冊資本不少于300萬元。(二) 工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)等級標準綜合資質(zhì)標準：具有獨立法人資格且注冊資本不少于600萬元。 (四)完善分配制度：改制的監(jiān)理企業(yè)應(yīng)建立與現(xiàn)代企業(yè)制度相適應(yīng)的勞動，人事管理制度和收入分配制度，在堅持按勞分配原則的基礎(chǔ)上，應(yīng)適當實行按生產(chǎn)要素分配第四節(jié)工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)管理一、工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)等級標準和業(yè)務(wù)范圍(一)工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)：工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)是企業(yè)技術(shù)能力、管理水平、業(yè)務(wù)經(jīng)驗、經(jīng)營規(guī)模、社會信譽等綜合性實力指標。國有監(jiān)理企業(yè)經(jīng)營困難除了體制和機制外，管理不善也是重要原因之一。合作企業(yè)按合同約定分配收益或產(chǎn)品和分擔風(fēng)險。中外合作經(jīng)營監(jiān)理企業(yè)是指中國的企業(yè)或其他經(jīng)濟組織同國外企業(yè)、其他經(jīng)濟組織或者個人，按照平等互利的原則和我國的法律規(guī)定，用合同約定雙方的權(quán)利義務(wù)，在中國境內(nèi)共同舉辦的、主要從事工程監(jiān)理業(yè)務(wù)的經(jīng)濟實體。5）股東以其所持有的股份享受權(quán)利和承擔義務(wù)。發(fā)起設(shè)立，是指由發(fā)起人認購公司應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司。3）公司股東所負責任僅以其出資額為限，即把股東投入公司的財產(chǎn)與其個人的其他財產(chǎn)脫鉤，公司破產(chǎn)或解散時，只以公司所有的資產(chǎn)償還債務(wù)。它是監(jiān)理工程師的執(zhí)業(yè)機構(gòu)。受到刑事處罰；法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)當注銷注冊的其他情形。已與聘用單位解除勞動關(guān)系；在注冊有效期內(nèi)或有效期屆滿，變更注冊專業(yè)的，應(yīng)提供與申請注冊專業(yè)相關(guān)的工程技術(shù)、工程管理工作經(jīng)歷和工程業(yè)績證明，以及滿足相應(yīng)專業(yè)繼續(xù)教育要求的證明材料；申請人注冊有效期內(nèi)達到繼續(xù)教育要求的證明材料。聘用單位同意后，連同上述資料由聘用企業(yè)向所在省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門提出申請；1．具備的條件：為了體現(xiàn)公開、公平、公正原則，考試實行全國統(tǒng)一考試大綱、統(tǒng)一命題、統(tǒng)一組織、統(tǒng)一時間、閉卷考試、分科記分、統(tǒng)一錄取標準的辦法，一般每年舉行一次。6）對于監(jiān)理工程師在執(zhí)業(yè)中出現(xiàn)的行為過失，產(chǎn)生不良后果的，《質(zhì)量管理條例》規(guī)定：監(jiān)理工程師因過錯造成質(zhì)量事故的，責令停止執(zhí)業(yè)1年；造成重大質(zhì)量事故的，吊銷執(zhí)業(yè)資格證書，5年以內(nèi)不予注冊；情節(jié)特別惡劣的，終身不予注冊。2．監(jiān)理工程師有下列行為之一，則應(yīng)當與質(zhì)量、安全事故責任主體承擔連帶責任：1）違章指揮或者發(fā)出錯誤指令，引發(fā)安全事故的；2）將不合格的建設(shè)工程、建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備按照合格簽字，造成工程質(zhì)量事故，由此引發(fā)安全事故的；3）與建設(shè)單位或施工企業(yè)串通，弄虛作假、降低工程質(zhì)量，從而引發(fā)安全事故的。5)在被要求對其他咨詢工程師的工作進行審查的情況下，要以適當?shù)穆殬I(yè)行為和禮節(jié)進行。2)通知委托人在行使其委托權(quán)時可能引起的任何潛在的利益沖突。2)尋求與確認的發(fā)展原則相適應(yīng)的解決辦法。四、FIDIC道德準則：在國外，監(jiān)理工程師的職業(yè)道德準則，由其協(xié)會組織制定并監(jiān)督實施。因此，監(jiān)理工作需要一專多能的復(fù)合型人才來承擔。各類合同都要有明確的質(zhì)量要求、履約擔保和違約處罰條款。(二)工程招標投標制1．招標范圍和規(guī)模標準：下列建設(shè)工程包括工程的勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購，達到規(guī)定的規(guī)模標準的，必須進行招標。2．項目法人的設(shè)立：新上項目在項目建議書被批準后，應(yīng)及時組建項目法人籌備組，具體負責項目法人的籌建工作。6．生產(chǎn)準備階段：工程投產(chǎn)前，建設(shè)單位應(yīng)當做好各項生產(chǎn)準備工作。(2)技術(shù)設(shè)計：進一步解決初步設(shè)計中得問題(3)施工圖設(shè)計：建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》規(guī)定，建設(shè)單位應(yīng)將施工圖設(shè)計文件報縣級以上人民政府建設(shè)行政主管部門或其他有關(guān)部門審查，未經(jīng)審查批準的施工圖設(shè)計文件不得使用。對于外商投向項目，還要從市場準入、資本項目管理等方面進行核準?？尚行匝芯渴菑捻椖拷ㄔO(shè)和生產(chǎn)經(jīng)營全過程分析項目的可行性，應(yīng)完成工作內(nèi)容：1）市場研究，以解決項目建設(shè)的必要性問題；2）工藝技術(shù)方案的研究，以解決項目建設(shè)的技術(shù)可行性問題；3）財務(wù)和經(jīng)濟分析，以解決項目建設(shè)的經(jīng)濟合理性問題?；緝?nèi)容：擬建項目的必要性和依據(jù)；產(chǎn)品方案、建設(shè)規(guī)模和建設(shè)地點的初步設(shè)想；資源情況、建設(shè)條件、協(xié)作關(guān)系和設(shè)備引進國別、廠商的初步分析；投資估算、資金籌措及還貸方案設(shè)想；項目進度安排；經(jīng)濟效益和社會效益的初步估計；環(huán)境影響的初步評價。建設(shè)程序和建設(shè)工程管理制度一、 (一)建設(shè)程序的概念（熟悉）：所謂建設(shè)程序是指一項建設(shè)工程從設(shè)想、提出到?jīng)Q策，經(jīng)過設(shè)計、施工，直至投產(chǎn)或交付使用的整個過程中，應(yīng)當遵循的內(nèi)在規(guī)律。2）完善監(jiān)理單位安全生產(chǎn)管理制度：在健全審查核驗制度、檢查驗收制度和督促整改制度的基礎(chǔ)上，完善工地例會制度及資料歸檔制度。4．工程竣工后，監(jiān)理單位應(yīng)將有關(guān)安全生產(chǎn)的技術(shù)文件、驗收記錄、監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理實施細則、監(jiān)理月報、監(jiān)理會議紀要及相關(guān)書面通知等按規(guī)定立卷歸檔。（5）督促施工單位進行安全自查工作，并對施工單位自查情況進行抽查，參加建設(shè)單位組織的安全生產(chǎn)專項檢查。（5）審查施工單位資質(zhì)和安全生產(chǎn)許可證是否合法有效。5）監(jiān)理單位應(yīng)公正、獨立、自主地開展監(jiān)理工作，維護建設(shè)單位和承包單位的合法權(quán)益。施工單位拒不整改或者不停止施工的，工程監(jiān)理單位應(yīng)當及時向有關(guān)主管部門報告。（2）工程監(jiān)理單位與被監(jiān)理單位關(guān)系的限制性規(guī)定：工程監(jiān)理單位與被監(jiān)理工程的施工承包單位以及建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備供應(yīng)單位有隸屬關(guān)系或者其他利害關(guān)系的，不得承擔該項建設(shè)工程的監(jiān)理業(yè)務(wù)。工程監(jiān)理單位與被監(jiān)理工程的承包單位以及建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備供應(yīng)單位不得有隸屬關(guān)系或者其他利害關(guān)系。（2）實行監(jiān)理的建筑工程，由建設(shè)單位委托具有相應(yīng)資質(zhì)條件的工程監(jiān)理單位監(jiān)理。2．與建設(shè)工程監(jiān)理有關(guān)的建設(shè)工程法律法規(guī)規(guī)章一覽(見教材)監(jiān)理工程師應(yīng)當了解和熟悉我國建設(shè)工程法律法規(guī)規(guī)章體系，并熟悉和掌握其中與監(jiān)(四)加強培訓(xùn)工作，不斷提高從業(yè)人員素質(zhì): 從業(yè)人員的