關(guān)于上市公司重大資產(chǎn)重組操作流程的簡(jiǎn)要介紹-投行部20xx年中期會(huì)議課件20xx312最新修改(編輯修改稿)
2024-12-09 03:24 本頁面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 表 時(shí)間 事件 上報(bào)或公告 文件 2020 年 7 月 22 日 公司股票停牌； 董事長(zhǎng)簽字并經(jīng)董事會(huì)蓋章的《上市公司重大資產(chǎn)重組停牌申請(qǐng)表》 ； 停牌公告； 重大資產(chǎn)重組的意向性 協(xié)議 。 2020 年 7 月 30 日 董事會(huì)同意籌劃重大資產(chǎn) 重組事項(xiàng) 在停牌 5 個(gè)工作日 內(nèi)董事會(huì)審議同意籌劃重大資產(chǎn)重組，并披露。 停牌期間， 每周發(fā)布一次相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)展公告 。 2020 年 8 月 21 日 預(yù)案公告 ,股票復(fù)牌 ，一般停牌不得超過 30 天 董事會(huì)決議； 獨(dú)立董事意見； 重大資產(chǎn)重組預(yù)案； 獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問核查意見； 《中小板上市公司重大資產(chǎn)重組方案首次披露對(duì)照表》； 其他相關(guān)文件 （ 1） 發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)協(xié)議 （ 2） 采取的 保密措施 及保密制度 的說明 和 保密協(xié)議； （ 3）交易對(duì)方 提供資料真實(shí)、準(zhǔn)確和完整的承諾與聲明 ； （ 4）交易進(jìn)程備忘錄及自查報(bào)告； （ 5） 關(guān)于重大資產(chǎn)重組停牌前股票交易是否達(dá)到 128 號(hào)文標(biāo)準(zhǔn)的說明 ； （ 6） 董事會(huì)關(guān)于重大資產(chǎn)重組履行法定程序的完備性、合規(guī)性及提交法律文件的有效性的說明 ； （ 7）獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的承諾函； （ 8）利潤(rùn)承諾及補(bǔ)償措施； （ 9） 《內(nèi)幕信息知情人員登記表》 ，停牌之后盡快提供。 股東大會(huì)通知發(fā)出前，董事會(huì) 需 每 30 日發(fā)布本次重大資產(chǎn)重組進(jìn)展公告。 2020 年 10 月 8 日 公司刊登發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)暨關(guān)聯(lián)交易報(bào)告書等文件。 董事會(huì)決議 ； 獨(dú)立董事意見； 重大資產(chǎn)重組報(bào)告書及其摘 要 獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告； 法律意見書； 審計(jì)報(bào)告； 資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告； 盈利預(yù)測(cè)報(bào)告 ； 《 中小板上市公司重大資產(chǎn)重組方案再次披露對(duì)照表》 重組報(bào)告書與重組預(yù)案差異對(duì)比表； 1其他 相關(guān) 文件 ； （ 1）發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn) 補(bǔ)充 協(xié)議 （ 2）利潤(rùn)承諾補(bǔ)償協(xié)議 8 1收購(gòu)報(bào)告書摘要。 2020 年 10 月 25 日 股東大會(huì)表決通過。 注意事項(xiàng)：需網(wǎng)絡(luò)投票；三分之二 表決 通過；發(fā)出股東大會(huì)通知時(shí)間距離首次董事會(huì) （預(yù)案董事會(huì)） 公告之間不 得 超過 6 個(gè)月。 2020 年 10 月 26 日 向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送本次重大資產(chǎn)重 組申請(qǐng)文件 ，證監(jiān)會(huì)出具了材料接收函。 法規(guī)要求，股東大會(huì)決議公告后 3 個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送 ， 申報(bào)文件目錄詳見 26 號(hào)準(zhǔn)則。 2020 年 11 月 4 日 收到 《 中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政許可申請(qǐng)材料補(bǔ)正通知書》 。 要求 30 個(gè)工作日上報(bào)，若不能及時(shí)上報(bào)，需說明理由并公告。 2020 年 11 月 15 日 報(bào)送 了 本次重大資產(chǎn)重組申請(qǐng)補(bǔ)正材料。 2020 年 11 月 19 日 收到《中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政許可申請(qǐng)受理通知書》 。 2020 年 12 月 24 日 收到《一次反饋意見通知書》 。要求 30 個(gè)工作日上報(bào)，若不能及時(shí)上報(bào)，需說明理由并公告。 2020 年 12 月 30 日 報(bào)送反饋意見回復(fù)。 因存在賬戶異動(dòng)情形進(jìn)行稽查，稽查期間，停止審核。 2020 年 4 月 22 日 根據(jù)標(biāo)的公司及上市公司 2020 年的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)更新了重組報(bào)告書及相關(guān)文件并上報(bào)。 2020年 5 月 12 日 下午 3 點(diǎn)半左右通知 ： 第二天早上 9 點(diǎn)之前報(bào)上會(huì)稿，同時(shí)提交不干擾函。 2020年 5 月 13 日 開始停牌。 報(bào)上會(huì)稿（ 7份），同時(shí)需要 5 個(gè)獨(dú)立的拉桿箱。 2020 年 5 月 17 日 通過重組委審核。 2020 年 5 月 18 日 公告并復(fù)牌。 2020 年 6 月 2 日 收到了會(huì)后反饋意見。 2020 年 6 月 7 日 報(bào)送了會(huì)后反饋意見回 復(fù) 。 根據(jù)審核員通知，完成封卷。 2020年 6 月 28 日 獲得了核準(zhǔn)批文。 2020 年 6 月 29 日 披露批文公告及修改后的重組報(bào)告等文件 核準(zhǔn)公告； 重組報(bào)告書修訂說明； 修訂后的重組報(bào)告書及摘要；（ 獲得批文 事項(xiàng)要 加進(jìn)去）。 修訂后 的 獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告； 歷次法律意見書； 收購(gòu)報(bào)告書及摘要； 2020 年 7 月 11 日 會(huì)計(jì)事務(wù)所出具了驗(yàn)資報(bào)告。 2020 年 7 月 12 日 標(biāo)的資產(chǎn)過戶完成公告 過戶完成公告； 關(guān)于過戶的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問核查意見； 關(guān)于過戶的法律意見。 9 2020 年 7 月 14 日 股份登記申請(qǐng) 非公開發(fā)行證券登記申請(qǐng)書 ； 證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)文件 ； 證券登記申報(bào)電子文件 ； 財(cái)務(wù)顧問協(xié)議 ； 驗(yàn)資報(bào)告 ； 6 股東追加股份限售承諾申請(qǐng)表 ； 6 股東限制承諾 ； 6 關(guān)于股東股份限售承諾的提示性公告 ； 萬豐奧威營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件 ； 重組 報(bào)告書 ； 法律意見書 ； 10
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