總行合規(guī)文化建設(shè)三年工作規(guī)劃(編輯修改稿)
2024-12-09 00:58 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 章制度、合規(guī)理念規(guī)范 員工 的從業(yè)行為。二是充分利用《中國城鄉(xiāng)金融 報(bào)》等媒體，組織開展形式多樣的宣傳活動(dòng)，創(chuàng)新宣傳工作的方式方法 ，大力宣揚(yáng)合規(guī)文化理念，及時(shí)反饋相關(guān)信息、總結(jié)交流工作中的亮點(diǎn)和經(jīng)驗(yàn)，積極營造合規(guī)文化建設(shè)良好的環(huán)境和聲勢。三是 深入 開展合規(guī)文化建設(shè)宣講 活動(dòng) 。 通過 “一把手講合規(guī)”，部門領(lǐng)導(dǎo)“倡合規(guī)”、廣大員工“議合規(guī)”等形式， 對(duì) 身邊的“ 典型人、典型事”和具體案例 進(jìn)行 剖析，擺事實(shí)、講道理、 講制度、講成效、 講危害，引導(dǎo)員工養(yǎng)成“時(shí)時(shí)合規(guī)、事事合規(guī)、處處合規(guī)”的良好習(xí)慣，實(shí)現(xiàn)由“要我合規(guī)”向“我要合規(guī)”的轉(zhuǎn)變，由“形式合規(guī)”向“實(shí)質(zhì)合規(guī)”的 飛躍 。 （三）查找缺漏、理順關(guān)系、抓好整改。一是認(rèn)真查找現(xiàn)行規(guī)章制度的缺漏，尤其要著力查找當(dāng)前規(guī)章制度之間銜接不順，職能不清和過度控制等方面存在的問題。二是進(jìn)一步厘清內(nèi)控合規(guī)部門職責(zé)邊界， 完善 內(nèi)控合規(guī)管理體系，建立健全部門工作運(yùn)行機(jī)制，著力打造一支優(yōu)秀、專業(yè)的內(nèi)控合規(guī)員工 隊(duì)伍。三是認(rèn)真查找制度執(zhí)行方面存在的突 出問題和薄弱環(huán)節(jié)，探索 解決問題的 有效 辦法，做到邊查邊糾，力求整改到位。 （四）組織考核、總結(jié)評(píng)價(jià)、表彰獎(jiǎng)勵(lì)。統(tǒng)一組織問卷測試，檢驗(yàn)學(xué)習(xí)成效；結(jié)合自身崗位履職和年度總結(jié)評(píng)價(jià)情況，開展述職述廉述合規(guī)；在全面總結(jié)開展合規(guī)文化建設(shè)工作經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，表彰一批合規(guī)文化建設(shè)先進(jìn)單位和先進(jìn)個(gè)人，推動(dòng)合規(guī)文化建設(shè)工作健康有序地縱深發(fā)展。 第二階段 :合規(guī)文化推廣根植年 (2020 年 ) （一）建立合規(guī)文化宣講常態(tài)機(jī)制。一是將合規(guī)文化理念、規(guī)章制度和《員工行為守則》、《職業(yè)操守指引》、《違反規(guī)章制度處罰辦法》等，作為員工入行培訓(xùn)、上 崗培訓(xùn)、任職培訓(xùn)和日常培訓(xùn)的必修課，通過問卷考試、案例分析、座談?dòng)懻摗⒆珜懶牡?體會(huì) 等方式，將合規(guī)文化理念 及規(guī)章制度的學(xué)習(xí)灌輸， 變?yōu)閱T工看得見、摸得著、用得上的 宣講和 實(shí)踐過程。二是創(chuàng)建員工合規(guī)文化交流平臺(tái)，建立相關(guān)信息處理、反饋機(jī)制，傳導(dǎo)合規(guī)理念，解答員工疑惑，引導(dǎo)員工主動(dòng)合規(guī)。三是按照相關(guān)規(guī)定的要求，各級(jí)行要實(shí)行合規(guī)例會(huì)制，定期通報(bào)分析 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) 狀況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并提示合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。四是將合規(guī)檢查座談會(huì)、問題通報(bào)會(huì)作為檢查活動(dòng)的必經(jīng)程序，及時(shí)通報(bào)問題，揭示隱患，宣講合規(guī)。五是全面推行干部員工年度“述職述廉述合規(guī)”制度及合規(guī)承諾制度。六是按年度表彰獎(jiǎng)勵(lì)合規(guī)先進(jìn)單位、合規(guī)標(biāo)兵。 （二）不斷 完善 內(nèi)控合規(guī)管理體系。 一是跟蹤評(píng)價(jià)內(nèi)控合規(guī)組織架構(gòu)體系，調(diào)整優(yōu)化內(nèi)控合 3 規(guī)部門職責(zé)和內(nèi)部運(yùn)作機(jī)制，提升合規(guī)管理的專業(yè)化水平。二 是進(jìn)一步完善 內(nèi)控合規(guī)制度 體系。持續(xù)規(guī)范制度管理工作，對(duì)《中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司規(guī)章制度管理基本規(guī)范》執(zhí)行情況和各項(xiàng)規(guī)章制度的有效性開展后續(xù)評(píng)價(jià)；動(dòng)態(tài)改 進(jìn)并不斷完善規(guī)章制度，基本形成分層、分類、分塊管理的規(guī)章制度框架體系；完成合規(guī)手冊的編寫，做好手冊的培訓(xùn)和執(zhí)行，動(dòng)態(tài)充實(shí)調(diào)整完善手冊。 三 是研究引入先進(jìn)的內(nèi)控合規(guī)工作質(zhì)量管理理論、技術(shù)和方法，構(gòu)建具有農(nóng)行特色的內(nèi)控合規(guī)質(zhì)量體系。 四 是進(jìn)一步健全內(nèi)控合規(guī)監(jiān)督體系，初步建立運(yùn)行內(nèi)控合規(guī)綜合信息系統(tǒng)與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測系統(tǒng)，持續(xù)開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測、檢查，確保主管部門的盡責(zé)監(jiān)督職能得到充分發(fā)揮。 五 是全面建立誠信舉報(bào)核查制度、合規(guī)問責(zé)制度、合規(guī)績效考核制度，建立健全干部員工合規(guī)檔案，改進(jìn)員工違規(guī)
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