銀行合規(guī)文化建設(shè)心得(編輯修改稿)
2025-08-20 00:04 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，就必須從涉及銀行整體的企業(yè)文化、組織機(jī)構(gòu)扁平化、流程管理、崗責(zé)體系、績(jī)效管理等方面入手，梳理、整合和優(yōu)化銀行的規(guī)章制度，建立專業(yè)化的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理隊(duì)伍，確立清晰的報(bào)告路線和問(wèn)責(zé)制、舉報(bào)制等，真正在銀行日常經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中體現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理在風(fēng)險(xiǎn)管理乃至整個(gè)銀行管理工作中的核心地位和作用?！ ∫獙?shí)現(xiàn)銀行經(jīng)營(yíng)目標(biāo)在就必須在合規(guī)價(jià)值觀念和合規(guī)文化的培育上有統(tǒng)一的合規(guī)要求和員工行為規(guī)范。加強(qiáng)合規(guī)文化的教育要從上至下樹(shù)立合規(guī)意識(shí)，以管理人員的合規(guī)理念感染和引導(dǎo)員工的合規(guī)行為。如要使員工熟練掌握合規(guī)知識(shí)，并能應(yīng)知、應(yīng)會(huì)、應(yīng)用。要把合規(guī)管理要求結(jié)合到各業(yè)務(wù)條線的操作流程中，實(shí)現(xiàn)流程控制、外部檢查、員工自律三者有機(jī)的結(jié)合，盡量減少各類不應(yīng)有的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)?！ 娜珖?guó)金融系統(tǒng)發(fā)生的案件表明，銀行違規(guī)違章行為經(jīng)常并時(shí)時(shí)發(fā)生，違規(guī)員工的共性就是缺乏法律法規(guī)知識(shí)、缺乏對(duì)違法犯罪后果的足夠認(rèn)識(shí)。因此，要用依法合規(guī)文化構(gòu)筑預(yù)防案件的防線，就要培育員工樹(shù)立“四種意識(shí)”，做到“三個(gè)加強(qiáng)”。四種意識(shí)：一是合規(guī)辦事意識(shí)，堅(jiān)決剔除憑感覺(jué)辦事，憑經(jīng)驗(yàn)辦事、憑習(xí)慣辦事的陋習(xí)；
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