【文章內(nèi)容簡介】 x公司股份，未在該公司中任職，也不存在其他可能影響其公正履行職責的情形。項目小組成員名單及簡歷如下： Xxx，項目小組負責人，（簡歷介紹）； Xxx，注冊會計師， …… Xxx ，律師， …… Xxx，行業(yè)分析師， …… ，在 xx年 x月 x日發(fā)表了題為 《 …… 》的行業(yè)研究報告，該報告刊登于（提供給） …… ，報告涉及行業(yè)與擬推薦園區(qū)公司所屬的 …… （行業(yè)編碼為 …… ）行業(yè)一致。 附件：有關(guān)資質(zhì)證明文件復(fù)印件 +發(fā)表的行業(yè)研究報告 試點辦法及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則修訂解讀 32 推薦掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則 2/6 ? 完善內(nèi)核機構(gòu)成員資格條件 第十二條 內(nèi)核機構(gòu)成員應(yīng)具備下列條件之一： （ 一 ） 具有注冊會計師或律師資格并在其專業(yè)領(lǐng)域或投資銀行領(lǐng)域有三年以上從業(yè)經(jīng)歷； （ 二 ） 具有五年以上投資銀行領(lǐng)域從業(yè)經(jīng)歷； （ 三 ） 具有相關(guān)行業(yè)高級職稱的專家 或從事行業(yè)研究五年以上的分析人員 。 試點辦法及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則修訂解讀 33 推薦掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則 3/6 ? 增加設(shè)置內(nèi)核專員要求 第二十條 主辦券商內(nèi)核機構(gòu)應(yīng)針對每個項目在七名內(nèi)核會議成員中指定一名 內(nèi)核專員 。 內(nèi)核專員除承擔與其他六名內(nèi)核會議成員相同的審核工作外 ， 還應(yīng)承擔以下職責： （ 一 ） 整理內(nèi)核意見； （ 二 ） 跟蹤審核項目小組對內(nèi)核意見的落實情況； （ 三 ） 審核項目小組對備案文件的補充或修改意見； （ 四 ） 就該項目內(nèi)核工作的有關(guān)事宜接受協(xié)會質(zhì)詢 。 試點辦法及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則修訂解讀 34 推薦掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則 4/6 ? 明確委托出席內(nèi)核會議的要求 第二十五條 內(nèi)核機構(gòu)成員應(yīng)以個人身份出席內(nèi)核會議，發(fā)表獨立審核意見并行使表決權(quán)。因故不能出席的內(nèi)核會議成員 應(yīng)委托他人出席并提交授權(quán)委托書及獨立制作的審核工作底稿 。 每次會議委托他人出席的內(nèi)核會議成員 不得超過二名 。 試點辦法及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則修訂解讀 35 推薦掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則 5/6 ? 補充備案文件內(nèi)容 第三十條 主辦券商向協(xié)會報送的備案文件應(yīng)包括以下材料： （八） 盡職調(diào)查報告 和盡職調(diào)查工作底稿； （九） 內(nèi)核意見 和內(nèi)核機構(gòu)成員審核工作底稿； 主辦券商應(yīng)承諾有充分理由確信備案文件不存在虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏。 試點辦法及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則修訂解讀 36 推薦掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則 5/6 ? 補充備案文件內(nèi)容 —— 備案文件內(nèi)容與格式指引 第一部分 要求披露的文件 第一章 股份報價轉(zhuǎn)讓說明書及推薦報告 11 股份報價轉(zhuǎn)讓說明書 111 附錄一：公司章程 112 附錄二：審計報告 113 附錄三：法律意見書 （ 如有 ） 114 附錄四：股份報價轉(zhuǎn)讓試點資格確認函 12 推薦報告 試點辦法及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則修訂解讀 37 推薦掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則 5/6 ? 補充備案文件內(nèi)容 —— 備案文件內(nèi)容與格式指引 第二部分 不要求披露的文件 第二章 股份報價轉(zhuǎn)讓申請文件 第三章 其他相關(guān)文件 323 內(nèi)核專員對內(nèi)核會議落實情況的補充審核意見 33 主辦券商推薦備案內(nèi)部核查表 34 主辦券商自律說明書 試點辦法及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則修訂解讀 38 推薦掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則 5/6 ? 補充備案文件內(nèi)容 —— 電子備案文件有關(guān)要求 ? 主辦券商報送書面?zhèn)浒肝募r，應(yīng)報送一張刻有電子備案文件的光盤。光盤上應(yīng)包括 所有備案文件 ， 且與書面?zhèn)浒肝募３忠恢?。 ? 采用 逐級設(shè)置文件夾方式 ，按照 推薦掛牌備案文件目錄順序 排列備案文件。 試點辦法及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則修訂解讀 39 推薦掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則 5/6 ? 補充備案文件內(nèi)容 —— 電子備案文件有關(guān)要求 ? 第一章 股份報價轉(zhuǎn)讓說明書及推薦報告 11股份報價轉(zhuǎn)讓說明書 111附錄一：公司章程 …… 12 推薦報告 ? 備案文件掃描版 ? 備案文件 WORD版 （說明書、推薦報告、盡職調(diào)查報告、審計報告） ? 備案文件 ? 盡職調(diào)查工作底稿 試點辦法及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則修訂解讀 40 推薦掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則 5/6 ? 補充備案文件內(nèi)容 —— 電子備案文件有關(guān)要求 ? 11 控制環(huán)境調(diào)查 111 控制環(huán)境調(diào)查 （ 工作底稿 ） 112 訪談記錄 （ 附件 ） …… 115 董事會決議 （ 附件 ） ? 第一卷 財務(wù)狀況調(diào)查 ? 盡職調(diào)查工作底稿 ? 內(nèi)部控制調(diào)查 試點辦法及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則修訂解讀 41 推薦掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則 6/6 ? 縮短備案文件審查時間 第三十三條 協(xié)會應(yīng)在受理之日起 五十 個工作日內(nèi) ， 對備案文件進行審查 。 經(jīng)審查無異議的 ， 向主辦券商出具備案確認函 。 協(xié)會要求主辦券商對備案文件予以補充或修改的 ，受理文件時間自協(xié)會收到主辦券商的補充或修改意見的下一個工作日起重新計算 。 協(xié)會對備案文件有異議 ， 決定不予備案的 ， 應(yīng)向主辦券商出具書面通知并說明原因 。 試點辦法及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則修訂解讀 42 信息披露規(guī)則 1/6 ? 增加現(xiàn)金流量表披露要求 第九條 年度報告 第十一條 半年度報告 ? 資產(chǎn)負債表 ? 利潤表 ? 主要項目附注 ? 資產(chǎn)負債表 ? 利潤表 ? 現(xiàn)金流量表 ? 主要項目附注 試點辦法及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則修訂解讀 43 信息披露規(guī)則 2/6 ? 增加半年度報告披露要求 第十一條 掛牌公司應(yīng)在每個會計年度的 上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi) 編制并披露半年度報告。 第十二條 半年度報告的財務(wù)報告 可以不經(jīng)審計 ，但有下列情形之一的，應(yīng)當經(jīng)會計師事務(wù)所審計： （一）擬在下半年進行利潤分配、公積金轉(zhuǎn)增股本或彌補虧損的； （二）擬在下半年進行定向增資的； （三）中國證券業(yè)協(xié)會認為應(yīng)當審計的其他情形。 試點辦法及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則修訂解讀 44 信息披露規(guī)則 2/6 ? 增加半年度報告披露要求 第十三條 掛牌公司應(yīng)在董事會審議通過半年度報告之日起 兩個報價日內(nèi) ，以書面和電子文檔的方式向推薦主辦券商報送下列文件并披露： （一）半年度報告全文； （二）審計報告（如有）； （三）董事會決議及其公告文稿； （四）推薦主辦券商要求的其他文件。 試點辦法及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則修訂解讀 45 信息披露規(guī)則 3/6 ? 明確自愿披露季度報告 第十四條 掛牌公司可在每個會計年度前三個月、九個月結(jié)束之日起一個月內(nèi) 自愿編制并披露 季度報告。掛牌公司第一季度季度報告的披露時間不得早于上一年度年度報告的披露時間。 掛牌公司應(yīng)在董事會審議通過季度報告之日起兩個報價日內(nèi)，以書面和電子文檔的方式向推薦主辦券商報送下列文件