【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 x公司股份，未在該公司中任職，也不存在其他可能影響其公正履行職責(zé)的情形。項(xiàng)目小組成員名單及簡(jiǎn)歷如下： Xxx，項(xiàng)目小組負(fù)責(zé)人，（簡(jiǎn)歷介紹）； Xxx，注冊(cè)會(huì)計(jì)師， …… Xxx ，律師， …… Xxx，行業(yè)分析師， …… ，在 xx年 x月 x日發(fā)表了題為 《 …… 》的行業(yè)研究報(bào)告，該報(bào)告刊登于（提供給） …… ，報(bào)告涉及行業(yè)與擬推薦園區(qū)公司所屬的 …… （行業(yè)編碼為 …… ）行業(yè)一致。 附件：有關(guān)資質(zhì)證明文件復(fù)印件 +發(fā)表的行業(yè)研究報(bào)告 試點(diǎn)辦法及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則修訂解讀 32 推薦掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則 2/6 ? 完善內(nèi)核機(jī)構(gòu)成員資格條件 第十二條 內(nèi)核機(jī)構(gòu)成員應(yīng)具備下列條件之一： （ 一 ） 具有注冊(cè)會(huì)計(jì)師或律師資格并在其專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域或投資銀行領(lǐng)域有三年以上從業(yè)經(jīng)歷； （ 二 ） 具有五年以上投資銀行領(lǐng)域從業(yè)經(jīng)歷； （ 三 ） 具有相關(guān)行業(yè)高級(jí)職稱的專(zhuān)家 或從事行業(yè)研究五年以上的分析人員 。 試點(diǎn)辦法及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則修訂解讀 33 推薦掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則 3/6 ? 增加設(shè)置內(nèi)核專(zhuān)員要求 第二十條 主辦券商內(nèi)核機(jī)構(gòu)應(yīng)針對(duì)每個(gè)項(xiàng)目在七名內(nèi)核會(huì)議成員中指定一名 內(nèi)核專(zhuān)員 。 內(nèi)核專(zhuān)員除承擔(dān)與其他六名內(nèi)核會(huì)議成員相同的審核工作外 ， 還應(yīng)承擔(dān)以下職責(zé)： （ 一 ） 整理內(nèi)核意見(jiàn)； （ 二 ） 跟蹤審核項(xiàng)目小組對(duì)內(nèi)核意見(jiàn)的落實(shí)情況； （ 三 ） 審核項(xiàng)目小組對(duì)備案文件的補(bǔ)充或修改意見(jiàn)； （ 四 ） 就該項(xiàng)目?jī)?nèi)核工作的有關(guān)事宜接受協(xié)會(huì)質(zhì)詢 。 試點(diǎn)辦法及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則修訂解讀 34 推薦掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則 4/6 ? 明確委托出席內(nèi)核會(huì)議的要求 第二十五條 內(nèi)核機(jī)構(gòu)成員應(yīng)以個(gè)人身份出席內(nèi)核會(huì)議，發(fā)表獨(dú)立審核意見(jiàn)并行使表決權(quán)。因故不能出席的內(nèi)核會(huì)議成員 應(yīng)委托他人出席并提交授權(quán)委托書(shū)及獨(dú)立制作的審核工作底稿 。 每次會(huì)議委托他人出席的內(nèi)核會(huì)議成員 不得超過(guò)二名 。 試點(diǎn)辦法及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則修訂解讀 35 推薦掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則 5/6 ? 補(bǔ)充備案文件內(nèi)容 第三十條 主辦券商向協(xié)會(huì)報(bào)送的備案文件應(yīng)包括以下材料： （八） 盡職調(diào)查報(bào)告 和盡職調(diào)查工作底稿； （九） 內(nèi)核意見(jiàn) 和內(nèi)核機(jī)構(gòu)成員審核工作底稿； 主辦券商應(yīng)承諾有充分理由確信備案文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。 試點(diǎn)辦法及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則修訂解讀 36 推薦掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則 5/6 ? 補(bǔ)充備案文件內(nèi)容 —— 備案文件內(nèi)容與格式指引 第一部分 要求披露的文件 第一章 股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)及推薦報(bào)告 11 股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū) 111 附錄一：公司章程 112 附錄二：審計(jì)報(bào)告 113 附錄三：法律意見(jiàn)書(shū) （ 如有 ） 114 附錄四：股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)資格確認(rèn)函 12 推薦報(bào)告 試點(diǎn)辦法及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則修訂解讀 37 推薦掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則 5/6 ? 補(bǔ)充備案文件內(nèi)容 —— 備案文件內(nèi)容與格式指引 第二部分 不要求披露的文件 第二章 股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)文件 第三章 其他相關(guān)文件 323 內(nèi)核專(zhuān)員對(duì)內(nèi)核會(huì)議落實(shí)情況的補(bǔ)充審核意見(jiàn) 33 主辦券商推薦備案內(nèi)部核查表 34 主辦券商自律說(shuō)明書(shū) 試點(diǎn)辦法及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則修訂解讀 38 推薦掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則 5/6 ? 補(bǔ)充備案文件內(nèi)容 —— 電子備案文件有關(guān)要求 ? 主辦券商報(bào)送書(shū)面?zhèn)浒肝募r(shí)，應(yīng)報(bào)送一張刻有電子備案文件的光盤(pán)。光盤(pán)上應(yīng)包括 所有備案文件 ， 且與書(shū)面?zhèn)浒肝募３忠恢?。 ? 采用 逐級(jí)設(shè)置文件夾方式 ，按照 推薦掛牌備案文件目錄順序 排列備案文件。 試點(diǎn)辦法及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則修訂解讀 39 推薦掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則 5/6 ? 補(bǔ)充備案文件內(nèi)容 —— 電子備案文件有關(guān)要求 ? 第一章 股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)及推薦報(bào)告 11股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū) 111附錄一：公司章程 …… 12 推薦報(bào)告 ? 備案文件掃描版 ? 備案文件 WORD版 （說(shuō)明書(shū)、推薦報(bào)告、盡職調(diào)查報(bào)告、審計(jì)報(bào)告） ? 備案文件 ? 盡職調(diào)查工作底稿 試點(diǎn)辦法及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則修訂解讀 40 推薦掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則 5/6 ? 補(bǔ)充備案文件內(nèi)容 —— 電子備案文件有關(guān)要求 ? 11 控制環(huán)境調(diào)查 111 控制環(huán)境調(diào)查 （ 工作底稿 ） 112 訪談?dòng)涗?（ 附件 ） …… 115 董事會(huì)決議 （ 附件 ） ? 第一卷 財(cái)務(wù)狀況調(diào)查 ? 盡職調(diào)查工作底稿 ? 內(nèi)部控制調(diào)查 試點(diǎn)辦法及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則修訂解讀 41 推薦掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則 6/6 ? 縮短備案文件審查時(shí)間 第三十三條 協(xié)會(huì)應(yīng)在受理之日起 五十 個(gè)工作日內(nèi) ， 對(duì)備案文件進(jìn)行審查 。 經(jīng)審查無(wú)異議的 ， 向主辦券商出具備案確認(rèn)函 。 協(xié)會(huì)要求主辦券商對(duì)備案文件予以補(bǔ)充或修改的 ，受理文件時(shí)間自協(xié)會(huì)收到主辦券商的補(bǔ)充或修改意見(jiàn)的下一個(gè)工作日起重新計(jì)算 。 協(xié)會(huì)對(duì)備案文件有異議 ， 決定不予備案的 ， 應(yīng)向主辦券商出具書(shū)面通知并說(shuō)明原因 。 試點(diǎn)辦法及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則修訂解讀 42 信息披露規(guī)則 1/6 ? 增加現(xiàn)金流量表披露要求 第九條 年度報(bào)告 第十一條 半年度報(bào)告 ? 資產(chǎn)負(fù)債表 ? 利潤(rùn)表 ? 主要項(xiàng)目附注 ? 資產(chǎn)負(fù)債表 ? 利潤(rùn)表 ? 現(xiàn)金流量表 ? 主要項(xiàng)目附注 試點(diǎn)辦法及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則修訂解讀 43 信息披露規(guī)則 2/6 ? 增加半年度報(bào)告披露要求 第十一條 掛牌公司應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的 上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi) 編制并披露半年度報(bào)告。 第十二條 半年度報(bào)告的財(cái)務(wù)報(bào)告 可以不經(jīng)審計(jì) ，但有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)： （一）擬在下半年進(jìn)行利潤(rùn)分配、公積金轉(zhuǎn)增股本或彌補(bǔ)虧損的； （二）擬在下半年進(jìn)行定向增資的； （三）中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)審計(jì)的其他情形。 試點(diǎn)辦法及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則修訂解讀 44 信息披露規(guī)則 2/6 ? 增加半年度報(bào)告披露要求 第十三條 掛牌公司應(yīng)在董事會(huì)審議通過(guò)半年度報(bào)告之日起 兩個(gè)報(bào)價(jià)日內(nèi) ，以書(shū)面和電子文檔的方式向推薦主辦券商報(bào)送下列文件并披露： （一）半年度報(bào)告全文； （二）審計(jì)報(bào)告（如有）； （三）董事會(huì)決議及其公告文稿； （四）推薦主辦券商要求的其他文件。 試點(diǎn)辦法及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則修訂解讀 45 信息披露規(guī)則 3/6 ? 明確自愿披露季度報(bào)告 第十四條 掛牌公司可在每個(gè)會(huì)計(jì)年度前三個(gè)月、九個(gè)月結(jié)束之日起一個(gè)月內(nèi) 自愿編制并披露 季度報(bào)告。掛牌公司第一季度季度報(bào)告的披露時(shí)間不得早于上一年度年度報(bào)告的披露時(shí)間。 掛牌公司應(yīng)在董事會(huì)審議通過(guò)季度報(bào)告之日起兩個(gè)報(bào)價(jià)日內(nèi)，以書(shū)面和電子文檔的方式向推薦主辦券商報(bào)送下列文件