【正文】 作流程，確保只接受符合規(guī)定的自然人投資者的買賣委托。匹配不符的，不接受該自然人投資者的買賣委托。 試點辦法及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則修訂解讀 73 報價轉(zhuǎn)讓特別風(fēng)險揭示書 2/3 ? 對公司風(fēng)險內(nèi)容進行微調(diào) ? 風(fēng)險揭示 公司風(fēng)險：部分掛牌公司 規(guī)模較小，對單一技術(shù)和核心技術(shù)人員的依賴度較高，受技術(shù)更新?lián)Q代影響較大，抗市場風(fēng)險和行業(yè)風(fēng)險的能力較弱，主營業(yè)務(wù)收入可能波動較大 。 試點辦法及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則修訂解讀 68 推薦掛牌協(xié)議書和報價轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書 ? 推薦掛牌協(xié)議書 2/2 ? 第六條 乙方（推薦主辦券商）享有以下權(quán)利： （五）甲方未能規(guī)范履行信息披露義務(wù)的，乙方有權(quán)要求其限期改正，并根據(jù)情節(jié)輕重采取以下措施： 暫停解除其控股股東、實際控制人及其一致行動人股份的限售登記； 對甲方董事長、董事、董事會秘書或負責信息披露的其他人員進行公開譴責。 原第二十二條 調(diào)查園區(qū)公司近二年的持續(xù)經(jīng)營情況。 試點辦法及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則修訂解讀 56 盡職調(diào)查工作指引 7/11 ? 增加對控股股東及實際控制人的調(diào)查 第二十八條 調(diào)查公司股東的出資情況 。 通過詢問管理層，結(jié)合公司行業(yè)屬性和公司規(guī)模等情況，了解公司的經(jīng)營模式，調(diào)查公司商業(yè)模式、銷售模式、盈利模式，判斷其采用該種模式的主要風(fēng)險及對未來的影響；對最近二年內(nèi)已經(jīng)或未來將發(fā)生經(jīng)營模式轉(zhuǎn)型的，應(yīng)予以重點核查。 ? 首次股份解除轉(zhuǎn)讓限制公告書 ? 股份解除轉(zhuǎn)讓限制公告 試點辦法及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則修訂解讀 48 信息披露規(guī)則 6/6 ? 試行特別處理 第二十二條 掛牌公司未在規(guī)定期限內(nèi)披露年度報告或半年度報告的，推薦主辦券商應(yīng)發(fā)布風(fēng)險揭示公告。 試點辦法及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則修訂解讀 42 信息披露規(guī)則 1/6 ? 增加現(xiàn)金流量表披露要求 第九條 年度報告 第十一條 半年度報告 ? 資產(chǎn)負債表 ? 利潤表 ? 主要項目附注 ? 資產(chǎn)負債表 ? 利潤表 ? 現(xiàn)金流量表 ? 主要項目附注 試點辦法及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則修訂解讀 43 信息披露規(guī)則 2/6 ? 增加半年度報告披露要求 第十一條 掛牌公司應(yīng)在每個會計年度的 上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi) 編制并披露半年度報告。 試點辦法及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則修訂解讀 35 推薦掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則 5/6 ? 補充備案文件內(nèi)容 第三十條 主辦券商向協(xié)會報送的備案文件應(yīng)包括以下材料： （八） 盡職調(diào)查報告 和盡職調(diào)查工作底稿； （九） 內(nèi)核意見 和內(nèi)核機構(gòu)成員審核工作底稿； 主辦券商應(yīng)承諾有充分理由確信備案文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。 試點辦法及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則修訂解讀 31 推薦掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則 1/6 ? 明確項目小組成員備案要求 關(guān)于 xxx公司股份報價轉(zhuǎn)讓項目小組成員任職資格的說明 中國證券業(yè)協(xié)會： 根據(jù) …… ，我公司就推薦 xxx公司進入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進行股份報價轉(zhuǎn)讓組成項目小組，成員共計 x人，均已取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書，在最近三年內(nèi)無違法、違規(guī)記錄，且均未持有 xxx公司股份，未在該公司中任職，也不存在其他可能影響其公正履行職責的情形。 試點辦法及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則修訂解讀 26 試點辦法 —— 內(nèi)容調(diào)整 7/8 ? 完善信息披露制度 明確要求披露股份解除轉(zhuǎn)讓限制公告 ? 首次股份解除轉(zhuǎn)讓限制公告書 ? 所處行業(yè)、主營業(yè)務(wù)、主要產(chǎn)品等簡要情況； ? 最近一期主要財務(wù)數(shù)據(jù)； ? 最近一年及最近一期的主要財務(wù)指標； ? 最近一期利潤形成的有關(guān)情況； 試點辦法及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則修訂解讀 27 試點辦法 —— 內(nèi)容調(diào)整 7/8 ? 完善信息披露制度 明確要求披露股份解除轉(zhuǎn)讓限制公告 ? 首次股份解除轉(zhuǎn)讓限制公告書 ? 說明書中提請投資者注意的重大事項及風(fēng)險提示部分披露的重大事項進展及風(fēng)險變化情況； ? 說明書中披露的公司生產(chǎn)經(jīng)營的重大風(fēng)險的變化情況及公司采取措施的效果； ? 說明書刊登日至公告書刊登日前已發(fā)生的可能對公司有較大影響的重要財務(wù)事項、其他重要事項。 —— 通過審核的，繼續(xù)暫停轉(zhuǎn)讓，辦理終止掛牌手續(xù)； —— 未通過審核的，次一報價日恢復(fù)轉(zhuǎn)讓。 —— 投資者可通過深圳 A股股票賬戶參與報價轉(zhuǎn)讓，不需要單獨開設(shè)非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶，降低投資者重復(fù)開戶成本，為轉(zhuǎn)板打好賬戶基礎(chǔ)，也是股票賬戶合并內(nèi)容之一。 有限責任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的 ， 存續(xù)期間可以從有限責任公司成立之日起計算； （ 二 ） 主營業(yè)務(wù)突出 ， 具有持續(xù)經(jīng)營能力； （ 三 ） 公司治理結(jié)構(gòu)健全 ， 運作規(guī)范； （ 四 ） 股份發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī) ； （ 五 ） 取得北京市人民政府出具的非上市公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點資格確認函； （ 六 ） 協(xié)會要求的其他條件 。 試點辦法 —— 內(nèi)容調(diào)整 1/8 ? 試行投資者適當性制度 試點辦法及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則修訂解讀 7 第九條 非上市公司申請股份在代辦系統(tǒng)掛牌 ， 須具備以下條件： （ 一 ） 存續(xù)滿 兩年 。 試點辦法 —— 內(nèi)容調(diào)整 3/8 ? 改進股份限售安排 試點辦法及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則修訂解讀 12 調(diào)整股東賬戶管理制度： 第二十二條 投資者買賣掛牌公司股份，應(yīng)持有 中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司人民幣普通股票賬戶 。 今后，投資者查看報價、成交信息的方式有： 代辦股份轉(zhuǎn)讓信息披露平臺 主辦券商營業(yè)場所 行情軟件 試點辦法 —— 內(nèi)容調(diào)整 4/8 ? 完善轉(zhuǎn)讓結(jié)算制度 ， 提高股份轉(zhuǎn)讓效率 試點辦法及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則修訂解讀 17 第五十條 掛牌公司向中國證券監(jiān)督管理委員會 申請公開發(fā)行股票并上市的 ，主辦券商應(yīng)當自中國證券監(jiān)督管理委員會正式受理其申請材料的次一報價日起暫停其股份轉(zhuǎn)讓，直至股票發(fā)行審核結(jié)果公告日。 ? 首次股份解除轉(zhuǎn)讓限制公告書 ? 股份解除轉(zhuǎn)讓限制公告 試點辦法及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則修訂解讀 25 試點辦法 —— 內(nèi)容調(diào)整 7/8 ? 完善信息披露制度 明確要求披露股份解除轉(zhuǎn)讓限制公告 ? 股份解除轉(zhuǎn)讓限制公告 ? 本次股份解除轉(zhuǎn)讓限制登記的法律、法規(guī)、規(guī)則或承諾依據(jù)； ? 本次股份解除轉(zhuǎn)讓限制登記的備案及登記情況； ? 控股股東、實際控制人基本情況，持股情況，以及本次解除限售情況； ? 本次解除轉(zhuǎn)讓限制股份的數(shù)額、可轉(zhuǎn)讓時間，以及本次有解除限售股份的各股東股份解除轉(zhuǎn)讓限制的具體信息； ? 本次股份解除轉(zhuǎn)讓限制登記后的股本情況。 ? 2022年 7月 6日以后上報推薦掛牌備案材料的項目均須在開展盡職調(diào)查前以正式書面文件將項目小組成員情況報備； ? 項目小組成員已經(jīng)以電子文件形式報備的需在上報推薦掛牌備案材料前補充項目小組成員正式書面?zhèn)浒覆牧希? ? 項目小組成員報備文件需加蓋公司公章。 每次會議委托他人出席的內(nèi)核會議成員 不得超過二名 。 協(xié)會對備案文件有異議 ， 決定不予備案的 ，