【正文】 作流程，確保只接受符合規(guī)定的自然人投資者的買(mǎi)賣(mài)委托。匹配不符的，不接受該自然人投資者的買(mǎi)賣(mài)委托。 試點(diǎn)辦法及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則修訂解讀 73 報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓特別風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū) 2/3 ? 對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容進(jìn)行微調(diào) ? 風(fēng)險(xiǎn)揭示 公司風(fēng)險(xiǎn)：部分掛牌公司 規(guī)模較小，對(duì)單一技術(shù)和核心技術(shù)人員的依賴(lài)度較高，受技術(shù)更新?lián)Q代影響較大，抗市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的能力較弱，主營(yíng)業(yè)務(wù)收入可能波動(dòng)較大 。 試點(diǎn)辦法及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則修訂解讀 68 推薦掛牌協(xié)議書(shū)和報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書(shū) ? 推薦掛牌協(xié)議書(shū) 2/2 ? 第六條 乙方（推薦主辦券商）享有以下權(quán)利： （五）甲方未能規(guī)范履行信息披露義務(wù)的，乙方有權(quán)要求其限期改正，并根據(jù)情節(jié)輕重采取以下措施： 暫停解除其控股股東、實(shí)際控制人及其一致行動(dòng)人股份的限售登記； 對(duì)甲方董事長(zhǎng)、董事、董事會(huì)秘書(shū)或負(fù)責(zé)信息披露的其他人員進(jìn)行公開(kāi)譴責(zé)。 原第二十二條 調(diào)查園區(qū)公司近二年的持續(xù)經(jīng)營(yíng)情況。 試點(diǎn)辦法及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則修訂解讀 56 盡職調(diào)查工作指引 7/11 ? 增加對(duì)控股股東及實(shí)際控制人的調(diào)查 第二十八條 調(diào)查公司股東的出資情況 。 通過(guò)詢(xún)問(wèn)管理層，結(jié)合公司行業(yè)屬性和公司規(guī)模等情況，了解公司的經(jīng)營(yíng)模式，調(diào)查公司商業(yè)模式、銷(xiāo)售模式、盈利模式，判斷其采用該種模式的主要風(fēng)險(xiǎn)及對(duì)未來(lái)的影響；對(duì)最近二年內(nèi)已經(jīng)或未來(lái)將發(fā)生經(jīng)營(yíng)模式轉(zhuǎn)型的，應(yīng)予以重點(diǎn)核查。 ? 首次股份解除轉(zhuǎn)讓限制公告書(shū) ? 股份解除轉(zhuǎn)讓限制公告 試點(diǎn)辦法及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則修訂解讀 48 信息披露規(guī)則 6/6 ? 試行特別處理 第二十二條 掛牌公司未在規(guī)定期限內(nèi)披露年度報(bào)告或半年度報(bào)告的，推薦主辦券商應(yīng)發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)揭示公告。 試點(diǎn)辦法及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則修訂解讀 42 信息披露規(guī)則 1/6 ? 增加現(xiàn)金流量表披露要求 第九條 年度報(bào)告 第十一條 半年度報(bào)告 ? 資產(chǎn)負(fù)債表 ? 利潤(rùn)表 ? 主要項(xiàng)目附注 ? 資產(chǎn)負(fù)債表 ? 利潤(rùn)表 ? 現(xiàn)金流量表 ? 主要項(xiàng)目附注 試點(diǎn)辦法及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則修訂解讀 43 信息披露規(guī)則 2/6 ? 增加半年度報(bào)告披露要求 第十一條 掛牌公司應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的 上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi) 編制并披露半年度報(bào)告。 試點(diǎn)辦法及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則修訂解讀 35 推薦掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則 5/6 ? 補(bǔ)充備案文件內(nèi)容 第三十條 主辦券商向協(xié)會(huì)報(bào)送的備案文件應(yīng)包括以下材料： （八） 盡職調(diào)查報(bào)告 和盡職調(diào)查工作底稿； （九） 內(nèi)核意見(jiàn) 和內(nèi)核機(jī)構(gòu)成員審核工作底稿； 主辦券商應(yīng)承諾有充分理由確信備案文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。 試點(diǎn)辦法及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則修訂解讀 31 推薦掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則 1/6 ? 明確項(xiàng)目小組成員備案要求 關(guān)于 xxx公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目小組成員任職資格的說(shuō)明 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)： 根據(jù) …… ，我公司就推薦 xxx公司進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓組成項(xiàng)目小組，成員共計(jì) x人，均已取得中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)，在最近三年內(nèi)無(wú)違法、違規(guī)記錄，且均未持有 xxx公司股份，未在該公司中任職，也不存在其他可能影響其公正履行職責(zé)的情形。 試點(diǎn)辦法及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則修訂解讀 26 試點(diǎn)辦法 —— 內(nèi)容調(diào)整 7/8 ? 完善信息披露制度 明確要求披露股份解除轉(zhuǎn)讓限制公告 ? 首次股份解除轉(zhuǎn)讓限制公告書(shū) ? 所處行業(yè)、主營(yíng)業(yè)務(wù)、主要產(chǎn)品等簡(jiǎn)要情況； ? 最近一期主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)； ? 最近一年及最近一期的主要財(cái)務(wù)指標(biāo)； ? 最近一期利潤(rùn)形成的有關(guān)情況； 試點(diǎn)辦法及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則修訂解讀 27 試點(diǎn)辦法 —— 內(nèi)容調(diào)整 7/8 ? 完善信息披露制度 明確要求披露股份解除轉(zhuǎn)讓限制公告 ? 首次股份解除轉(zhuǎn)讓限制公告書(shū) ? 說(shuō)明書(shū)中提請(qǐng)投資者注意的重大事項(xiàng)及風(fēng)險(xiǎn)提示部分披露的重大事項(xiàng)進(jìn)展及風(fēng)險(xiǎn)變化情況； ? 說(shuō)明書(shū)中披露的公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的重大風(fēng)險(xiǎn)的變化情況及公司采取措施的效果； ? 說(shuō)明書(shū)刊登日至公告書(shū)刊登日前已發(fā)生的可能對(duì)公司有較大影響的重要財(cái)務(wù)事項(xiàng)、其他重要事項(xiàng)。 —— 通過(guò)審核的，繼續(xù)暫停轉(zhuǎn)讓?zhuān)k理終止掛牌手續(xù)； —— 未通過(guò)審核的，次一報(bào)價(jià)日恢復(fù)轉(zhuǎn)讓。 —— 投資者可通過(guò)深圳 A股股票賬戶(hù)參與報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓?zhuān)恍枰獑为?dú)開(kāi)設(shè)非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶(hù)，降低投資者重復(fù)開(kāi)戶(hù)成本，為轉(zhuǎn)板打好賬戶(hù)基礎(chǔ)，也是股票賬戶(hù)合并內(nèi)容之一。 有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的 ， 存續(xù)期間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算； （ 二 ） 主營(yíng)業(yè)務(wù)突出 ， 具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力； （ 三 ） 公司治理結(jié)構(gòu)健全 ， 運(yùn)作規(guī)范； （ 四 ） 股份發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī) ； （ 五 ） 取得北京市人民政府出具的非上市公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)資格確認(rèn)函； （ 六 ） 協(xié)會(huì)要求的其他條件 。 試點(diǎn)辦法 —— 內(nèi)容調(diào)整 1/8 ? 試行投資者適當(dāng)性制度 試點(diǎn)辦法及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則修訂解讀 7 第九條 非上市公司申請(qǐng)股份在代辦系統(tǒng)掛牌 ， 須具備以下條件： （ 一 ） 存續(xù)滿(mǎn) 兩年 。 試點(diǎn)辦法 —— 內(nèi)容調(diào)整 3/8 ? 改進(jìn)股份限售安排 試點(diǎn)辦法及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則修訂解讀 12 調(diào)整股東賬戶(hù)管理制度： 第二十二條 投資者買(mǎi)賣(mài)掛牌公司股份，應(yīng)持有 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司人民幣普通股票賬戶(hù) 。 今后，投資者查看報(bào)價(jià)、成交信息的方式有： 代辦股份轉(zhuǎn)讓信息披露平臺(tái) 主辦券商營(yíng)業(yè)場(chǎng)所 行情軟件 試點(diǎn)辦法 —— 內(nèi)容調(diào)整 4/8 ? 完善轉(zhuǎn)讓結(jié)算制度 ， 提高股份轉(zhuǎn)讓效率 試點(diǎn)辦法及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則修訂解讀 17 第五十條 掛牌公司向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票并上市的 ，主辦券商應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)正式受理其申請(qǐng)材料的次一報(bào)價(jià)日起暫停其股份轉(zhuǎn)讓?zhuān)敝凉善卑l(fā)行審核結(jié)果公告日。 ? 首次股份解除轉(zhuǎn)讓限制公告書(shū) ? 股份解除轉(zhuǎn)讓限制公告 試點(diǎn)辦法及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則修訂解讀 25 試點(diǎn)辦法 —— 內(nèi)容調(diào)整 7/8 ? 完善信息披露制度 明確要求披露股份解除轉(zhuǎn)讓限制公告 ? 股份解除轉(zhuǎn)讓限制公告 ? 本次股份解除轉(zhuǎn)讓限制登記的法律、法規(guī)、規(guī)則或承諾依據(jù)； ? 本次股份解除轉(zhuǎn)讓限制登記的備案及登記情況； ? 控股股東、實(shí)際控制人基本情況，持股情況，以及本次解除限售情況； ? 本次解除轉(zhuǎn)讓限制股份的數(shù)額、可轉(zhuǎn)讓時(shí)間，以及本次有解除限售股份的各股東股份解除轉(zhuǎn)讓限制的具體信息； ? 本次股份解除轉(zhuǎn)讓限制登記后的股本情況。 ? 2022年 7月 6日以后上報(bào)推薦掛牌備案材料的項(xiàng)目均須在開(kāi)展盡職調(diào)查前以正式書(shū)面文件將項(xiàng)目小組成員情況報(bào)備； ? 項(xiàng)目小組成員已經(jīng)以電子文件形式報(bào)備的需在上報(bào)推薦掛牌備案材料前補(bǔ)充項(xiàng)目小組成員正式書(shū)面?zhèn)浒覆牧希? ? 項(xiàng)目小組成員報(bào)備文件需加蓋公司公章。 每次會(huì)議委托他人出席的內(nèi)核會(huì)議成員 不得超過(guò)二名 。 協(xié)會(huì)對(duì)備案文件有異議 ， 決定不予備案的 ，