【正文】 完善轉(zhuǎn)讓結(jié)算制度 ， 提高股份轉(zhuǎn)讓效率 試點(diǎn)辦法及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則修訂解讀 17 第五十條 掛牌公司向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì) 申請(qǐng)公開發(fā)行股票并上市的 ，主辦券商應(yīng)當(dāng)自中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)正式受理其申請(qǐng)材料的次一報(bào)價(jià)日起暫停其股份轉(zhuǎn)讓，直至股票發(fā)行審核結(jié)果公告日。 —— 方便投資者統(tǒng)一管理證券投資結(jié)算資金，提高資金使用效率 試點(diǎn)辦法 —— 內(nèi)容調(diào)整 4/8 ? 完善轉(zhuǎn)讓結(jié)算制度 ， 提高股份轉(zhuǎn)讓效率 試點(diǎn)辦法及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則修訂解讀 14 增加定價(jià)委托方式，提高成交效率： 原試點(diǎn)辦法中，報(bào)價(jià)委托 + 成交確認(rèn)委托 意向委托 ：按指定價(jià)格、數(shù)量買賣股份的意向指令 定價(jià)委托 ： 按指定價(jià)格買賣不超過指定數(shù)量股份指令 成交確認(rèn)委托 ：達(dá)成成交協(xié)議或擬與定價(jià)委托成交時(shí)，以指定價(jià)格和數(shù)量與指定對(duì)手方確認(rèn)成交的指令 試點(diǎn)辦法 —— 內(nèi)容調(diào)整 4/8 ? 完善轉(zhuǎn)讓結(jié)算制度 ， 提高股份轉(zhuǎn)讓效率 今后 試點(diǎn)辦法及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則修訂解讀 15 實(shí)行電子化報(bào)盤： 目前，采用手工報(bào)盤方式，投資者需到柜臺(tái)手工填單，券商手工申報(bào)，委托程序復(fù)雜、效率較低，易出錯(cuò)。 試點(diǎn)辦法 —— 內(nèi)容調(diào)整 3/8 ? 改進(jìn)股份限售安排 試點(diǎn)辦法及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則修訂解讀 12 調(diào)整股東賬戶管理制度： 第二十二條 投資者買賣掛牌公司股份，應(yīng)持有 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司人民幣普通股票賬戶 。 試點(diǎn)辦法 —— 內(nèi)容調(diào)整 3/8 ? 改進(jìn)股份限售安排 試點(diǎn)辦法及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則修訂解讀 9 修訂后試點(diǎn)辦法： ? 非上市公司 控股股東及實(shí)際控制人掛牌前直接或間接持有的股份 分三批進(jìn)入代辦系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓，每批進(jìn)入的數(shù)量均為其所持股份的三分之一。 試點(diǎn)辦法 —— 內(nèi)容調(diào)整 1/8 ? 試行投資者適當(dāng)性制度 試點(diǎn)辦法及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則修訂解讀 7 第九條 非上市公司申請(qǐng)股份在代辦系統(tǒng)掛牌 ， 須具備以下條件： （ 一 ） 存續(xù)滿 兩年 。試點(diǎn)辦法及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則修訂解讀 1 試點(diǎn)辦法及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則 修訂解讀 2022年 7月 試點(diǎn)辦法及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則修訂解讀 2 主要內(nèi)容 ? 試點(diǎn)辦法 ? 推薦掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則 ? 信息披露規(guī)則 ? 盡職調(diào)查工作指引 ? 股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說明書必備內(nèi)容 ? 推薦掛牌協(xié)議書和報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書 ? 報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓特別風(fēng)險(xiǎn)揭示書 ? 證券公司自律承諾書 試點(diǎn)辦法及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則修訂解讀 3 試點(diǎn)辦法 —— 結(jié)構(gòu)調(diào)整 1/2 原試點(diǎn)辦法 修訂后試點(diǎn)辦法 第一章 總則 第一章 總則 第二章 業(yè)務(wù)資格 第二章 股份掛牌 第三章 推薦掛牌 第三章 股份轉(zhuǎn)讓 第四章 股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓 第四章 主辦券商 第五章 信息披露 第五章 信息披露 第六章 終止掛牌 第六章 其他事項(xiàng) 第七章 違規(guī)處理 第七章 違規(guī)處理 第八章 附則 第八章 附則 試點(diǎn)辦法及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則修訂解讀 4 試點(diǎn)辦法 —— 結(jié)構(gòu)調(diào)整 2/2 原試點(diǎn)辦法 修訂后試點(diǎn)辦法 第四章 股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓 第三章 股份轉(zhuǎn)讓 第一節(jié) 一般規(guī)定 第一節(jié) 一般規(guī)定 第二節(jié) 開戶 第二節(jié) 委托 第三節(jié) 委托 第三節(jié) 申報(bào) 第四節(jié) 報(bào)價(jià) 第四節(jié) 成交 第五節(jié) 成交確認(rèn) 第五節(jié) 結(jié)算 第六節(jié) 股份過戶和資金交收 第六節(jié) 報(bào)價(jià)和成交信息發(fā)布 第七節(jié) 報(bào)價(jià)和成交信息發(fā)布 第七節(jié) 暫停和恢復(fù)轉(zhuǎn)讓 第八節(jié) 終止掛牌 試點(diǎn)辦法及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則修訂解讀 5 第六條 參與掛牌公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的投資者，應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承擔(dān)能力 ，可以是下列人員或機(jī)構(gòu)： （一） 機(jī)構(gòu)投資者 ，包括法人、信托、合伙企業(yè)等； （ 二 ） 公司掛牌前的自然人股東； （ 三 ） 通過定向增資或股權(quán)激勵(lì)持有公司股份的自然人股東； （ 四 ） 因繼承或司法裁決等原因持有公司股份的自然人股東； （ 五 ） 協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他投資者 。 有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的 ， 存續(xù)期間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算； （ 二 ） 主營業(yè)務(wù)突出 ， 具有持續(xù)經(jīng)營能力； （ 三 ） 公司治理結(jié)構(gòu)健全 ， 運(yùn)作規(guī)范； （ 四 ） 股份發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī) ； （ 五 ） 取得北京市人民政府出具的非上市公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)資格確認(rèn)函； （ 六 ） 協(xié)會(huì)要求的其他條件 。進(jìn)入的時(shí)間分別為掛牌之日、掛牌期滿一年和兩年； ? 掛牌前十二個(gè)月內(nèi) 控股股東及實(shí)際控制人直接或間接持有的股份進(jìn)行過 轉(zhuǎn)讓 的，該股份的管理適用前條的規(guī)定； 試點(diǎn)辦法 —— 內(nèi)容調(diào)整 3/8 ? 改進(jìn)股份限售安排 試點(diǎn)辦法及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則修訂解讀 10 修訂后試點(diǎn)辦法： ? 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員所持股份，按照公司法有關(guān)規(guī)定進(jìn)行或解除轉(zhuǎn)讓限制； ? 掛牌前十二個(gè)月內(nèi) 掛牌公司進(jìn)行過增資的， 貨幣出資新增股份自工商變更登記之日起滿十二個(gè)月 可進(jìn)入代辦系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓， 非貨幣財(cái)產(chǎn)出資新增股份自工商變更登記之日起滿二十四個(gè)月 可進(jìn)入代辦系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓； ? 對(duì)其他股東所持股份，不再做限制。 —— 投資者可通過深圳 A股股票賬戶參與報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓，不需要單獨(dú)開設(shè)非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶，降低投資者重復(fù)開戶成本，為轉(zhuǎn)板打好賬戶基礎(chǔ)，也是股票賬戶合并內(nèi)容之一。 今后，實(shí)行 電子化報(bào)盤 ，投資者可通過券商客戶終端自動(dòng)報(bào)盤。 —— 通過審核的，繼續(xù)暫停轉(zhuǎn)讓，辦理終止掛牌手續(xù)； —— 未通過審核的，次一報(bào)價(jià)日恢復(fù)轉(zhuǎn)讓。 試點(diǎn)辦法 —— 內(nèi)容調(diào)整 5/8 ? 明確暫停和恢復(fù)轉(zhuǎn)讓要求 試點(diǎn)辦法及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則修訂解讀 19 試點(diǎn)辦法 —— 內(nèi)容調(diào)整 6/8 ? 完善主辦券商資格管理和投資者管理 統(tǒng)一主辦券商業(yè)務(wù)資格和報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)資格 ? 將主辦券商業(yè)務(wù)資格和報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)資格合并； ? 在主辦券商業(yè)務(wù)資格證書上，標(biāo)明可從事的業(yè)務(wù)范圍； ? 換證工作將于近期進(jìn)行。 試點(diǎn)辦法及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則修訂解讀 26 試點(diǎn)辦法 —— 內(nèi)容調(diào)整 7/8 ? 完善信息披露制度 明確要求披露股份解除轉(zhuǎn)讓限制公告 ? 首次股份解除轉(zhuǎn)讓限制公告書 ? 所處行業(yè)、主營業(yè)務(wù)、主要產(chǎn)品等簡要情況； ? 最近一期主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)； ? 最近一年及最近一期的主要財(cái)務(wù)指標(biāo)； ? 最近一期利潤形成的有關(guān)情況； 試點(diǎn)辦法及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則修訂解讀 27 試點(diǎn)辦法 —— 內(nèi)容調(diào)整 7/8 ? 完善信息披露制度 明確要求披露股份解除轉(zhuǎn)讓限制公告 ? 首次股份解除轉(zhuǎn)讓限制公告書 ? 說明書中提請(qǐng)投資者注意的重大事項(xiàng)及風(fēng)險(xiǎn)提示部分披露的重大事項(xiàng)進(jìn)展及風(fēng)險(xiǎn)變化情況； ? 說明書中披露的公司生產(chǎn)經(jīng)營的重大風(fēng)險(xiǎn)的變化情況及公司采取措施的效果； ? 說明書刊登日至公告書刊登日前已發(fā)生的可能對(duì)公司有較大影響的重要財(cái)務(wù)事項(xiàng)、其他重要事項(xiàng)。 第七十四條 掛牌公司發(fā)生 重大資產(chǎn)重組、并購等事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)由主辦券商進(jìn)行督