證券市場(chǎng)監(jiān)管ppt課件(編輯修改稿)
2025-06-08 13:16 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 券、期貨市場(chǎng)的主管部門(mén)，按照國(guó)務(wù)院授權(quán)履行行政管理職能，依照法律、法規(guī)對(duì)全國(guó)證券、期貨業(yè)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管。 ? 該體系也十分重視民間機(jī)構(gòu)和證券行業(yè)自律管理的作用 ? 三、證券市場(chǎng)監(jiān)管法律規(guī)范 ? 世界三大證券法律體系 ? （ 1）美國(guó)法系 美國(guó)法系的特點(diǎn)是對(duì)證券管理制定有專(zhuān)門(mén)的法律，在證券的管理上注重公開(kāi)的原則。 ? 基本上屬于該體系的國(guó)家或地區(qū)除美國(guó)外，還有日本、加拿大、菲律賓、臺(tái)灣、亞非國(guó)家及地區(qū)等 ? ? （ 2）英國(guó)法系 ? 英國(guó)法系的最主要特點(diǎn)是在證券立法中并沒(méi)有專(zhuān)門(mén)的證券法規(guī)，而是由公司法中有關(guān)公開(kāi)說(shuō)明書(shū)的規(guī)定、有關(guān)證券商的登記、防止欺詐條例和有關(guān)資本發(fā)行的管理等法規(guī)組成。對(duì)證券交易所及其會(huì)員采取自由放任的態(tài)度。 ? （ 3）歐陸法系 歐陸法系各國(guó)對(duì)證券管理多數(shù)采用嚴(yán)格的實(shí)質(zhì)性管理。比英、美體系較為嚴(yán)格，但在公開(kāi)原則的實(shí)行方面，缺乏充分的公開(kāi)?；旧蠈儆谶@一體系的國(guó)家除歐洲大陸的西方國(guó)家外，還有拉丁美洲和亞洲的一些國(guó)家。 ? 我國(guó)證券市場(chǎng)法規(guī)體系 ? 《 公司法 》 、 《 中華人民共和國(guó)證券法 》的實(shí)施標(biāo)志著我國(guó)證券法律制度的框架基本形成，這對(duì)于完善證券市場(chǎng)的法律監(jiān)管，促進(jìn)證券市場(chǎng)的有序發(fā)展具有重要意義。 ? 建立科學(xué)完善的證券法律制度，是規(guī)范和發(fā)展證券市場(chǎng)的需要。證券法律體系是建立公開(kāi)、公平、公正市場(chǎng)的制度保證，
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