從業(yè)考試基礎(chǔ)ppt課件(編輯修改稿)
2025-06-08 05:57 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 合資產(chǎn)管理合同的約定。 【 例 2單選題 】 上海證券交易所規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作后，應(yīng)通過會(huì)籍辦理系統(tǒng)，在每月前 5個(gè)工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供（ C）。 【 例 3單選題 】 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期屆滿展期、解散或終止的，應(yīng)在中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)批復(fù)同意后（ A）個(gè)工作日內(nèi)通過會(huì)籍辦理系統(tǒng)向上海證券交易所報(bào)備。 【 例 4單選題 】 自集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作之日起（ D）內(nèi)投資組合比例達(dá)到集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)于（ ）以書面形式向深圳證券交易所報(bào)告達(dá)到的日期及投資組合情況。 ，當(dāng)日 ，次日 ，當(dāng)日 ，次日 【 例題 單選題 】 證券公司注冊地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定對申報(bào)材料進(jìn)行審查，并自中國證監(jiān)會(huì)決定受理其申報(bào)材料后（ B）個(gè)工作日內(nèi)，將對申報(bào)材料的書面意見報(bào)送到中國證監(jiān)會(huì)。 ▲ 集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中客戶的權(quán)利： （ 1）除合同另有規(guī)定外，按投入資金占集合資產(chǎn)計(jì)劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益。 （ 2）根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。 （ 3）知情的權(quán)利。 (3個(gè)月一次完整報(bào)告，至少每周披露一次凈值 ) ▲ 集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中客戶的義務(wù)： （ 1）按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。 （ 2）保證委托資產(chǎn)來源及用途的合法性。 （ 3）不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。 （ 4）不得轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額。 （ 5）按照合同的約定支付管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他費(fèi)用。 （ 1）挪用客戶資產(chǎn)。 （ 2）利用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱證券價(jià)格。 （ 3）未經(jīng)客戶允許，將定向資產(chǎn)管理客戶委托資產(chǎn)用于融資或者擔(dān)保，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔(dān)保等用途。 （ 4）將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資。 （ 5）對客戶投資收益或者賠償投資損失做出承諾。 （ 6）以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之間，或者不同資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行買賣，損害客戶利益。 （ 7）自營業(yè)務(wù)搶先于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易，損害客戶利益。 （ 8）利用虛假或者誤導(dǎo)信息、商業(yè)賄賂或者不正當(dāng)競爭行為等誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶。 （ 9）通過報(bào)刊、電視、廣播、互聯(lián)網(wǎng)和其他公共媒體公開推介具體的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方案和集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。 （ 10）以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易。 （ 11）將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作。 （ 12）接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額。 （ 13）接受來源不當(dāng)?shù)馁Y產(chǎn)從事洗錢活動(dòng)。 （ 14）以自有資金參與本公司開展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。 （ 15）同一高級(jí)管理人員同時(shí)分管證券資產(chǎn)管理和證券自營業(yè)務(wù)
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