【文章內(nèi)容簡介】 定依法辦理。 中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師職業(yè)道德守則 （ 2020 年 9 月 21 日 中國證券業(yè)協(xié)會） 第一章 總 則 第一條 為提高中國證券分析師的職業(yè)道德水準，規(guī)范證券分析師的執(zhí)業(yè)行為，樹立證券分析師的良好職業(yè)形象和行業(yè)聲譽，提高證券分析專業(yè)服務水平，根據(jù)國家法律、法規(guī)的有關規(guī)定與《中國證券業(yè)協(xié)會章程》，特制定本守則。 第二條 證券分析師職業(yè)道德守則是證券分析師在其執(zhí)業(yè)及相關活動中應當遵守的行為規(guī)范和道德規(guī)范，是對證券分析師的職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀律、業(yè) 務素養(yǎng)及職業(yè)責任等方面的基本規(guī)定和要求。 第三條 本守則所稱證券分析師是指取得中國證券業(yè)協(xié)會頒發(fā)的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格、并在中國證監(jiān)會批準的證券投資咨詢機構(gòu)（以下稱執(zhí)業(yè)機構(gòu)）從事證券投資咨詢業(yè)務的人員，取得證券投資咨詢從業(yè)資格及協(xié)助執(zhí)業(yè)人員執(zhí)行業(yè)務的人員參照本守則執(zhí)行。 第二章 基 本 原 則 第四條 證券分析師應自覺遵守國家法律、法規(guī)及證券監(jiān)管機構(gòu)、行業(yè)自律組織的各項規(guī)章制度，接受證券監(jiān)管機構(gòu)和自律組織的監(jiān)督和管理。證券分析師不得從事法律、法規(guī)、規(guī)章制度禁止從事的活動或?qū)ψC券分析師形象有不良影 響的活動。 第五條 證券分析師在執(zhí)行業(yè)務過程中必須恪守獨立誠信、謹慎客觀、勤勉盡職、公正公平的原則，提供專業(yè)服務，不斷提高證券分析師的整體社會形象和地位。 第六條 證券分析師應恪守獨立誠信原則，是指證券分析師應當誠實守信，高度珍惜證券分析師的職業(yè)信譽；在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持獨立判斷原則，不因上級、客戶或其他投資者的不當要求而放棄自己的獨立立場。 第七條 證券分析師應恪守謹慎客觀原則，是指證券分析師應當依據(jù)公開披露的信息資料和其他合法獲得的信息，進行科學的分析研究，審慎、客觀地提出投資分析、預 測和建議。證券分析師不得斷章取義，不得篡改有關信息資料。 第八條 證券分析師應恪守勤勉盡職原則，是指證券分析師應當本著對客戶與投資者高度負責的精神執(zhí)業(yè)，對與投資分析、預測及咨詢服務相關的主要因素進行盡可能全面、詳盡、深入的調(diào)查研究，采取必要的措施避免遺漏與失誤，切實履行應盡的職業(yè)責任，向投資者或客戶提供規(guī)范的專業(yè)意見。 第九條 證券分析師應恪守公正公平原則，是指證券分析師提出建議和結(jié)論不得違背社會公眾利益。證券分析師不得利用自己的身份、地位和在執(zhí)業(yè)過程中所掌握的內(nèi)幕信息為自己或他人謀取非法利益， 不得故意向客戶或投資者提供存在重大遺漏、虛假信息和誤導性陳述的投資分析、預測或建議。 第三章 職 業(yè) 責 任 第十條 證券分析師應當珍視其職業(yè)稱號和職業(yè)名譽，不得做出有損于證券分析師職業(yè)形象的行為。 第十一條 證券分析師應當敬業(yè)勤業(yè)，努力鉆研業(yè)務，掌握執(zhí)業(yè)所應具備的相關知識和服務技能，并充分運用自己的專業(yè)知識和技能，竭誠完成客戶委托事項，不斷提高執(zhí)業(yè)水平，維護客戶與社會公眾的利益。 第十二條 證券分析師明知客戶或投資者的要求或擬委托的事項違反了法律、法規(guī)或證券分析師執(zhí)業(yè)規(guī)范的，應予以拒絕， 且如實告知客戶或投資者并提出改正建議。 第十三條 證券分析師對機構(gòu)客戶和個人客戶服務時，應當遵守公正公平原則。但證券分析師可以依據(jù)客戶具體的財務狀況、投資經(jīng)驗和投資目的提出適合不同客戶需要的特定建議。 第十四條 證券分析師應當在投資分析、預測或建議的表述中將客觀事實與主觀判斷嚴格區(qū)分，并就主觀判斷的內(nèi)容作出明確提示。 第十五條 證券分析師應當將投資分析、預測或建議中所使用和依據(jù)的原始信息資料或工作底稿妥善保存以備查證。 第十六條 證券分析師應積極參與投資者教育活動。 第十七條 提倡證券分析師加強同行之間的合作和交流，在不違背保密義務和知識產(chǎn)權保護的前提下提供研究資料和研究成果與同行共享。 第四章 執(zhí) 業(yè) 紀 律 第十八條 證券分析師必須以真實姓名執(zhí)業(yè)。 第十九條 證券分析師的執(zhí)業(yè)活動應當接受所在執(zhí)業(yè)機構(gòu)的管理。在執(zhí)業(yè)過程中應充分尊重和維護所在執(zhí)業(yè)機構(gòu)的合法利益。 第二十條 證券分析師應當主動、明確地對客戶或投資者進行客觀的風險揭示，不得故意對可能出現(xiàn)的風險作不恰當?shù)谋硎龌蜃魈摷俪兄Z。 第二十一條 證券分析師應當對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開重要信息及客戶的商 業(yè)秘密履行保密義務，不得依據(jù)未公開信息撰寫分析報告，不得泄露、傳遞、暗示給他人或據(jù)以建議客戶或其他投資者買賣證券。 第二十二條 證券分析師在執(zhí)業(yè)過程中遇到客戶利益與自身利益存在沖突，或客戶利益與所在執(zhí)業(yè)機構(gòu)利益存在沖突，或自身利益與所在執(zhí)業(yè)機構(gòu)利益存在沖突時，應當主動向所在執(zhí)業(yè)機構(gòu)與客戶申明，必要時證券分析師或證券分析師所在執(zhí)業(yè)機構(gòu)須進行執(zhí)業(yè)回避。 第二十三條 證券分析師在執(zhí)業(yè)過程中，不得私下接受有利害關系的客戶、機構(gòu)和個人饋贈的貴重財物。 第二十四條 證券分析師應當相互尊重、團結(jié)協(xié)作，共 同維護和增進行業(yè)聲譽。證券分析師不得在公眾場合及媒體上發(fā)表貶低、詆毀、損害同行聲譽的言論，不得以不正當手段與同行爭攬業(yè)務。 第二十五條 證券分析師不得兼營或兼任與其執(zhí)業(yè)內(nèi)容有利害關系的其他業(yè)務或職務。證券分析師不得以任何形式同時在兩家或兩家以上的機構(gòu)執(zhí)業(yè)。 第二十六條 證券分析師及其執(zhí)業(yè)機構(gòu)不得在公共場合及媒體對其自身能力進行過度或不實的宣傳，更不得捏造事實以招攬業(yè)務。證券分析師及其執(zhí)業(yè)機構(gòu)不得進行含有歧義和誤導內(nèi)容的宣傳，或可能會使公眾對證券分析師產(chǎn)生不合理期望的宣傳。 第二十七條 證券 分析師不得以客戶利益為由做出有損社會公眾利益的行為。 第二十八條 證券分析師應充分尊重他人的知識產(chǎn)權，嚴正維護自身知識產(chǎn)權。在研究和出版活動中不得有抄襲他人著作、論文或研究成果的行為。 第二十九條 證券分析師在研究過程中應盡可能熟悉與了解已有的研究成果，充分尊重他人的研究成果，在研究報告中引用他人研究成果時，應當注明出處。 第五章 附 則 第三十條 證券分析師違反本守則的，由中國證券業(yè)協(xié)會視情節(jié)輕重給予書面批評、通報批評、公開譴責，直至移交中國證監(jiān)會給予行政處罰。 第三十一條 本守則 由中國證券業(yè)協(xié)會負責解釋。 第三十二條 本守則自發(fā)布之日起施行。原有 2020 年頒布的《中國證券分析師職業(yè)道德守則》同時廢止。 為進一步強化證券分析師的自律意識，引導證券分析師規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，中國證券業(yè)協(xié)會日前對 2020 年7 月發(fā)布的《中國證券分析師職業(yè)道德守則》進行了修訂，并更名為《中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師職業(yè)道德守則》（以下簡稱《道德守則》） ，原《中國證券分析師職業(yè)道德守則》 （ 2020 年）同時廢止。 證券從業(yè)人員誠信信息管理暫行辦法 （ 2020 年 3 月 25 日 中國證券業(yè)協(xié)會） 第一條 為推進證券業(yè)誠信體系建設，增強證券從業(yè)人員誠信觀念，提高證券業(yè)公信力，促進證券市場健康發(fā)展，根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會三屆二次理事會通過的《關于加快推進證券業(yè)誠信建設的決議》，制定本辦法。 第二條 本辦法所稱證券從業(yè)人員，是指被中國證監(jiān)會依法批準的證券從業(yè)機構(gòu)正式聘用或與其簽訂勞務協(xié)議的人員。 第三條 本辦法所稱誠信信息，是指證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中遵紀守法、履約守信的情況和對評價其誠信狀況有影響的其他信息。 第四條 協(xié)會建立證券從業(yè)人員誠信信息管理系統(tǒng)，對證券從業(yè)人員誠信信息進行日常管理 。 第五條 誠信信息的收集、記錄和使用，遵循真實、準確、公正、客觀的原則。 第六條 證券從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容包括：基本信息、獎勵信息、警示信息、處罰處分信息。 第七條 基本信息包括：姓名、性別、出生日期、出生地、國籍、身份證或護照編號、居住地址及聯(lián)系電話、從業(yè)機構(gòu)、職務或工作崗位、工作地址及聯(lián)系電話、執(zhí)業(yè)注冊記錄、教育經(jīng)歷、工作經(jīng)歷、證券從業(yè)經(jīng)歷。 第八條 獎勵信息包括：受到中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會、上海、深圳證券交易所、地方證券業(yè)協(xié)會、所在機構(gòu)及其他有關部門和組織表彰、獎勵 的情況，包括表彰單位、表彰內(nèi)容、榮譽稱號或獎勵等級、表彰時間。 第九條 警示信息包括：受到中國證監(jiān)會談話提醒、拒絕中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)的檢查或調(diào)查、在執(zhí)業(yè)注冊或變更過程中隱瞞或編造有關情況、無正當理由不參加持續(xù)培訓或執(zhí)業(yè)證書年檢、被投訴、違反所在機構(gòu)內(nèi)部管理制度。 其中投訴信息記錄的內(nèi)容包括：被投訴者和投訴者基本情況、投訴事實、調(diào)查核實情況、處理結(jié)果。無明顯事實根據(jù)的匿名投訴不予記錄。經(jīng)調(diào)查不屬實的投訴不予記錄。 第十條 處罰處分信息包括：違反國家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、自律規(guī)則所受的刑 事、民事、行政處罰和紀律處分。包括做出處罰處分決定的機構(gòu)、處罰處分原因、處罰處分類別、期限、生效時間。除刑事、民事處罰外，行政處罰和紀律處分主要包括： （一）受到中國證監(jiān)會的處罰，包括警告、沒收非法所得、罰款、暫停執(zhí)業(yè)資格、吊銷執(zhí)業(yè)資格； （二）受到協(xié)會的處分，包括書面批評、通報批評、公開譴責； （三）受到其他境內(nèi)外金融監(jiān)管機構(gòu)或執(zhí)法部門的處罰； （四）受到其他境內(nèi)外自律組織的處分。 第十一條 誠信信息的來源 （一）中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)傳送的文件； （二）協(xié)會與上海、深圳證券 交易所、地方證券業(yè)協(xié)會建立的信息交換渠道； （三）證券從業(yè)機構(gòu)經(jīng)由協(xié)會執(zhí)業(yè)注冊系統(tǒng)報備； （四）有關媒體，經(jīng)證實后予以記錄； （五）投訴，經(jīng)核實后予以記錄； （六）其他合法途徑。 第十二條 誠信信息的用途 （一）作為中國證監(jiān)會對有關人員進行任職資格審核的依據(jù)； （二）作為境外證券監(jiān)管機構(gòu)對有關人員進行勝任能力考核的依據(jù)； （三）作為境內(nèi)外其他金融監(jiān)管機構(gòu)對有關人員進行任職資格審核的參考； （四）作為國家司法機關、有關部門或組織依法履行職責的參考； （五）作為協(xié)會審核 證券業(yè)執(zhí)業(yè)注冊或變更申請的依據(jù)； （六）作為協(xié)會推薦有關人選或組織行業(yè)評比的依據(jù)； （七）作為證券從業(yè)機構(gòu)招聘人員的參考； （八）作為證券從業(yè)機構(gòu)客戶選擇專業(yè)服務人士的參考； （九）其他合法用途。 第十三條 協(xié)會對證券從業(yè)人員誠信信息實行分級管理，并提供查詢服務。 （一）證券從業(yè)人員誠信信息庫向中國證監(jiān)會開放； （二）國家司法機關經(jīng)由中國證監(jiān)會或直接向協(xié)會查詢有關人員信息； （三）與中國簽訂監(jiān)管合作備忘錄的境外證券監(jiān)管機構(gòu)經(jīng)由中國證監(jiān)會查詢有關人員信息； （四）境內(nèi)其他 金融監(jiān)管機構(gòu)、有關部門和組織經(jīng)由中國證監(jiān)會或直接向協(xié)會查詢有關人員的信息； （五）證券從業(yè)機構(gòu)可查詢本機構(gòu)人員的信息。在招聘曾經(jīng)在其他證券類機構(gòu)任職的人員時，可向協(xié)會申請查詢其信息； （六）協(xié)會在其網(wǎng)站定期公布受到處罰處分的證券從業(yè)人員名單。 第十四條 協(xié)會提供信息查詢服務時，將根據(jù)查詢?nèi)说男再|(zhì)收取適當?shù)馁M用。 第十五條 協(xié)會對誠信信息的查詢情況進行記錄。記錄的內(nèi)容包括信息查詢?nèi)?、查詢對象、查詢事由、查詢時間等。 第十六條 誠信信息的保存。誠信信息由當前記錄庫和歷史記錄組成。當前記錄的保存期限為： （一）基本信息長期保存； （二）獎勵信息、警示信息、處罰處分信息設定 5 年的當前保存期。 超過當前保存期的信息轉(zhuǎn)入歷史記錄庫，歷史記錄庫中的信息原則上不再提供查詢服務。 第十七條 協(xié)會對收到的記載證券從業(yè)人員誠信信息的書面材料予以保存。 第十八條 協(xié)會工作人員有下列行為之一的，應追究其責任： （一）擅自修改證券從業(yè)人員誠信信息； （二）擅自向他人提供證券從業(yè)人員誠信信息； （三）超范圍 使用證券從業(yè)人員誠信信息。 第十九條 對涉及商業(yè)秘密、個人隱私及其他需要保密的信息，協(xié)會工作人員和其他知情者負有保密義務，并承擔相應的保密責任。 第二十條 本辦法由中國證券業(yè)協(xié)會負責解釋。 第二十一條 本辦法經(jīng)協(xié)會三屆四次理事會討論通過，自 2020 年 5 月 1 日起施行。 證券業(yè)從業(yè)人員資格考試辦法（試行） （ 2020 年 7 月 24 日 中國證券業(yè)協(xié)會） 第一章 總 則 第一條 根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》及國家關于統(tǒng)一考試的有關規(guī)定，制定本辦法。 第二條 參加證券業(yè)從 業(yè)人員資格考試（以下簡稱 “ 資格考試 ” ）的人員，考試合格的，取得證券從業(yè)資格。 第三條 中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱 “ 協(xié)會 ” ）是資格考試的組織機構(gòu)，負責資格考試工作。 第四條 協(xié)會的資格考試工作接受中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱 “ 中國證監(jiān)會 ” ）的指導和監(jiān)督。 第二章 組織機構(gòu)職責 第五條 協(xié)會統(tǒng)一組織資格考試工作，履行以下職責： （一）制定考試規(guī)則； （二）制定考試大綱； （三）組織編寫、出版、發(fā)行資格考試統(tǒng)編教材； （四）編制考試預決算； （五）發(fā)布公告； （六）組織 命題； （七）組織考試； （八）公布考試成績； （九）發(fā)放成績合格證書