基金管理人登記備案流程與提交匯報材料(編輯修改稿)
2025-06-08 00:56 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 律師事務所公章，填寫律師執(zhí)業(yè)證號備注：除了需要準備的以上基本文件外，申請機構還需在“資產(chǎn)管理業(yè)務綜合報送平臺”上填寫其他相關信息。三、私募基金管理人登記備案注意事項公司名稱范圍要求根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（“暫行辦法”）關于私募基金管理人防范利益沖突的要求，對于兼營民間借貸、民間融資、配資業(yè)務、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺等業(yè)務的申請機構，這些業(yè)務與私募基金的屬性相沖突，容易誤導投資者。為防范風險，中國基金業(yè)協(xié)會對從事與私募基金業(yè)務相沖突的上述機構將不予登記。同時，為落實暫行辦法關于私募基金管理人的專業(yè)化管理要求，私募基金管理人的名稱和經(jīng)營范圍中應當包含“基金管理”、“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權投資”、“創(chuàng)業(yè)投資”等相關字樣，對于名稱和經(jīng)營范圍中不含“基金管理”、“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權投資”、“創(chuàng)業(yè)投資”等相關字樣的機構，中國基金業(yè)協(xié)會將不予登記。從專業(yè)化經(jīng)營和防范利益沖突角度出發(fā)，私募基金管理人不得兼營與私募基金可能存在沖突的業(yè)務、與買方“投資管理”業(yè)務無關的賣方業(yè)務以及其他非金融業(yè)務。根據(jù)公告要求，協(xié)會鼓勵私募基金管理人在名稱中增加“私募”相關字樣，但目前暫不做強制性要求。實繳資本的要求公司法已經(jīng)取消的最低注冊資本的要求，基金業(yè)協(xié)會的公告，作為一個自治協(xié)會的非規(guī)范性文件，更不會違反法律的規(guī)定。因此協(xié)會一直沒有要求私募基金管理人應當具備特定金額以上的資本金才可登記的規(guī)定。但作為必要且合理的機構運營條件，私募基金管理人應根據(jù)自身運營情況和業(yè)務發(fā)展方向，確保有足夠的資本金保證機構有效運轉。相關資本金應覆蓋一段時間內(nèi)機構的合理人工薪酬、房屋租金等日常運營開支。律師事務所應當對私募基金管理人是否具備從事私募基金管理人所需的資本金、資本條件等進行盡職調(diào)查并出具專業(yè)法律意見。根據(jù)備案的實踐，一般能覆蓋公司正常運營六個月以上的資本即可。公司實繳出資證明應為第三方機構出具的證明，包括基金托管人開具的資金到賬證明、驗資證明、銀行回單、包含實繳信息的工商登記調(diào)檔材料等出資證明文件。私募基金的募集資金不允許代付代繳。但針對私募基金管理人的實收資本/實繳資本不足100萬元或實收/實繳比例未達到注冊資本/認繳資本的25%的情況，協(xié)會將在私募基金管理人公示信息中予以特別提示，并在私募基金管理人分類公示中予以公示。機構員工人數(shù)不能過少，一般810人。自然人不可以登記為私募基金管理人。私募
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