私募基金管理人合格投資者內(nèi)部審核流程(編輯修改稿)
2024-12-18 20:54 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 財務(wù)狀況、證券投資知識水平、投資經(jīng)驗等方面的要求。 法律、行政法規(guī)、規(guī)章制度對投資者準(zhǔn)入條件另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 第六條 本公司的投資者按照財務(wù)狀況、證券投資知識水平、投資經(jīng)驗、風(fēng)險承受能力等情況， 填寫投資者調(diào)查問卷（見附件 2），判斷其是否 成為 公司的 合格投資者 。 第七條 除法律、行政法規(guī)、規(guī)章制度和本公司業(yè)務(wù)規(guī)則另有規(guī)定外，公司向投資者提供產(chǎn)品或服務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行以下投資者適當(dāng)性管理義務(wù)：（一）對于投資者，應(yīng)當(dāng)全面履行本辦法規(guī)定的投資者適當(dāng)性管理義務(wù)； （ 二）對于適用本辦法的合格 投資者 ，應(yīng)當(dāng)履行揭示產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險、與合格投資者簽署《風(fēng)險揭示書》。
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