【文章內容簡介】 定。員工的守法情況和職業(yè)道德將作為錄用和提升的重要標準。第八條項目投資業(yè)務控制（一）項目投資項目管理制度化。制定了各類項目投資業(yè)務的業(yè)務流程、作業(yè)標準和風險控制措施，加強項目的立項、盡職調查、文件制作、內部審核等環(huán)節(jié)的管理，加強項目核算和內部考核，完善項目工作底稿和檔案管理制度。（二）通過《立項管理辦法》，嚴格按照質量評價體系對項目進行篩選。項目小組必須先向項目投資部、分管項目投資的執(zhí)行總裁、風險控制部提出立項申請，并按要求報送詳細的申請材料。是否立項由公司投資管理部立項審核會議討論決定。（四）項目小組制的作申報材料，應由公司項目投資部進行內核。內核工作包括內核申報、項目預審、項目復審、內核會議、項目跟蹤及回訪等內容。第九條會計系統(tǒng)控制可分為會計核算控制和財務管理控制。（一）公司依據會計法、會計準則、財務通則、會計基礎工作規(guī)范、和財務制度等制訂公司會計制度、財務制度、會計工作操作流程和會計崗位工作手冊，作為公司財務管理和會計核算工作的依據。（二）公司計劃財務內控組織體系以會計核算組織體系為基本依托，以各會計崗位為基本風險控制點。公司設財務總監(jiān)，分管全公司計劃財務工作。（三）公司制訂了完善的會計檔案保管和財務交接制度。會計檔案管理工作由專人負責。公司內部調閱會計檔案應由會計主管人員批準，并指定專人協同查閱。司法部門認可的部門因特殊需要查閱會計檔案時，須持有縣級以上主管部門的正式公函，經公司負責人批準，并指定專人負責陪同查閱，需要復制時，須經會計主管人員同意、公司負責人批準方可復制，并做登記。第十條信息傳遞控制主要內容包括：（一）行政部為公司內部信息收集和處理部門，應指定專人負責業(yè)務信息的收集、再整理、存檔工作。（二）各部門主要領導作為業(yè)務信息資源的負責人，負責本部門信息報送的組織和審核工作。（三）為掌握公司日常經營情況，保證住處披露的及時、準確，公司業(yè)務部門應當及時與董事會溝通反饋日常經營情況。（四）所有內部知情人在信息公開披露之前負有保守秘密的交務。第十一條電腦系統(tǒng)風險控制（1）公司所有電腦設置密碼及相應的權限；（2）電腦系統(tǒng)機房空間隔離并設置門禁制度；（3）建立操作安全管理制度；（4）建立計算機病毒防患制度；（5）建立數據備份制度；（6）制定災難恢復計劃。第四章內部控制效果的檢查和評估第十二條董事會負責督促、檢查和評價公司各項內部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對內部控制的有效性負最終責任；每年至少進行一次全面的內部控制檢查評價工作，并形成相應的專門報告。第十三條監(jiān)事會應對董事會、經理人員履行職責的情況進行監(jiān)督，對公司財務情況和內部控制建設及執(zhí)行情況實施必要的檢查，督促董事會、經理人員及時糾正內部控制缺陷，并對督促檢查不力等情況承擔相應責任。第十四條風險控制部應于每年三月底前完成對上一內部控制的評估工作并分別向董事會提交內部控制報告和風控工作報告。第十五條董事會應就上述內部控制報告召開專門的董事會會議并形成決議。第五章附則第十六條本制度自頒布之日起生效。第十七條本制度由風險控制部解釋和修訂?！狤ND—第四篇：私募基金信息披露義務人如何披露信息 遇到公司經營問題？贏了網律師為你免費解惑！訪問私募基金信息披露義務人如何披露信息實務中，在私募基金成立之后，為了保障投資人和其他利害關系人的知情權，法律規(guī)定私募基金應當定期進行信息披露。但是，很多朋友都不知道私募基金信息披露義務人如何披露信息。為了解決您的疑問，贏了網小編特意為您搜集了以下資料，希望對您有幫助。一、私募基金信息披露義務人上市公司信息披露是公眾公司向投資者和社會公眾全面溝通信息的橋梁。投資者和社會公眾對上市公司信息的獲取，主要是通過大眾媒體閱讀各類臨時公告和定期報告。投資者和社會公眾在獲取這些信息后，可以作為投資抉擇的主要依據。真實、全面、及時、充分地進行信息披露至關重要，只有這樣，才能對那些持價值投資理念的投資者真正有幫助。二、私募基金信息披露的內容首次披露——招股說明書(1)首次信息披露的途徑主要有招股說明書(適用于公開發(fā)行股票)、債券募集說明書(適用于公司發(fā)行債券)和上市公告書(適用于證券上市交易)。(2)在股票發(fā)行申請文件受理后、發(fā)行審核委員會審核前，發(fā)行人應當將招股說明書(申報稿)在中國證監(jiān)會的網站預先披露。預先披露的招股說明書(申報稿)不是發(fā)行人發(fā)行股票的正式文件，不能含有價格信息，發(fā)行人不得據此發(fā)行股票。(3)招股說明書中引用的財務報表在其近一期截止日后6個月內有效。上市公告書定期報告包括報告、中期報告、季度報告臨時報告三、私募基金信息披露義務人披露的主要途徑上市公司披露信息的平面媒體主要是中國證監(jiān)會指定的一些專業(yè)報刊，如《中國證券報》、《上海證券報》、《中國改革報》、《證券時報》、 《證券日報》和《證券市場周刊——(紅藍)》等證券類報刊。1999 年起，上市公司的定期報告全文則在上海證券交易所網站和巨潮資訊網發(fā)布。當前，上市公司的臨時報告也可以在這兩個網站找到。投資者和社會公眾可以通過指定報刊和網站，找到自己需要的信息。公告審核：交易所對上市公司定期報告實行事后審核，對臨時報告實行事前審核。信息披露的完整性和充足度是形成股票市場有效性的必要和充分條件，這種信息披露的完整性和充足度不僅是對上市公司的客觀要求，更是對市場監(jiān)管的客觀要求。四、義務人違規(guī)披露信息的后果信息披露的事務管理：(一)上市公司信息披露的制度化管理上市公司應當制定信息披露事務管理制度，經公司董事會審議通過后，報注冊地證監(jiān)局和證券交易所備案。(二)上市公司及其他信息披露義務人在信息披露工作中的職責上市公司應當在最先發(fā)生的以下任一時點， 信息披露義務：(1)董事會或者監(jiān)事會就