基金管理人登記備案流程與提交匯報材料-全文預(yù)覽
【正文】 當(dāng)對私募基金管理人是否具備從事私募基金管理人所需的資本金、資本條件等進(jìn)行盡職調(diào)查并出具專業(yè)法律意見。實(shí)繳資本的要求公司法已經(jīng)取消的最低注冊資本的要求，基金業(yè)協(xié)會的公告，作為一個自治協(xié)會的非規(guī)范性文件，更不會違反法律的規(guī)定。從專業(yè)化經(jīng)營和防范利益沖突角度出發(fā)，私募基金管理人不得兼營與私募基金可能存在沖突的業(yè)務(wù)、與買方“投資管理”業(yè)務(wù)無關(guān)的賣方業(yè)務(wù)以及其他非金融業(yè)務(wù)。管理人登記法律意見書資料包括：律師事務(wù)所名稱、律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)許可證、法律意見書、出具意見書的律師信息（姓名、律師執(zhí)業(yè)證號、辦公電話、移動電話、傳真、電子郵箱）、私募基金管理人重要情況說明。高管信息在“從業(yè)人員管理系統(tǒng)”中注冊或登記成功后，第T+1日更新至“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺”。相關(guān)制度資料序號應(yīng)上傳文件資料備注1運(yùn)營風(fēng)險控制制度2信息披露制度3機(jī)構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度4防范內(nèi)幕交易、利益沖突的投資交易制度5合格投資者風(fēng)險揭示制度6合格投資者內(nèi)部審核流程及相關(guān)制度7私募基金宣傳推介、募集相關(guān)規(guī)范制度三證合一8公平交易制度私募證券基金管理人9從業(yè)人員買賣證券申報制度私募證券基金管理人10其他制度管理人誠信信息（單選按鈕）？最近三年是否受刑事處罰？被市場禁入？最近三年是否受到證監(jiān)會的行政處罰？最近三年是否被證監(jiān)會采取行政監(jiān)管措施？最近三年是否受到其他監(jiān)管部門的行政處罰？最近三年是否被基金業(yè)協(xié)會采取自律措施？最近三年是否被其他自律組織采取措施？最近三年是否涉及訴訟或仲裁管理人財(cái)務(wù)信息資料包括：會計(jì)年度、總資產(chǎn)、總負(fù)債、凈資產(chǎn)、總收入、管理費(fèi)、業(yè)績報酬、營業(yè)收入合計(jì)、其他收入、職工薪酬、外包服務(wù)費(fèi)用支出、營業(yè)支出合計(jì)、其他支出、營業(yè)利潤、凈利潤、上一年度資產(chǎn)負(fù)債表、上一年度損益表、上一年度現(xiàn)金流量表、審計(jì)報告、會計(jì)師事務(wù)所名稱/辦公地址/郵編及營業(yè)執(zhí)照、會計(jì)師事務(wù)所聯(lián)系人姓名/移動電話/電子郵箱。：序號應(yīng)上傳文件資料備注1機(jī)構(gòu)所在寫字樓圖片2機(jī)構(gòu)前臺圖片3登記承諾函由系統(tǒng)提供模板4實(shí)繳出資證明銀行回單或驗(yàn)資報告5公司章程/合伙協(xié)議6營業(yè)執(zhí)照三證合一7管理人認(rèn)為需要上傳的其他材料包括：機(jī)構(gòu)全稱（中/英文）、機(jī)構(gòu)簡稱、機(jī)構(gòu)成立時間（下拉選擇）
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