20xx0718-合規(guī)部工作流程-(編輯修改稿)
2024-12-08 18:09 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 導(dǎo)意見。 審核通過，開通權(quán)限 審核未通過，將權(quán)限申請(qǐng)列表退回給申請(qǐng)人，并說明原因。 歸檔人： XX 歸檔內(nèi)容：根據(jù)申請(qǐng)人和申請(qǐng)內(nèi)容填寫柜員權(quán)限申請(qǐng)臺(tái)賬；將所申請(qǐng)權(quán)限列表按部門歸檔保存。 初審人員： XX（ XX 參與） 審核內(nèi)容：每月初從財(cái)務(wù)部獲取上月公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，審核風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)是否持續(xù)符合監(jiān)管要求，各項(xiàng)簽字是否完備，并制作風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)監(jiān)控表。 征求首風(fēng)意見 如復(fù)審人認(rèn)為必要 如復(fù)審人認(rèn)為必要 征求首風(fēng)意見 4 5 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)敏感性測試流程 投資經(jīng)理提請(qǐng)利用公司自有資金進(jìn)行投資活動(dòng)，填寫內(nèi)部簽報(bào)表。 財(cái)務(wù)部確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)數(shù)據(jù)，結(jié)算部確認(rèn)自有資金數(shù)據(jù)。 XX 根據(jù)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和結(jié)算數(shù)據(jù)進(jìn)行敏感性測試，財(cái)務(wù)部確認(rèn)簽字測試結(jié)果。 敏感性測試通過 合規(guī)部門負(fù)責(zé)人簽字通過內(nèi)部簽報(bào)程序。 敏感性測試未通過 合規(guī)部門負(fù)責(zé)人簽字否決內(nèi)部簽報(bào)程序。 上報(bào)公司總經(jīng)理簽字通過 內(nèi)部簽報(bào)程序。 投資經(jīng)理進(jìn)行相應(yīng)的投資活動(dòng)，并做相應(yīng)的投資記錄。 由 XX 定期將敏感測試相關(guān)材料和每日投資記錄材料進(jìn)行整理歸檔，記錄臺(tái)賬。 XX 對(duì)敏感性測試進(jìn)行復(fù)核 6 公司年報(bào)制作工作流程 每年 2 月，由首風(fēng)召開年報(bào)分工會(huì)議 綜合部 合規(guī)稽核部 結(jié)算部 財(cái)務(wù)部 合規(guī)稽核部 XX 按照北京局要求分別審核各部門負(fù)責(zé)年報(bào)部分，并提出修改意見，反饋至各相關(guān)部門。 綜合部 合規(guī)稽核部 結(jié)算部 財(cái)務(wù)部 合規(guī)稽核部 XX 將各部門負(fù)責(zé)年報(bào)部分進(jìn)行統(tǒng)籌匯總。
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