20xx0718-合規(guī)部工作流程-(編輯修改稿)
2024-12-08 18:09 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 導(dǎo)意見。 審核通過，開通權(quán)限 審核未通過，將權(quán)限申請列表退回給申請人，并說明原因。 歸檔人： XX 歸檔內(nèi)容：根據(jù)申請人和申請內(nèi)容填寫柜員權(quán)限申請臺賬；將所申請權(quán)限列表按部門歸檔保存。 初審人員： XX（ XX 參與） 審核內(nèi)容：每月初從財務(wù)部獲取上月公司風(fēng)險監(jiān)管報表，審核風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)是否持續(xù)符合監(jiān)管要求，各項簽字是否完備，并制作風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)監(jiān)控表。 征求首風(fēng)意見 如復(fù)審人認(rèn)為必要 如復(fù)審人認(rèn)為必要 征求首風(fēng)意見 4 5 風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)敏感性測試流程 投資經(jīng)理提請利用公司自有資金進(jìn)行投資活動，填寫內(nèi)部簽報表。 財務(wù)部確認(rèn)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)數(shù)據(jù)，結(jié)算部確認(rèn)自有資金數(shù)據(jù)。 XX 根據(jù)財務(wù)數(shù)據(jù)和結(jié)算數(shù)據(jù)進(jìn)行敏感性測試，財務(wù)部確認(rèn)簽字測試結(jié)果。 敏感性測試通過 合規(guī)部門負(fù)責(zé)人簽字通過內(nèi)部簽報程序。 敏感性測試未通過 合規(guī)部門負(fù)責(zé)人簽字否決內(nèi)部簽報程序。 上報公司總經(jīng)理簽字通過 內(nèi)部簽報程序。 投資經(jīng)理進(jìn)行相應(yīng)的投資活動，并做相應(yīng)的投資記錄。 由 XX 定期將敏感測試相關(guān)材料和每日投資記錄材料進(jìn)行整理歸檔，記錄臺賬。 XX 對敏感性測試進(jìn)行復(fù)核 6 公司年報制作工作流程 每年 2 月，由首風(fēng)召開年報分工會議 綜合部 合規(guī)稽核部 結(jié)算部 財務(wù)部 合規(guī)稽核部 XX 按照北京局要求分別審核各部門負(fù)責(zé)年報部分，并提出修改意見，反饋至各相關(guān)部門。 綜合部 合規(guī)稽核部 結(jié)算部 財務(wù)部 合規(guī)稽核部 XX 將各部門負(fù)責(zé)年報部分進(jìn)行統(tǒng)籌匯總。
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