【文章內(nèi)容簡介】 述不清和缺少委托人與被委托人有效身份證明的； 6)需要擔(dān)保的合同，擔(dān)保人資信情況不明或不具備擔(dān)保能力以及缺少銀行資信證明的； XXXX 投資集團(tuán)有限責(zé)任公司 程序文件 編號(hào)： HXTZCX04 標(biāo)題： 經(jīng)濟(jì)合同管理程序 版號(hào)： A/0 頁碼： 3/7 7)需要出具資信證明而未出具或資信情況證明無履約能 力的； 8)需要出具的審計(jì)報(bào)告意見類型為非無保留意見； 合同送審 合同送審的范圍 a)公司 簽訂的合同均須送 公司 合同評(píng)審組進(jìn)行評(píng)審。 b)買賣合同在合同標(biāo)的其他條件不變的情況下，增加數(shù)量經(jīng)審批同意后在 10%以內(nèi)的可簽訂增補(bǔ)合同，不再進(jìn)行評(píng)審，但總金額達(dá)到送審金額要求的，必須報(bào) 公司 評(píng)審。 c)對(duì)于供應(yīng)商無法足額供貨后對(duì)原合同進(jìn)行變更的不需要重新評(píng)審，但應(yīng)將變更情況報(bào) 公司 業(yè)務(wù)經(jīng)營部 備案。 d)對(duì)外簽訂餐飲、住宿、定向車輛維修合同不再進(jìn)行評(píng)審，但必須具備相應(yīng)審批手續(xù)，并報(bào) 業(yè)務(wù)經(jīng)營部 備案。 e)定 點(diǎn)分批次采購合同，只對(duì)總合同實(shí)施評(píng)審，分合同不再進(jìn)行評(píng)審，但須報(bào) 業(yè)務(wù)經(jīng)營部 備案。 f)與保險(xiǎn)、金融等單位簽訂合同 (對(duì)方有格式合同 )不再評(píng)審；與對(duì)方簽訂補(bǔ)充協(xié)議，須評(píng)審。 g)建設(shè)工程合同，開工前審計(jì)與合同評(píng)審?fù)竭M(jìn)行。 評(píng)審時(shí)限 評(píng)審部門接到合同樣本及完備資料之日起，各評(píng)審部門原則上應(yīng)在半個(gè)工作日之內(nèi)完成評(píng)審，整個(gè)合同評(píng)審原則上在 7 個(gè)工作日之內(nèi)完成 (節(jié)假日順延，下同 )，并出具評(píng)審意見。資料不全的以補(bǔ)齊資料之日起計(jì)算。 公司 合同經(jīng)辦部門按照要求提供齊備的評(píng)審資料，提交相關(guān)專業(yè)合同評(píng)審組進(jìn) 行評(píng)審，專業(yè)評(píng)審組具體包括： a)公司 成立合同管理領(lǐng)導(dǎo)小組，下設(shè)物資采供合同、建設(shè)工程合同、物資運(yùn)輸合同、財(cái)險(xiǎn)類合同、業(yè)務(wù)外包合同、其他合同 的 專業(yè)評(píng)審組，由需求部門分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任評(píng)審組長。 b)物資采購合同評(píng)審組。由物資 采供部門 牽頭，成員由相關(guān)業(yè)務(wù)涉及部門和監(jiān)督部門(業(yè)務(wù)經(jīng)營部 、 財(cái)務(wù)部 、 行政辦公室 ，下同 )等 部門 人員組成。 c)建設(shè)工程合同評(píng)審組。含房屋、建筑維修，由 業(yè)務(wù)經(jīng)營部 牽頭，成員由業(yè)務(wù)涉及部門和監(jiān)督部門等 部門人員 組成。 d)物資運(yùn)輸合同評(píng)審組。涉及運(yùn)輸、車輛及保險(xiǎn)的，由 行政辦公室 牽頭，成員由業(yè)務(wù)涉及部門 和監(jiān)督部門等組成。 e)財(cái)險(xiǎn)類合同評(píng)審組。涉及財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)類的，由 財(cái)務(wù)部 牽頭，成員由業(yè)務(wù)涉及部門和 監(jiān)督部門等組成。 f)業(yè)務(wù)外包合同評(píng)審組。涉及用工，由 人力資源部 牽頭；涉及管理咨詢服務(wù)由 行政辦公室 牽頭，成員由業(yè)務(wù)涉及部門和監(jiān)督部門等組成。 g)其他經(jīng)濟(jì)合同評(píng)審組。由 業(yè)務(wù)經(jīng)營部 牽頭，成員由業(yè)務(wù)涉及部門和監(jiān)督部門等 人員組成。 XXXX 投資集團(tuán)有限責(zé)任公司 程序文件 編號(hào)： HXTZCX04 標(biāo)題： 經(jīng)濟(jì)合同管理程序 版號(hào)： A/0 頁碼： 4/7 各評(píng)審組、各部門的職責(zé)權(quán)限具體包括： a)公司 合 同管理領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)建立和完善合同管理制度；領(lǐng)導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督、檢查合同管理和評(píng)審工作；評(píng)價(jià)合同管理效果 ， 促進(jìn)合同管理工作持續(xù)改進(jìn)。 b)各專業(yè)評(píng)審組、業(yè)務(wù)主管部門負(fù)責(zé)指導(dǎo)本專業(yè)范圍內(nèi)合同的評(píng)審； c)公司 各部門對(duì)經(jīng)辦合同負(fù)責(zé)，對(duì)合同資料的真實(shí)性、可靠性，合同中技術(shù)性及經(jīng)濟(jì)商務(wù)內(nèi)容的適宜性，以及合同對(duì)方主體資格、資質(zhì)等相關(guān)材料真實(shí)性、完整性進(jìn)行審查，負(fù)責(zé)對(duì)合同的洽談、評(píng)審、簽訂、履行等進(jìn)行監(jiān)督管理。 d)公司 業(yè)務(wù)經(jīng)營部 負(fù)責(zé)合同評(píng)審的歸口管理，負(fù)責(zé)合同合法性審查，審查重點(diǎn)為合同相對(duì)方主體資格的合法性、行為能力的適 當(dāng)性、合同的規(guī)范性等；負(fù)責(zé)合同訂立、履行、變更、解除和終止等重要事項(xiàng)的法律條款的解釋和指導(dǎo)。 e)公司 財(cái)務(wù)部 負(fù)責(zé)對(duì)合同相關(guān)經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)及票據(jù)等合法性、合規(guī)性的審查，對(duì)合同款項(xiàng)是否按約定收付進(jìn)行監(jiān)督審查。 f)財(cái)務(wù)部 負(fù)責(zé)合同的審計(jì)，審查合同條款的合法性、規(guī)范性、完整性，對(duì)合同履行及其效果進(jìn)行監(jiān)督。 g)公司 行政辦公室 負(fù)責(zé)對(duì)合同評(píng)審、簽訂及履行過程進(jìn)行再監(jiān)督。 公司各參控股子公司 按照要求準(zhǔn)備齊備的評(píng)審資料，屬權(quán)限范圍內(nèi)的由 參控股子公司 合同評(píng)審組評(píng)審，并出具意見；超過權(quán)限的，由 參控股子公司 合同評(píng)審組評(píng)審并 出具意見后，報(bào)送相關(guān)專業(yè)合同評(píng)審組進(jìn)行評(píng)審。 各經(jīng)辦部門和 參控股子公司 應(yīng)提供的資料包括： a)合同草案 。 b)立項(xiàng)、批復(fù)文件 。 c)項(xiàng)目資金納入資金預(yù)算批復(fù) 。 d)招標(biāo)比選文件、議價(jià)、詢價(jià)記錄 。 e)實(shí)施過程記錄資料 。 f)合同對(duì)方法定代表人身份證明、授權(quán)委托書、以及被委托人身份證明材料 。 g)營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證 (國地稅 ) h)營運(yùn)資格證 (運(yùn)輸業(yè)務(wù) )、其它資質(zhì)證書、許可證書復(fù)印件、資信證明、會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的審計(jì)報(bào)告等合同評(píng)審組認(rèn)為需要審查的其他資料。 合同評(píng)審 合同經(jīng)辦部門提供的資料中，所有對(duì)方資質(zhì)材料復(fù)印件，屬單位的應(yīng)加蓋對(duì)方單位公章 (鮮章 )確認(rèn)，屬個(gè)人的應(yīng)由提供者本人印右手大拇指手印并親筆簽字確認(rèn)； 合同審查部門認(rèn)為合同經(jīng)辦部門提交的合同資料不全或有相關(guān)問題需要澄清的，應(yīng)當(dāng)自收到合同資料 3 日內(nèi)，通知合同經(jīng)辦部門補(bǔ)交或向有關(guān)部門咨詢，審查內(nèi)容包括： a)業(yè)務(wù)歸口管理部門對(duì)立項(xiàng)及批復(fù)文件是否有效進(jìn)行審查。 b)財(cái)務(wù)部 對(duì)合同業(yè)務(wù)是否納入年度預(yù)算范圍、是否超出預(yù)算；合同約定款項(xiàng)結(jié)算方與合同對(duì)方是否一致；結(jié)算票據(jù)、方式、時(shí)間是否符合規(guī)定；預(yù)付款等內(nèi)容的條款是 否符合相關(guān)規(guī)定進(jìn)行審查。 XXXX 投資集團(tuán)有限責(zé)任公司 程序文件 編號(hào)： HXTZCX04 標(biāo)題： 經(jīng)濟(jì)合同管理程序 版號(hào)： A/0 頁碼： 5/7 c)行政辦公室 對(duì) 公司 部門經(jīng)辦合同項(xiàng)目是否列入計(jì)劃或經(jīng)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，合同項(xiàng)目是否經(jīng)過可行性分析研究或項(xiàng)目評(píng)估；合同主體確認(rèn)，價(jià)款確定是否合規(guī)；各合同評(píng)審參與部門是否按照規(guī)定履行了相應(yīng)職責(zé)進(jìn)行審查； d)財(cái)務(wù)部 履行內(nèi)部審計(jì)監(jiān)管職責(zé)，對(duì)項(xiàng)目是否符合授權(quán)管理規(guī)定；擬簽訂合同人員是否符合規(guī)定、項(xiàng)目立項(xiàng)是否經(jīng)審批同意；送審時(shí)是否已經(jīng)簽署或?qū)嶋H履行進(jìn)行審查； e)業(yè) 務(wù)經(jīng)營部 對(duì)合同對(duì)方主體資質(zhì)是否符合要求；合同條款、要素是否完整；合同條款文字是否合規(guī)合法；合同雙方的權(quán)利、義務(wù)是否公平、明確、具體；合同違約責(zé)任條款、解決合同爭議的方法是否合規(guī)合法進(jìn)行審查；根據(jù)合同的重要性和發(fā)現(xiàn)程度，確定是否需要提交法律顧問審查。 評(píng)審部門審查合同內(nèi)容后在《合同評(píng)審記錄表》上簽署審查意見；合同金額在 50萬元以下及金額暫時(shí)無法計(jì)算的，可由部門負(fù)責(zé)人指定人員評(píng)審；合同金額在 50 萬元 (含本金額 )以上的由部門負(fù)責(zé)人評(píng)審。一律由部門負(fù)責(zé)人簽署意見并簽字。 業(yè)務(wù)經(jīng)營部 按照評(píng)審部 門的審查意見交合同經(jīng)辦部門； 合同經(jīng)辦部門收到 “ 合同評(píng)審意見書 ” 后應(yīng)及時(shí)與合同對(duì)方協(xié)商修改合同草案；如對(duì)修改意見協(xié)商不一致時(shí)，書面報(bào)合同評(píng)審組審議。 經(jīng)合同評(píng)審組提出，須法律顧問把關(guān)的合同，由 公司 業(yè)務(wù)經(jīng)營部 邀請(qǐng)法律顧問進(jìn)行評(píng)審，出具法律意見書。 合同編號(hào) 公司 各部門簽訂的合同，按照“部門代碼 + 年度 + 序號(hào)”進(jìn)行編號(hào)。 其余合同按照“物資采購、工程、勞務(wù)、其他”進(jìn)行分類 合同的簽署及生效 合同經(jīng)辦部門按照 “ 合同評(píng)審意見書 ” 對(duì)合同進(jìn)行修 改，經(jīng)有關(guān)部門復(fù)核確認(rèn)，加蓋“合同已評(píng)審”印章。由 業(yè)務(wù)經(jīng)營部 復(fù)核確認(rèn)。 各業(yè)務(wù)版塊的合同，由需求部門所屬分管領(lǐng)導(dǎo)按規(guī)定權(quán)限簽訂，超權(quán)限的由各部門分管領(lǐng)導(dǎo)簽字后送 公司 總裁 簽字，加蓋“ XXXX 投資集團(tuán)有限責(zé)任公司 ”合同專用章生效。 由 公司 分編號(hào)授予各 參控股子公司 合同專用章，各 參控股子公司 經(jīng)濟(jì)合同由本 單位負(fù)責(zé)人 簽字后加蓋“ XXXX 投資集團(tuán)有限責(zé)任公司 ”合同專用章 (帶編號(hào) )生效。 特殊情況下，需緊急實(shí)施的項(xiàng)目，報(bào) 公司 歸口管理部門和領(lǐng)導(dǎo)同意后，執(zhí)行部門與對(duì)方就主要經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)進(jìn)行約定后 方可實(shí)施，并在事后補(bǔ)辦相關(guān)手續(xù)。 合同簽訂權(quán)限 公司 領(lǐng)導(dǎo)、分管領(lǐng)導(dǎo)、各 參控股子公司 負(fù)責(zé)人。 公司 行政辦公室 可對(duì)外簽訂餐飲、住宿意向合同。 合同的履行、變更、解除 合同履行過程中，如發(fā)生合同對(duì)方不履行或不全面、不適當(dāng)履行時(shí)，我方應(yīng)中止履行并及時(shí)要求對(duì)方履行或解除合同、承擔(dān)責(zé)任并賠償損失。 合同雙方需變更或解除合同的，由合同經(jīng)辦部門負(fù)責(zé)與合同對(duì)方協(xié)商，擬定合同變 XXXX 投資集團(tuán)有限責(zé)任公司 程序文件 編號(hào)： HXTZCX04 標(biāo)題： 經(jīng)濟(jì)合同管理程 序 版號(hào)： A/0 頁碼： 6/7 更草案或商定解除合同相關(guān)事宜； 合同糾紛的處理 發(fā)生合同糾紛時(shí)，由合同經(jīng)辦部門負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)處理，重大事項(xiàng)請(qǐng)法律顧問協(xié)助處理或通過法律途徑處理。 在合同簽訂、履行過程中發(fā)生重大問題，應(yīng)實(shí)行報(bào)告制度，及時(shí)將有關(guān)情況在發(fā)生重大問題 3 日內(nèi)書面報(bào)告 公司 主要領(lǐng)導(dǎo)、分管領(lǐng)導(dǎo)和 業(yè)務(wù)經(jīng)營部 ，同時(shí)應(yīng)積極采取補(bǔ)救措施，避免重大經(jīng)濟(jì)損失。 合同爭議解決條款為：因履行本合同發(fā)生爭議，由雙方協(xié)商解決。協(xié)商不成的 ： (1)提交 本地 仲裁委員仲裁。 (2)向人民法院 起訴。 有下列情形之一的，可向人民法院或仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)確定為合同無效： a)以欺詐、脅迫的手段訂立合同，損害國家利益； b)惡意串通，損害國家、集體或者第三人利益； c)以合法形式掩蓋非法目的； d)損害社會(huì)公共利益； e)違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定。 已簽合同訂凡有下列情形之一的，自知道下列情況之日起一年內(nèi)必須向法院或仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)變更或撤銷合同： a)因重大誤解訂立的； b)在訂立合同時(shí)顯失公平的。 合同檔案管理 合同經(jīng)辦部門在合同審查部門審查完畢后，應(yīng)對(duì)合同資料進(jìn)行系統(tǒng)整 理、登記歸檔。 合同資料保管遵循完整性、真實(shí)性、保密性的原則，嚴(yán)禁涂改、毀損合同資料，嚴(yán)禁隨意出借合同資料，嚴(yán)禁泄漏合同資料中的內(nèi)容。 合同審查部門應(yīng)建立 “ 合同審查臺(tái)帳 ” ，記錄合同名稱、合同類別、合同主要內(nèi)容、審查時(shí)間、審查意見等。 公司 各類合同由各相關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)檔案歸集，年底移交本單位檔案管理部門。 業(yè)務(wù)經(jīng)營部 負(fù)責(zé) 公司 評(píng)審檔案歸集，年底移交本單位檔案管理部門。 各 參控股子公司 、 XX 投資集團(tuán) 公司合同由本單位合同歸口管理部門負(fù)責(zé)檔案歸集，年底移交本 單位檔案管理部門。 合同檔案內(nèi)容包括： a)“ 合同基本信息表 ”； b)合同書、合同評(píng)審意見書 。 c)合同立項(xiàng)請(qǐng)示、批復(fù)、預(yù)算等項(xiàng)目實(shí)施依據(jù)； d)合同對(duì)方確定的相關(guān)資料 。 e)合同對(duì)方相關(guān)資質(zhì)證明 。 f)合同變更、撤銷、確認(rèn)無效以及合同糾紛處理的有關(guān)資料。 合同經(jīng)辦部門應(yīng)對(duì)簽訂的合同進(jìn)行登記，按季填制 “ 合同統(tǒng)計(jì)表 ” ，于季度終了后 XXXX 投資集團(tuán)有限責(zé)任公司 程序文件 編號(hào)： HXTZCX04 標(biāo)題： 經(jīng)濟(jì)合同管理程序 版號(hào)： A/0 頁碼： 7/7 10 日內(nèi)報(bào) 業(yè)務(wù)經(jīng)營部 備案；建 立合同基本信息表，對(duì)簽訂合同的基本信息、合同履行、資金結(jié)算等合同履行情況進(jìn)行管理。 合同專用章必須由專人管理，管理人員及專用章使用情況須報(bào) 公司 業(yè)務(wù)經(jīng)營部 備案。公司 由 業(yè)務(wù)經(jīng)營部 專人保管， 參控股子公司 由 行政辦公室 專人保管。 責(zé)任與考核 公司 對(duì)全 公司所有 合同管理實(shí)行問責(zé)制。 業(yè)務(wù)經(jīng)營部 組織 行政 、財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)主管部門及第三方，對(duì)各單位 (部門 )合同管理進(jìn)行不定期檢查。 合同經(jīng)辦部門出現(xiàn)下列情況之一，對(duì)經(jīng)辦部門進(jìn)行考核，給公司造成損失的，視情節(jié)輕重給予相關(guān)責(zé)任人行政 處分或追究法律責(zé)任，同時(shí)納入 單位 (部門 )方針目標(biāo)考核。 a)未經(jīng)授權(quán)批準(zhǔn)或超越職權(quán)簽訂合同。 b)應(yīng)當(dāng)簽訂書面合同而未簽訂書面合同。 c)未按本制度提交合同評(píng)審組評(píng)審合同 d)未按本制度自行評(píng)審合同的。 e)合同送審時(shí)已進(jìn)入實(shí)施或?qū)嵤┩戤叀? f)合同送審時(shí)已實(shí)際簽署。 g)未嚴(yán)格執(zhí)行合同評(píng)審意見。 h)遺失重要證據(jù)。 i)發(fā)生合同糾紛后隱瞞不報(bào)或私自了結(jié)或報(bào)告避重就輕的。 j)未按規(guī)定時(shí)間報(bào)送 “ 合同統(tǒng)計(jì)表 ” 、未按要求保管合同檔案及其他違反本制度規(guī)定的行為。 k)合同未按制度要求加蓋合同專用章，而使用其它印章 的。 提交評(píng)審的合同出現(xiàn)下列情形，合同評(píng)審組未提出糾正意見，給公司造成損失的，負(fù)責(zé)評(píng)審該條款的合同評(píng)審人員承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，對(duì)所在部門進(jìn)行考核。 a)合同評(píng)審人員未按照合同評(píng)審要點(diǎn)進(jìn)行評(píng)審。 b)合同對(duì)方的確定存在明顯違規(guī)情形 。 6 相關(guān)文件 《經(jīng)濟(jì)合同審計(jì)實(shí)施細(xì)則》 7 相關(guān)記錄 《合同評(píng)審記錄表》 XXXX 投資集團(tuán)有限責(zé)任公司 程序文件 編號(hào)： HXTZCX05 標(biāo)題： 項(xiàng)目投資管理 程序 版號(hào)： A/0 頁碼： 1/4 1 目的 本文件規(guī)定了項(xiàng)目投資 及管理 全過程 的 重點(diǎn)工作程序、要求，以確保投資 項(xiàng)目 規(guī)范可靠，達(dá)到預(yù)期效益。 2 范圍 本文件 適用于 公司 項(xiàng)目 投資 及 管理 重點(diǎn) 過程 的 控制。 3 職責(zé) 業(yè)務(wù)經(jīng)營部是本過程的歸口管理部門 ,各有關(guān)部門配合 。 4 工作流程表 項(xiàng)目投資及管理過程的主要工作流