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正文內(nèi)容

有關(guān)審理證券、期貨、國債市場中委托理財(cái)案件的若干法律問題(上)(編輯修改稿)

2025-05-29 01:49 本頁面
 

【文章內(nèi)容簡介】 伙協(xié)議糾紛確定案由,并適用《中華人民共和國民法通則》和《關(guān)于貫徹執(zhí)行中華人民共和國民法通則若干問題的意見(試行)》的相關(guān)規(guī)定。  ?。?)信托合同糾紛案件。在委托理財(cái)合同實(shí)踐中,若合同約定委托人將其資產(chǎn)委托給受托人,由受托人按照委托人的意愿并以受托人自己的名義進(jìn)行管理,委托資產(chǎn)與委托人資產(chǎn)和受托人的固有資產(chǎn)相互分離,以使委托人或委托人指定的受益人獲得收益,且受托人具備法定資質(zhì)的信托投資機(jī)構(gòu)等信托法所規(guī)定的信托行為構(gòu)成要件的,應(yīng)認(rèn)定成立信托合同關(guān)系,并以信托合同糾紛確定案由,并適用信托法及相關(guān)法律、行政法規(guī)和司法解釋的規(guī)定。   鑒于委托理財(cái)司法實(shí)踐以委托理財(cái)合同糾紛和委托監(jiān)管糾紛為最常見之類型,因此,筆者的研究內(nèi)容主要圍繞對該兩類合同糾紛的分析和處理而展開。  ?。ㄈ┪欣碡?cái)案件的管轄和當(dāng)事人確定   。委托理財(cái)案件的管轄問題,是審判實(shí)踐中比較突出的問題。由于委托理財(cái)是證券、期貨等金融市場上的一種投資管理活動,而金融市場并非一個(gè)地域概念,因此委托理財(cái)交易難以確定一個(gè)客觀存在的具體履行地點(diǎn);尤其是委托理財(cái)案件比較復(fù)雜,各地法院司法標(biāo)準(zhǔn)不一,導(dǎo)致判斷合同履行地或侵權(quán)行為地比較困難;此外,審判實(shí)踐通常將證券、期貨等金融機(jī)構(gòu)的住所地確認(rèn)為合同履行地,而委托理財(cái)案件被告多為證券公司、期貨公司等金融機(jī)構(gòu),其住所地與合同履行地發(fā)生重合。為此,我們認(rèn)為,在委托理財(cái)案件中,應(yīng)以“原告就被告”為一般原則(被告住所地并不限于其機(jī)構(gòu)總部所在地),不宜規(guī)定合同履行地、侵權(quán)行為地為案件管轄法院;被告為數(shù)人的,原告可以選擇一被告所在地起訴;當(dāng)事人可以約定爭議解決之管轄法院,但應(yīng)以民事訴訟法第二十五條規(guī)定的范圍為限。   。由于委托理財(cái)案件涉及委托人、受托人、監(jiān)管人等多方當(dāng)事人,較其他合同關(guān)系而言,更易產(chǎn)生多數(shù)當(dāng)事人訴訟之狀況。從民事訴訟目的出發(fā),為便于人民法院查清案件事實(shí)和一次性解決糾紛,防止當(dāng)事人規(guī)避法律,更好地平衡當(dāng)事人之間的利益關(guān)系,我們認(rèn)為,可以根據(jù)案件的具體情況確定當(dāng)事人。具體而言:(1)委托人分別以委托理財(cái)合同和委托監(jiān)管合同向受托人和監(jiān)管人同時(shí)提起訴訟的,可將兩案合并審理,并將受托人和監(jiān)管人列為共同被告。(2)委托人以分支機(jī)構(gòu)受托人為被告提起訴訟的,可將該分支機(jī)構(gòu)的法人列為共同被告參加訴訟;但考慮到金融機(jī)構(gòu)的分支機(jī)構(gòu)分布全國各地的客觀情況和訴訟成本問題,金融機(jī)構(gòu)法人可以除外。(3)委托人單獨(dú)起訴受托人或監(jiān)管人的,可將監(jiān)管人或受托人追加為第三人。(四)委托理財(cái)案件審理中的舉證責(zé)任分配 在委托理財(cái)案件審理中,是否應(yīng)當(dāng)適用過錯(cuò)推定原則和舉證責(zé)任倒置規(guī)則以及如何倒置,是一個(gè)爭論較大的重要問題。   我國民法體系中,違約責(zé)任歸責(zé)原則體系由過失責(zé)任原則和嚴(yán)格責(zé)任原則構(gòu)成;侵權(quán)責(zé)任歸責(zé)原則體系由無過錯(cuò)責(zé)任原則、過錯(cuò)責(zé)任原則和公平責(zé)任原則構(gòu)成。過錯(cuò)推定在本質(zhì)上屬于過錯(cuò)責(zé)任原則范疇,并主要適用各種特殊的違約和侵權(quán)行為場合;其與傳統(tǒng)過錯(cuò)責(zé)任最為明顯之區(qū)別在于:過錯(cuò)推定責(zé)任適用舉證責(zé)任倒置原則。雖然民事訴訟法第六十四條規(guī)定“誰主張,誰舉證”的證明責(zé)任分配原則,但委托理財(cái)?shù)默F(xiàn)實(shí)情況是,在證券、期貨市場上,就受托人而言,委托人將資金等金融性資產(chǎn)交由受托人進(jìn)行組合投資,通常是基于對受托人專業(yè)知識、技能和信息的信賴,對于資本如何運(yùn)作和如何升值完全由受托人操作,委托人通常對受托人如何實(shí)行資本運(yùn)作不加限制,受托人掌握委托人的資金和全部交易記錄,在受托人為證券、期貨公司之場合,更是如此。就監(jiān)管人而言,委托人通常委托證券公司或期貨公司進(jìn)行監(jiān)管,亦是出于對其金融專業(yè)知識和技能尤其是監(jiān)管條件的信任;與委托人相較而言,受托人或監(jiān)管人對于交易的信息、記錄等情況,完全處于信息優(yōu)勢地位,對證券、期貨業(yè)務(wù)具有更強(qiáng)的專業(yè)知識和技能;加之,委托人的資金等金融資產(chǎn)均存放于受托人或監(jiān)管人賬戶內(nèi)。因此可以說,在現(xiàn)代信息時(shí)代的委托理財(cái)領(lǐng)域,受托人或監(jiān)管人具有更強(qiáng)的舉證能力,要求委托人對受托人或監(jiān)管人之主觀過錯(cuò)及其與損害之間的因果關(guān)系承擔(dān)舉證責(zé)任,確顯苛刻。此外,在股票、期貨交易領(lǐng)域,多年來的民事訴訟實(shí)踐大多采用舉證責(zé)任倒置規(guī)則重新分配當(dāng)事人之間的證明責(zé)任。綜合考慮金融領(lǐng)域中委托理財(cái)活動的特殊性,以及舉證責(zé)任倒置之“為避免在特定情形下受害人因舉證不能而使權(quán)利得不到救濟(jì)”的制度目的,我們傾向于認(rèn)為,在委托理財(cái)案件中,在歸責(zé)原則方面,應(yīng)適用過錯(cuò)推定責(zé)任原則;在舉證責(zé)任分配方面,應(yīng)采用舉證責(zé)任倒置規(guī)則。具體而言:  ?。阂蚴芡腥撕捅O(jiān)管人處于信息優(yōu)勢地位,故舉證責(zé)任倒置的主體應(yīng)是:委托理財(cái)合同或者委托監(jiān)管合同中的受托人、監(jiān)管人、證券公司、期貨公司等。  ?。弘m然過錯(cuò)推定原則主要是針對過錯(cuò)的認(rèn)定問題,而不應(yīng)包含因果關(guān)系的推定,但由于過錯(cuò)推定原則的適用以因果關(guān)系的存在為前提,“在因果
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