【文章內容簡介】 中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師職業(yè)道德守則 （ 2020 年 9 月 21 日 中國證券業(yè)協(xié)會） 第一章 總 則 第一條 為提高中國證券分析師的職業(yè)道德水準，規(guī)范證券分析師的執(zhí)業(yè)行為，樹立證券分析師的良好職業(yè)形象和行業(yè)聲譽，提高證券分析專業(yè)服務水平，根據國家法律、法規(guī)的有關規(guī)定與《中國證券業(yè)協(xié)會章程》，特制定本守則。 第二條 證券分析師職業(yè)道德守則是證券分析師在其執(zhí)業(yè)及相關活動中應當遵守的行為規(guī)范和道德規(guī)范，是對證券 分析師的職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀律、業(yè)務素養(yǎng)及職業(yè)責任等方面的基本規(guī)定和要求。 第三條 本守則所稱證券分析師是指取得中國證券業(yè)協(xié)會頒發(fā)的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格、并在中國證監(jiān)會批準的證券投資咨詢機構（以下稱執(zhí)業(yè)機構）從事證券投資咨詢業(yè)務的人員，取得證券投資咨詢從業(yè)資格及協(xié)助執(zhí)業(yè)人員執(zhí)行業(yè)務的人員參照本守則執(zhí)行。 第二章 基 本 原 則 第四條 證券分析師應自覺遵守國家法律、法規(guī)及證券監(jiān)管機構、行業(yè)自律組織的各項規(guī)章制度，接受證券監(jiān)管機構和自律組織的監(jiān)督和管理。證券分析師不得從事法律、法規(guī)、規(guī)章制度禁止從事的 活動或對證券分析師形象有不良影響的活動。 第五條 證券分析師在執(zhí)行業(yè)務過程中必須恪守獨立誠信、謹慎客觀、勤勉盡職、公正公平的原則，提供專業(yè)服務，不斷提高證券分析師的整體社會形象和地位。 第六條 證券分析師應恪守獨立誠信原則，是指證券分析師應當誠實守信，高度珍惜證券分析師的職業(yè)信譽；在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持獨立判斷原則，不因上級、客戶或其他投資者的不當要求而放棄自己的獨立立場。 第七條 證券分析師應恪守謹慎客觀原則，是指證券分析師應當依據公開披露的信息資料和其他合法獲得的信息，進行科學的分析研究 ，審慎、客觀地提出投資分析、預測和建議。證券分析師不得斷章取義，不得篡改有關信息資料。 第八條 證券分析師應恪守勤勉盡職原則，是指證券分析師應當本著對客戶與投資者高度負責的精神執(zhí)業(yè)，對與投資分析、預測及咨詢服務相關的主要因素進行盡可能全面、詳盡、深入的調查研究，采取必要的措施避免遺漏與失誤，切實履行應盡的職業(yè)責任，向投資者或客戶提供規(guī)范的專業(yè)意見。 第九條 證券分析師應恪守公正公平原則，是指證券分析師提出建議和結論不得違背社會公眾利益。證券分析師不得利用自己的身份、地位和在執(zhí)業(yè)過程中所掌握的內幕 信息為自己或他人謀取非法利益，不得故意向客戶或投資者提供存在重大遺漏、虛假信息和誤導性陳述的投資分析、預測或建議。 第三章 職 業(yè) 責 任 第十條 證券分析師應當珍視其職業(yè)稱號和職業(yè)名譽，不得做出有損于證券分析師職業(yè)形象的行為。 第十一條 證券分析師應當敬業(yè)勤業(yè)，努力鉆研業(yè)務，掌握執(zhí)業(yè)所應具備的相關知識和服務技能，并充分運用自己的專業(yè)知識和技能，竭誠完成客戶委托事項，不斷提高執(zhí)業(yè)水平，維護客戶與社會公眾的利益。 第十二條 證券分析師明知客戶或投資者的要求或擬委托的事項違反了法律、法規(guī)或證券 分析師執(zhí)業(yè)規(guī)范的，應予以拒絕，且如實告知客戶或投資者并提出改正建議。 第十三條 證券分析師對機構客戶和個人客戶服務時，應當遵守公正公平原則。但證券分析師可以依據客戶具體的財務狀況、投資經驗和投資目的提出適合不同客戶需要的特定建議。 第十四條 證券分析師應當在投資分析、預測或建議的表述中將客觀事實與主觀判斷嚴格區(qū)分，并就主觀判斷的內容作出明確提示。 第十五條 證券分析師應當將投資分析、預測或建議中所使用和依據的原始信息資料或工作底稿妥善保存以備查證。 第十六條 證券分析師應積極參與投資 者教育活動。 第十七條 提倡證券分析師加強同行之間的合作和交流，在不違背保密義務和知識產權保護的前提下提供研究資料和研究成果與同行共享。 第四章 執(zhí) 業(yè) 紀 律 第十八條 證券分析師必須以真實姓名執(zhí)業(yè)。 第十九條 證券分析師的執(zhí)業(yè)活動應當接受所在執(zhí)業(yè)機構的管理。在執(zhí)業(yè)過程中應充分尊重和維護所在執(zhí)業(yè)機構的合法利益。 第二十條 證券分析師應當主動、明確地對客戶或投資者進行客觀的風險揭示，不得故意對可能出現(xiàn)的風險作不恰當?shù)谋硎龌蜃魈摷俪兄Z。 第二十一條 證券分析師應當對在執(zhí)業(yè)過程中所 獲得的未公開重要信息及客戶的商業(yè)秘密履行保密義務，不得依據未公開信息撰寫分析報告，不得泄露、傳遞、暗示給他人或據以建議客戶或其他投資者買賣證券。 第二十二條 證券分析師在執(zhí)業(yè)過程中遇到客戶利益與自身利益存在沖突，或客戶利益與所在執(zhí)業(yè)機構利益存在沖突，或自身利益與所在執(zhí)業(yè)機構利益存在沖突時，應當主動向所在執(zhí)業(yè)機構與客戶申明，必要時證券分析師或證券分析師所在執(zhí)業(yè)機構須進行執(zhí)業(yè)回避。 第二十三條 證券分析師在執(zhí)業(yè)過程中，不得私下接受有利害關系的客戶、機構和個人饋贈的貴重財物。 第二十四條 證券分 析師應當相互尊重、團結協(xié)作，共同維護和增進行業(yè)聲譽。證券分析師不得在公眾場合及媒體上發(fā)表貶低、詆毀、損害同行聲譽的言論，不得以不正當手段與同行爭攬業(yè)務。 第二十五條 證券分析師不得兼營或兼任與其執(zhí)業(yè)內容有利害關系的其他業(yè)務或職務。證券分析師不得以任何形式同時在兩家或兩家以上的機構執(zhí)業(yè)。 第二十六條 證券分析師及其執(zhí)業(yè)機構不得在公共場合及媒體對其自身能力進行過度或不實的宣傳，更不得捏造事實以招攬業(yè)務。證券分析師及其執(zhí)業(yè)機構不得進行含有歧義和誤導內容的宣傳，或可能會使公眾對證券分析師產生不合理期望的 宣傳。 第二十七條 證券分析師不得以客戶利益為由做出有損社會公眾利益的行為。 第二十八條 證券分析師應充分尊重他人的知識產權，嚴正維護自身知識產權。在研究和出版活動中不得有抄襲他人著作、論文或研究成果的行為。 第二十九條 證券分析師在研究過程中應盡可能熟悉與了解已有的研究成果，充分尊重他人的研究成果，在研究報告中引用他人研究成果時，應當注明出處。 第五章 附 則 第三十條 證券分析師違反本守則的，由中國證券業(yè)協(xié)會視情節(jié)輕重給予書面批評、通報批評、公開譴責，直至移交中國證監(jiān)會給予行政處 罰。 第三十一條 本守則由中國證券業(yè)協(xié)會負責解釋。 第三十二條 本守則自發(fā)布之日起施行。原有 2020 年頒布的《中國證券分析師職業(yè)道德守則》同時廢止。 為進一步強化證券分析師的自律意識，引導證券分析師規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，中國證券業(yè)協(xié)會日前對 2020 年7 月發(fā)布的《中國證券分析師職業(yè)道德守則》進行了修訂，并更名為《中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師職業(yè)道德守則》（以下簡稱《道德守則》） ，原《中國證券分析師職業(yè)道德守則》 （ 2020 年）同時廢止。 證券從業(yè)人員誠信信息管理暫行辦法 （ 2020 年 3 月 25 日 中國證券業(yè)協(xié)會） 第一條 為推進證券業(yè)誠信體系建設，增強證券從業(yè)人員誠信觀念，提高證券業(yè)公信力，促進證券市場健康發(fā)展，根據中國證券業(yè)協(xié)會三屆二次理事會通過的《關于加快推進證券業(yè)誠信建設的決議》，制定本辦法。 第二條 本辦法所稱證券從業(yè)人員，是指被中國證監(jiān)會依法批準的證券從業(yè)機構正式聘用或與其簽訂勞務協(xié)議的人員。 第三條 本辦法所稱誠信信息，是指證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中遵紀守法、履約守信的情況和對評價其誠信狀況有影響的其他信息。 第四條 協(xié)會建立證券從業(yè)人員誠信信息管理系統(tǒng)，對證 券從業(yè)人員誠信信息進行日常管理。 第五條 誠信信息的收集、記錄和使用，遵循真實、準確、公正、客觀的原則。 第六條 證券從業(yè)人員誠信信息記錄的內容包括：基本信息、獎勵信息、警示信息、處罰處分信息。 第七條 基本信息包括：姓名、性別、出生日期、出生地、國籍、身份證或護照編號、居住地址及聯(lián)系電話、從業(yè)機構、職務或工作崗位、工作地址及聯(lián)系電話、執(zhí)業(yè)注冊記錄、教育經歷、工作經歷、證券從業(yè)經歷。 第八條 獎勵信息包括：受到中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會、上海、深圳證券交易所、地方證券業(yè)協(xié)會、所在機構 及其他有關部門和組織表彰、獎勵的情況，包括表彰單位、表彰內容、榮譽稱號或獎勵等級、表彰時間。 第九條 警示信息包括：受到中國證監(jiān)會談話提醒、拒絕中國證監(jiān)會或其派出機構的檢查或調查、在執(zhí)業(yè)注冊或變更過程中隱瞞或編造有關情況、無正當理由不參加持續(xù)培訓或執(zhí)業(yè)證書年檢、被投訴、違反所在機構內部管理制度。 其中投訴信息記錄的內容包括：被投訴者和投訴者基本情況、投訴事實、調查核實情況、處理結果。無明顯事實根據的匿名投訴不予記錄。經調查不屬實的投訴不予記錄。 第十條 處罰處分信息包括：違反國家法律、行政法 規(guī)、部門規(guī)章、自律規(guī)則所受的刑事、民事、行政處罰和紀律處分。包括做出處罰處分決定的機構、處罰處分原因、處罰處分類別、期限、生效時間。除刑事、民事處罰外，行政處罰和紀律處分主要包括： （一）受到中國證監(jiān)會的處罰，包括警告、沒收非法所得、罰款、暫停執(zhí)業(yè)資格、吊銷執(zhí)業(yè)資格； （二）受到協(xié)會的處分，包括書面批評、通報批評、公開譴責； （三）受到其他境內外金融監(jiān)管機構或執(zhí)法部門的處罰； （四）受到其他境內外自律組織的處分。 第十一條 誠信信息的來源 （一）中國證監(jiān)會及其派出機構傳送的文件； （二）協(xié)會與上海、深圳證券交易所、地方證券業(yè)協(xié)會建立的信息交換渠道； （三）證券從業(yè)機構經由協(xié)會執(zhí)業(yè)注冊系統(tǒng)報備； （四）有關媒體，經證實后予以記錄； （五）投訴，經核實后予以記錄； （六）其他合法途徑。 第十二條 誠信信息的用途 （一）作為中國證監(jiān)會對有關人員進行任職資格審核的依據； （二）作為境外證券監(jiān)管機構對有關人員進行勝任能力考核的依據； （三）作為境內外其他金融監(jiān)管機構對有關人員進行任職資格審核的參考； （四）作為國家司法機關、有關部門或組織依法履行職責的 參考； （五）作為協(xié)會審核證券業(yè)執(zhí)業(yè)注冊或變更申請的依據； （六）作為協(xié)會推薦有關人選或組織行業(yè)評比的依據； （七）作為證券從業(yè)機構招聘人員的參考； （八）作為證券從業(yè)機構客戶選擇專業(yè)服務人士的參考； （九）其他合法用途。 第十三條 協(xié)會對證券從業(yè)人員誠信信息實行分級管理，并提供查詢服務。 （一）證券從業(yè)人員誠信信息庫向中國證監(jiān)會開放； （二）國家司法機關經由中國證監(jiān)會或直接向協(xié)會查詢有關人員信息； （三）與中國簽訂監(jiān)管合作備忘錄的境外證券監(jiān)管機構經由中國證監(jiān)會查詢有關 人員信息； （四）境內其他金融監(jiān)管機構、有關部門和組織經由中國證監(jiān)會或直接向協(xié)會查詢有關人員的信息； （五）證券從業(yè)機構可查詢本機構人員的信息。在招聘曾經在其他證券類機構任職的人員時，可向協(xié)會申請查詢其信息； （六）協(xié)會在其網站定期公布受到處罰處分的證券從業(yè)人員名單。 第十四條 協(xié)會提供信息查詢服務時，將根據查詢人的性質收取適當?shù)馁M用。 第十五條 協(xié)會對誠信信息的查詢情況進行記錄。記錄的內容包括信息查詢人、查詢對象、查詢事由、查詢時間等。 第十六條 誠信信息的保存。誠信信息由當前記錄庫和歷史記錄組成。當前記錄的保存期限為： （一）基本信息長期保存； （二）獎勵信息、警示信息、處罰處分信息設定 5 年的當前保存期。 超過當前保存期的信息轉入歷史記錄庫，歷史記錄庫中的信息原則上不再提供查詢服務。 第十七條 協(xié)會對收到的記載證券從業(yè)人員誠信信息的書面材料予以保存。 第十八條 協(xié)會工作人員有下列行為之一的，應追究其責任： （一）擅自修改證券從業(yè)人員誠信信息； （二）擅自向他人提供證券從業(yè)人員誠信信息； （三）超范圍 使用證券從業(yè)人員誠信信息。 第十九條 對涉及商業(yè)秘密、個人隱私及其他需要保密的信息，協(xié)會工作人員和其他知情者負有保密義務，并承擔相應的保密責任。 第二十條 本辦法由中國證券業(yè)協(xié)會負責解釋。 第二十一條 本辦法經協(xié)會三屆四次理事會討論通過，自 2020 年 5 月 1 日起施行。 證券業(yè)從業(yè)人員資格考試辦法（試行） （ 2020 年 7 月 24 日 中國證券業(yè)協(xié)會） 第一章 總 則 第一條 根據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》及國家關于統(tǒng)一考試的有關規(guī)定，制定本辦法。 第二條 參加證券業(yè)從 業(yè)人員資格考試（以下簡稱 “ 資格考試 ” ）的人員，考試合格的，取得證券從業(yè)資格。 第三條 中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱 “ 協(xié)會 ” ）是資格考試的組織機構，負責資格考試工作。 第四條 協(xié)會的資格考試工作接受中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱 “ 中國證監(jiān)會 ” ）的指導和監(jiān)督。 第二章 組織機構職責 第五條 協(xié)會統(tǒng)一組織資格考試工作，履行以下職責： （一）制定考試規(guī)則； （二）制定考試大綱； （三）組織編寫、出版、發(fā)行資格考試統(tǒng)編教材； （四）編制考試預決算； （五）發(fā)布公告； （六）組織 命題； （七）組織考試； （八）公布考試成績； （九）發(fā)放成績合格證書； （十）建立資格考試信息庫； （十