【正文】 證券機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于 2 年，或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于 4 年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷； （五）通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。 第六條 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所依法對(duì)證券公司董事、監(jiān)事和高管人員進(jìn)行自律管理。 第二條 證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格監(jiān)管適用本辦法。 第四條 證券公司董事、監(jiān)事和高管人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)章、規(guī)范性文件，遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范，恪守誠(chéng)信，勤勉盡責(zé)。 第十一條 獨(dú)立董事不得與證券公司存在關(guān)聯(lián)關(guān)系、利益沖突或者存在其他可能妨礙獨(dú)立客觀判斷的情形。 第十八條 具有證券、金融、經(jīng)濟(jì)管理、法律、會(huì)計(jì)、投 資類專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請(qǐng)證券公司董事、監(jiān)事和高管人員任職資格的，從事證券、金融、經(jīng)濟(jì)、法律、會(huì)計(jì)工作的年限可以適當(dāng)放寬。 推薦人每個(gè)自然年度最多只能推薦 3 人申請(qǐng)證券公司董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席或經(jīng)理層人員的任職資格。 第二十七條 申請(qǐng)人提交學(xué)歷、學(xué)位證明文件復(fù)印件的，應(yīng)當(dāng)加蓋頒發(fā)單位或出具單位的公章，或出具公證機(jī)關(guān)的公證文書或律師的認(rèn)證文件，以證明復(fù)印件與原件一致；提交國(guó)外和中國(guó)香港、澳門特別行政區(qū)及臺(tái)灣地區(qū)大學(xué)或高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書或高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交國(guó)務(wù)院教育行政部 門對(duì)其所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件。 第三十四條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期限內(nèi)對(duì)證券公司董事、監(jiān)事和高管人員的任職資格申請(qǐng)作出是否核準(zhǔn)的決定。 第三十八條 內(nèi)資證券公司境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例最多可以達(dá)到公司該類人員總數(shù)的30%；外資參股證券公司境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例最多可以達(dá)到公司該類人員總數(shù)的 50%。 第四十二條 證券公司變更法定代表人、主要負(fù)責(zé)人及分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)自作出有關(guān)任職決定之日起 20 日內(nèi)辦理證券業(yè)務(wù)許可證的變更手續(xù)。 第四十七條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)取得經(jīng)理層人員任職資格但未在證券公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的人員進(jìn)行資格年檢。 第五十一條 證券公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理不能履行職務(wù)或者缺位時(shí)，公司可以按公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定符合第八條規(guī)定的人員代為履行職務(wù)，并在作出決定之日起 3 日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。 第五十五條 證券公司董事、監(jiān)事和高管人員在任職期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān) 會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選： （一）向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供虛假信息、隱瞞重大事項(xiàng)； （二）拒絕配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法履行監(jiān)管職責(zé)； （三）擅離職守； （四） 1 年內(nèi)累計(jì) 3 次被證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)按照第五十三條的規(guī)定進(jìn)行監(jiān)管談話； （五）累計(jì) 3 次被自律組織紀(jì)律處分； （六）累計(jì) 3 次對(duì)公司受到行政處罰負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任； （七）累計(jì) 5 次對(duì)公司受到紀(jì)律處分負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任； （八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他情形。 第六十三條 申請(qǐng)人或擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對(duì)公司和負(fù)有責(zé)任的人員予以警告，并處以罰款。中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格管理暫行辦法》（證監(jiān)機(jī)字［ 1998］ 46 號(hào)）、《證券公司高級(jí)管理人員管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第 24號(hào)）同時(shí)廢止。 六、證監(jiān)會(huì)對(duì)各證監(jiān)局履行任職資格審核職責(zé)的相關(guān)情況進(jìn)行檢查、評(píng)價(jià)。證券分析師不得從事法律、法規(guī)、規(guī)章制度禁止從事的 活動(dòng)或?qū)ψC券分析師形象有不良影響的活動(dòng)。 第三章 職 業(yè) 責(zé) 任 第十條 證券分析師應(yīng)當(dāng)珍視其職業(yè)稱號(hào)和職業(yè)名譽(yù)，不得做出有損于證券分析師職業(yè)形象的行為。 第十七條 提倡證券分析師加強(qiáng)同行之間的合作和交流，在不違背保密義務(wù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的前提下提供研究資料和研究成果與同行共享。 第二十四條 證券分 析師應(yīng)當(dāng)相互尊重、團(tuán)結(jié)協(xié)作，共同維護(hù)和增進(jìn)行業(yè)聲譽(yù)。在研究和出版活動(dòng)中不得有抄襲他人著作、論文或研究成果的行為。 第二條 本辦法所稱證券從業(yè)人員，是指被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)的證券從業(yè)機(jī)構(gòu)正式聘用或與其簽訂勞務(wù)協(xié)議的人員。 其中投訴信息記錄的內(nèi)容包括：被投訴者和投訴者基本情況、投訴事實(shí)、調(diào)查核實(shí)情況、處理結(jié)果。 第十三條 協(xié)會(huì)對(duì)證券從業(yè)人員誠(chéng)信信息實(shí)行分級(jí)管理，并提供查詢服務(wù)。當(dāng)前記錄的保存期限為： （一）基本信息長(zhǎng)期保存； （二）獎(jiǎng)勵(lì)信息、警示信息、處罰處分信息設(shè)定 5 年的當(dāng)前保存期。 第二條 參加證券業(yè)從 業(yè)人員資格考試（以下簡(jiǎn)稱 “ 資格考試 ” ）的人員，考試合格的，取得證券從業(yè)資格。 第九條 基礎(chǔ)科目為證券基礎(chǔ)知識(shí)，內(nèi)容包括：證券基本知識(shí)，國(guó)家有關(guān)證券的法律、法規(guī)，證券從業(yè)人員職業(yè)操守、執(zhí)業(yè)規(guī)范等。 第十四條 協(xié)會(huì)聘任命題專家組織命題，命題專家由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證 券自律機(jī)構(gòu)、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、從事證券業(yè)務(wù)的中介機(jī)構(gòu)、大專院校以及社會(huì)研究機(jī)構(gòu)的有關(guān)專家組成。 參加命題的專家在本次考試前不得直接或間接參與與資格考試有關(guān)的培訓(xùn)工作，參加命題當(dāng)年不得參與編寫、出版相關(guān)考試輔導(dǎo)用書和資料等可能妨礙其履行保密義務(wù)的活動(dòng)。 第二十七條 資格考試按照方便、安全的原則設(shè)置考區(qū)、考點(diǎn)、考場(chǎng)，并安排監(jiān)考人員，負(fù)責(zé)管理考場(chǎng)，維持考場(chǎng)秩序。協(xié)會(huì)自受理之日起十五個(gè)工作日內(nèi)予以處理。 第三十九條 協(xié)會(huì)應(yīng)告知應(yīng)考人員其所受的處分、情節(jié) 和依據(jù)。 第四十五條 本辦法實(shí)施前已持有兩種或兩種以上資格證書的，可申請(qǐng)一級(jí)專業(yè)水平級(jí)別認(rèn)證；本辦法實(shí)施前已持有四種資格證書的，可申請(qǐng)二級(jí)專業(yè)水平級(jí)別認(rèn)證。 第五條 符合《辦法》第七條規(guī)定的人員，通過協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織的基礎(chǔ)科目和一門專業(yè)科目資格考試的，取得從業(yè)資格。 第十條 對(duì)于符合條件的申請(qǐng)人，協(xié)會(huì)通過執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門備案后，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并在協(xié)會(huì)的互聯(lián)網(wǎng)站公告。 第十三條 執(zhí)業(yè)人員從其他證券業(yè)務(wù)崗位變換從事證券投資咨詢和證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)崗位的，應(yīng)當(dāng)按照本細(xì)則規(guī)定，另行申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書。 第四章 年 檢 第二十一條 協(xié)會(huì)對(duì)執(zhí)業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書之日起每?jī)赡隀z查一次。 第二 十九條 對(duì)機(jī)構(gòu)檢查和調(diào)查的方式： （一）與有關(guān)負(fù)責(zé)人談話； （二）查閱執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表及有關(guān)材料、年檢申請(qǐng)表及有關(guān)材料； （三）查閱人員聘用合同； （四）調(diào)閱執(zhí)業(yè)人員檔案； （五）約請(qǐng)執(zhí)業(yè)人員談話； （六）其他合法而有效的方式。情節(jié)嚴(yán)重的，移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)處罰。 第三條 本辦法所稱機(jī)構(gòu)是指： （一）證券公司； （二）基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)； （三）證券投資咨詢機(jī)構(gòu)； （四）證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)； （五）中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱 “ 中國(guó)證監(jiān)會(huì) ” ）規(guī)定的 其他從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。資格考試內(nèi)容包括一門基礎(chǔ)性科目和一門專業(yè)性科目。 第十四條 從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后十日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。 第二十一條 取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書；已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。 第二十八條 機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員的資格管理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)另行規(guī)定。 三、專業(yè)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)副經(jīng)理以上高級(jí)管理人員和證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)咨詢業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員、部門主要負(fù)責(zé)人變更，需自變更之日起五個(gè)工作日內(nèi)向注冊(cè)地派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并由派出機(jī)構(gòu)及時(shí)報(bào)我會(huì)備案。 八、請(qǐng)各派出機(jī)構(gòu)將此通知轉(zhuǎn)發(fā)轄區(qū)內(nèi)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)。 對(duì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)資格的人員，如果其所在機(jī)構(gòu)獲得了從業(yè)資格，證監(jiān)會(huì)原。 關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請(qǐng)咨詢從業(yè)資格及證券投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)咨詢執(zhí)業(yè)資格的通知 （ 1999 年 7 月 27 日 證監(jiān)機(jī)構(gòu)字［ 1999］ 68 號(hào)） 根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》） 、《證券、期貨投資 咨詢管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》（以下簡(jiǎn)稱《細(xì)則》）以及《證券法》、《公司法》的規(guī)定，現(xiàn)就證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請(qǐng)咨詢從業(yè)資格及證券投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)咨詢執(zhí)業(yè)資格有關(guān)問題通知如下： 一、申請(qǐng)對(duì)象 （一）申請(qǐng)咨詢從業(yè)資格的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，包括： ，含專營(yíng)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和兼營(yíng)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)； 。設(shè)立地派出機(jī)構(gòu)有權(quán) 要求咨詢機(jī)構(gòu)報(bào)送詳細(xì)的備案材料。 1995 年發(fā)布的《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》同時(shí)廢止。 第二十三條 機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對(duì)外開展證券業(yè)務(wù)的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正；拒不改正的，給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、 3 萬(wàn)元以下罰款。 第十五條 機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對(duì)外開展證券業(yè)務(wù)。 第十條 取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書： （一）已被機(jī)構(gòu)聘用； （二）最近三年未受過刑事處罰； （三）不存在《中華人民共和國(guó)證券法》第一百二十六條規(guī)定的情形； （四）未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過禁入期的； （五）品行端正，具有良好的職業(yè)道德； （六）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。 第五條 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱 “ 協(xié)會(huì) ” ）依據(jù)本辦法負(fù)責(zé)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記等工作。 第三十七條 執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)及年檢等相關(guān)費(fèi)用由機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)統(tǒng)一支付。 第三十一條 檢查和調(diào)查人員在進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查和調(diào)查時(shí)，應(yīng)出示有效證明文件。 第二十三條 有下列情形之一的，不予通過年檢： （一）執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)材料或年檢材料弄虛作假的； （二）未按規(guī)定完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的； （三）不再符合執(zhí)業(yè)證書取得條件的； （四）未按規(guī)定參加年檢的； （五）協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形。 第十五條 機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保管申請(qǐng)人的書面申請(qǐng)表及有關(guān)材料。 對(duì)不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會(huì)以書面方式通知所在機(jī)構(gòu)并說(shuō)明原因。 第六條 取得從業(yè)資格的人員符合《辦法》第十條規(guī)定條件的，可通過所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書。 第四十六條 本辦法由協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。協(xié)會(huì)在受理之日起十五個(gè)工作日內(nèi)予以處理。 第三十四條 協(xié)會(huì)根據(jù)需要可聘請(qǐng)社會(huì)專業(yè)考試機(jī)構(gòu)或其他有關(guān)機(jī)構(gòu)協(xié)助承擔(dān)部分或全部考務(wù)工作，并與其簽署協(xié)議，規(guī)定所承擔(dān)考務(wù)工作的標(biāo)準(zhǔn)和要求，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。應(yīng)考人員在規(guī)定的考試時(shí)間，到指定考場(chǎng)參加考試。 第二十三條 協(xié)會(huì)組織實(shí)施考務(wù)工作， 考務(wù)工作主要包括受理考試報(bào)名、設(shè)置考區(qū)和考點(diǎn)、安排考場(chǎng)、監(jiān)考、閱卷、管理考試成績(jī)等。 第十六條 命題專家按照協(xié)會(huì)設(shè)定的程序、標(biāo)準(zhǔn)和要求，對(duì)試題進(jìn)行編輯，建立資格考試標(biāo)準(zhǔn)化題庫(kù)。 第十條 通過基礎(chǔ)科目及任意一門專業(yè)科目考試的，即為資格考試合格人員，同時(shí)取得證券從業(yè)資格。 第四條 協(xié)會(huì)的資格考試工作接受中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱 “ 中國(guó)證監(jiān)會(huì) ” ）的指導(dǎo)和監(jiān)督。 第十七條 協(xié)會(huì)對(duì)收到的記載證券從業(yè)人員誠(chéng)信信息的書面材料予以保存。在招聘曾經(jīng)在其他證券類機(jī)構(gòu)任職的人員時(shí)，可向協(xié)會(huì)申請(qǐng)查詢其信息； （六）協(xié)會(huì)在其網(wǎng)站定期公布受到處罰處分的證券從業(yè)人員名單。經(jīng)調(diào)查不屬實(shí)的投訴不予記錄。 第四條 協(xié)會(huì)建立證券從業(yè)人員誠(chéng)信信息管理系統(tǒng)，對(duì)證 券從業(yè)人員誠(chéng)信信息進(jìn)行日常管理。 第五章 附 則 第三十條 證券分析師違反本守則的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)視情節(jié)輕重給予書面批評(píng)、通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)，直至移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予行政處 罰。 第二十五條 證券分析師不得兼營(yíng)或兼任與其執(zhí)業(yè)內(nèi)容有利害關(guān)系的其他業(yè)務(wù)或職務(wù)。 第十九條 證券分析師的執(zhí)業(yè)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)接受所在執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)的管理。 第十二條 證券分析師明知客戶或投資者的要求或擬委托的事項(xiàng)違反了法律、法規(guī)或證券 分析師執(zhí)業(yè)規(guī)范的，應(yīng)予以拒絕，且如實(shí)告知客戶或投資者并提出改正建議。 第六條 證券分析師應(yīng)恪守獨(dú)立誠(chéng)信原則，是指證券分析師應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信，高度珍惜證券分析師的職業(yè)信譽(yù)；在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持獨(dú)立判斷原則，不因上級(jí)、客戶或其他投資者的不當(dāng)要求而放棄自己的獨(dú)立立場(chǎng)。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法追究責(zé)任?，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)公告如下 : 一、自 2020 年 1 月 1 日起 ,注冊(cè)地在各證監(jiān)局轄區(qū)的證券公司或住所地在各證監(jiān)局轄區(qū)的個(gè)人依法申請(qǐng)相關(guān)人員任職資格的 ,應(yīng)當(dāng)分別向相關(guān)證監(jiān)局提出申請(qǐng) ,由證監(jiān)局依法受理并作出相關(guān)行政許可決定。 第六十五條 有下列情形之一的，責(zé)令改正，對(duì)公司和負(fù)有責(zé)任的人員予以警告，單處或者并處罰款： （一）違反本辦法第三十九條、第四十六條和第五十一條規(guī)定； （二）對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依 據(jù)第三十七條、第五十六條作出的監(jiān)管要求，公司未按規(guī)定作出相應(yīng)處理； （三）公司及相關(guān)高管人員未按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)或者報(bào)送的材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的。 第五十七條 證券公司董事、監(jiān)事和高管人員未能勤勉盡責(zé)，致使證券公司存在重大違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)的，中