板上市法律實務(wù)ppt課件(編輯修改稿)
2025-05-28 00:01 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 于 2022年 12月 22日在創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市。發(fā)行價 /股，發(fā)行市盈率 。 ? 佳訊飛鴻（ 300213）已于 2022年 3月 22日通過中國證監(jiān)會的發(fā)行審核，并于 2022年5月 5日在創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市。發(fā)行價 22元 /股，發(fā)行市盈率 。 ? 紫光華宇已于 2022年 4月 18日通過中國證監(jiān)會的發(fā)行審核，正在等待發(fā)行上市。 ? 此外，星昊醫(yī)藥、合縱科技等公司已暫停新三板報價，正在等候發(fā)審委審核。 申請新三板報價轉(zhuǎn)讓需具備的實質(zhì)條件 ? 依據(jù) 《 證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點辦法（暫行） 》 ，現(xiàn)行的新三板掛牌條件為： 存續(xù)滿兩年。有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有 限公司的，存續(xù)期間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計算； 主營業(yè)務(wù)突出，具有持續(xù)經(jīng)營能力； 公司治理結(jié)構(gòu)健全，運作規(guī)范； 股份發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)； 取得當(dāng)?shù)厝嗣裾鼍叩姆巧鲜泄竟煞輬髢r轉(zhuǎn)讓試點資格確認(rèn)函； 協(xié)會要求的其他條件。 新三板掛牌轉(zhuǎn)讓股份優(yōu)點 ? 門檻較低 為了讓園區(qū)初創(chuàng)時期的科技型中小企業(yè)能更早從資本市場融資，公司掛牌的條件為存續(xù)期滿兩年的園區(qū)企業(yè)。對經(jīng)營業(yè)績要求較低。 ? 時間較短 從券商進場時間（含股份改制），至公司掛牌股份可以轉(zhuǎn)讓約需要 36個月，而中小板或創(chuàng)業(yè)板上市所需時間較長。 ? 費用較少。 園區(qū)企業(yè)在新三板掛牌，管委會及當(dāng)?shù)卣畬⑻峁┴斦a貼，極大地降低了企業(yè)的改制成本和掛牌成本，園區(qū)企業(yè)幾乎可以實現(xiàn) “ 零成本 ” 改制和掛牌。公司支付的隱性成本極低，大部分企業(yè)不需支付太高的規(guī)范成本即能滿足掛牌條件。 新三板股份報價轉(zhuǎn)讓工作流程 選擇中介服務(wù)機構(gòu)，完成擬掛牌公司的股份制改造； 向園區(qū)管委會申請股份報價轉(zhuǎn)讓試點企業(yè)資格； 各中介機構(gòu)準(zhǔn)備并制作申報材料，向證券業(yè)協(xié)會報送推薦掛牌備案文件。 協(xié)會備案確認(rèn) 股份集中登記 披露股份報價轉(zhuǎn)讓說明書 在深圳證券交易所正式掛牌 新三板發(fā)展趨勢 ? 擴大試點園區(qū)，最終擴大到全國所有地區(qū)（中關(guān)村科技園企業(yè) —— 其他國家級高新區(qū)企業(yè) —— 全國所有地區(qū)企業(yè)） ? 減小交易單位，允許自然人參與交易 （
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