證券市場年度十大典型案例盤點(diǎn)(編輯修改稿)
2025-05-27 18:46 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 罰款。點(diǎn)評(píng)：短線交易是指上市公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理人員及持有法定比例股份以上的大股東，在法定期間內(nèi)(一般為六個(gè)月)對(duì)公司上市股票買進(jìn)后再行賣出或賣出后再行買入的行為。如果這種買進(jìn)后再行賣出或賣出后再行買入的行為產(chǎn)生利益，《證券法》規(guī)定，所得利益歸公司所有，即公司享有歸入權(quán)。歸入權(quán)本質(zhì)上是一種將股票交易的收益權(quán)發(fā)生變更的特殊請求權(quán)。相關(guān)行政法規(guī)還有《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》、《限制證券買賣實(shí)施辦法》。案例五 九發(fā)股份：破產(chǎn)案之民事賠償案2008年6月14日， (,%)發(fā)布公告稱，已收到中國證監(jiān)會(huì)《行政處罰及市場禁入事先告知書》。2008年7月29日，*ST九發(fā)收到中國證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書》及《市場禁入決定書》。中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，*ST九發(fā)存在虛假記載、重大遺漏等信息披露違法行為。其中，*ST九發(fā)給山東九發(fā)集團(tuán)的關(guān)聯(lián)公司簽發(fā)的總額高達(dá)8億元的銀行承兌匯票和商業(yè)承兌匯票未記賬，票據(jù)到期付款也未及時(shí)入賬，且補(bǔ)記入賬時(shí)，錯(cuò)誤地沖減短期借款、應(yīng)付賬款等其他科目，直接導(dǎo)致2005年到2006年定期財(cái)務(wù)報(bào)表虛假記載。同時(shí)，*，也未在定期報(bào)告中披露，也未在定期報(bào)告中披露，2008年9月11日，青島市中院正式受理了首批33位投資者訴*ST九發(fā)虛假陳述證券民事賠償案，索賠金額計(jì)800多萬元。2008年9月19日，*ST九發(fā)公告稱，公司第一大股東山東九發(fā)集團(tuán)公司已向煙臺(tái)中院提出破產(chǎn)還債申請并已被受理，9月29日，煙臺(tái)中院裁定受理*ST九發(fā)進(jìn)入破產(chǎn)重整程序。由此產(chǎn)生了股民訴*ST九發(fā)案件的管轄問題。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，此案由最高人民法院發(fā)函指定由煙臺(tái)中院管轄，故這是第一起省、直轄市、自治區(qū)人民政府所在的市、計(jì)劃單列市和經(jīng)濟(jì)特區(qū)中級(jí)人民法院管轄之外的法院審理的虛假陳述民事賠償案件。2009年7月，青島中院將首批起訴的案件移送到煙臺(tái)中院。2009年8月17日，煙臺(tái)中院開庭審理了這33位股民的訴訟案。但其后準(zhǔn)備立案而未及立案的105位投資者再度訴訟的管轄權(quán)，應(yīng)在哪家法院起訴又成了難題。點(diǎn)評(píng)：該案是第一起經(jīng)歷破產(chǎn)重整程序的虛假陳述證券民事賠償案，最后，由上級(jí)法院發(fā)函指定管轄，從而補(bǔ)充了最高人民法院《關(guān)于審理證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》中空白之處，也解決了《證券法》司法解釋與《破產(chǎn)法》司法解釋相關(guān)條文之間的協(xié)調(diào)。從法理的角度，反映了作為特殊侵權(quán)糾紛的虛假陳述民事賠償案存在與破產(chǎn)案、合同糾紛案等之間的競合，需要研究。案例六 代位訴訟：小股東之三聯(lián)集團(tuán)案從2008年起，上市公司*ST三聯(lián)與前任控股股東三聯(lián)集團(tuán)、繼任控股股東國美集團(tuán)之間的糾紛不斷，*ST三聯(lián)與三聯(lián)集團(tuán)的商標(biāo)糾紛案處于膠著狀況，國美集團(tuán)也無法進(jìn)駐并重組，*ST三聯(lián)也處于退市邊緣。這時(shí)，便有小股東發(fā)起股東代表訴訟的公開征集。2009年9月，%的中小股東的授權(quán)，并符合連續(xù)持股180天以上的《公司法》規(guī)定的股東代表訴訟要件。2009年12月11日，山東省高院受理了78名*ST三聯(lián)中小股東訴三聯(lián)集團(tuán)侵犯*ST三聯(lián)商標(biāo)專用權(quán)糾紛一案的立案，該案系《公司法》修訂后的首次股東代表訴訟的司法實(shí)踐。原告?zhèn)兊脑V訟請求如下：請求確認(rèn) (,%)享有注冊號(hào)為“779479”的“三聯(lián)”商標(biāo)的獨(dú)占許可使用權(quán)，以及享有三聯(lián)商標(biāo)的特許經(jīng)營權(quán)、無形資產(chǎn)使用權(quán)等附屬權(quán)利。請求判令三聯(lián)集團(tuán)停止使用以及授權(quán)其關(guān)聯(lián)公司或其他公司使用“779479”“三聯(lián)”商標(biāo)與第三人進(jìn)行的同業(yè)競爭的侵權(quán)行為。請求判令三聯(lián)集團(tuán)向三聯(lián)商社移交特許連鎖合同及其他相關(guān)材料，并向三聯(lián)商社賠償2007年之后的加盟費(fèi)和特許權(quán)使用費(fèi)以及其他經(jīng)濟(jì)損失共計(jì)5000萬元(暫計(jì))。2009年12月30日，*ST三聯(lián)董事會(huì)對(duì)此作了公告。2010年1月21日，*ST三聯(lián)董事會(huì)公告稱，公司作為該案的第三人，日前收到了山東省高院送達(dá)的三聯(lián)集團(tuán)《管轄權(quán)異議書》，三聯(lián)集團(tuán)認(rèn)為提：該案是中國資本市場中上市公司股東代位訴訟第一案，且標(biāo)的額高達(dá)5000萬元，案件涉及商標(biāo)權(quán)的歸屬，涉及到三聯(lián)集團(tuán)與三聯(lián)商社及其控制人之間的復(fù)雜關(guān)系，屬于
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