國(guó)元期貨20xx年度反洗錢工作總結(jié)及下年度工作計(jì)劃(編輯修改稿)
2024-12-05 08:34 本頁面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 賬戶。 反洗錢總結(jié)及計(jì)劃 （ 2）客戶相關(guān)信息資料變更 我司在為客戶辦理資金賬戶等重要信息時(shí)均嚴(yán)格遵 守反洗錢有關(guān)規(guī)定，對(duì)客戶重新識(shí)別身份信息，要求客戶提供有效身份證件或身份證明文件和公證機(jī)關(guān)出具的證明書辦理變更手續(xù)。 2020 年我司未為身份不明的客戶辦理業(yè)務(wù)或提供服務(wù)。 （ 3）客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分 對(duì)新開戶客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估，并填寫《反洗錢客戶風(fēng) 險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)表》。 客戶身份資料和交易記錄保存情況 公司嚴(yán)格按照《反洗錢內(nèi)部控制制度》及其他規(guī)范性文件要求安全、準(zhǔn)確、完整的保存客戶身份資料、交易記錄等，未經(jīng)批準(zhǔn)手續(xù)不得調(diào)閱客戶有關(guān)資料。 2020 年我司未發(fā)生客戶資料泄密情況。 相關(guān)資料報(bào)送情況 2020 年我司及時(shí)采集反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表數(shù)據(jù)，準(zhǔn)確的將反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息報(bào)送給人民銀行營(yíng)業(yè)管理部，未發(fā)生漏報(bào)、遲報(bào)等情況。 二、 2020 年反洗錢工作計(jì)劃 （一）反洗錢宣傳工作 2020 年我司將通過開展一次戶外反洗錢宣傳活動(dòng)，充分發(fā)揮期 貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的反洗錢作用，提高公民及客戶的反洗錢意識(shí)，增強(qiáng)其履行反洗錢義務(wù)的自覺性，防范有關(guān)洗錢風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。同時(shí)，加強(qiáng)總部 反洗錢總
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