案卷排他原則的運(yùn)作原理-二、案卷排他原則的運(yùn)作原理(編輯修改稿)
2025-05-21 22:34 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 這樣聯(lián)邦最高法院在第四摩根案中就確立了著名的“不能探索決定者思維過(guò)程”的原則。 （參見(jiàn)伯納德施瓦茨著，徐炳譯：《行政法》，群眾出版社1986年版，第355361頁(yè)） 最高法院確立的不能探索決定者思維過(guò)程的原則，使法院不能再質(zhì)問(wèn)行政首長(zhǎng)有沒(méi)有認(rèn)真考慮聽(tīng)證材料了。這意味著第一摩根案所確立的“決定者必須聽(tīng)證”不僅無(wú)法實(shí)施，而且也無(wú)法監(jiān)督。正如美國(guó)第二巡回區(qū)上訴法院在1974年的一個(gè)判決中聲稱：“第一摩根案件判決所給予的東西，第四摩根案件判決又收回去了”。（National Nutritional Food Assn. v. Food and Drug Administration, 491 ,1144[2 ].） 3．聽(tīng)證者必須決定既然決定者必須聽(tīng)證無(wú)法實(shí)施，但決定者必須聽(tīng)證的精神我們必須堅(jiān)持。四個(gè)摩根案雖然使我們不斷陷入迷宮似的困境中，但困境中的經(jīng)歷，不僅積累了我們實(shí)踐的經(jīng)驗(yàn)，而且增長(zhǎng)了我們的技術(shù)智慧，進(jìn)一步的探索終于使我們找到了更好的途徑：聽(tīng)證者必須決定！這方面的先行者仍然是美國(guó)。在四個(gè)摩根案中，聯(lián)邦最高法院在短短的時(shí)間內(nèi)自己否定自己，表明司法機(jī)關(guān)在這方面已無(wú)能為力了；而四個(gè)摩根案又用實(shí)例說(shuō)明了行政裁決程序確實(shí)存在問(wèn)題。這就促使國(guó)會(huì)采取行動(dòng)，這種行動(dòng)的結(jié)果導(dǎo)致了1946年《美國(guó)聯(lián)邦行政程序法》的出臺(tái)。 有關(guān)摩根案對(duì)《美國(guó)聯(lián)邦行政程序法》所起的直接推動(dòng)作用，請(qǐng)參見(jiàn)伯納德施瓦茨著，徐炳譯：《行政法》，群眾出版社1986年版，第361363頁(yè)；王名揚(yáng)著：《美國(guó)行政法》，中國(guó)法制出版社1995年版，第508509頁(yè)。聯(lián)邦行政程序法規(guī)定，在行政機(jī)關(guān)內(nèi)部建立獨(dú)立的聽(tīng)證官員，由他們主持聽(tīng)證，并也由他們作出決定。 《美國(guó)聯(lián)邦行政程序法》第554條第4款規(guī)定：依本編第556條主持接受證據(jù)的雇員，應(yīng)按本編第557條的規(guī)定作出建議性裁決或初步裁決，除非他無(wú)法與該機(jī)關(guān)聯(lián)系。第557第2款規(guī)定：如果機(jī)關(guān)未主持接受證據(jù)，該主持雇員或者在不屬于本編第554條第4款的規(guī)定的情況下，按本編第556條規(guī)定有資格主持聽(tīng)證的雇員則應(yīng)案件作出初步?jīng)Q定，除非該機(jī)關(guān)以個(gè)案形式或一般規(guī)章形式要求將全部案卷材料核實(shí)后交該機(jī)關(guān)裁決。如果主持雇員作出了初步?jīng)Q定，而且在規(guī)章規(guī)定的期限內(nèi)無(wú)人提出要求該機(jī)關(guān)復(fù)議的申訴或動(dòng)議，該初步裁決則無(wú)須經(jīng)過(guò)其他程序便可成為該機(jī)關(guān)的決定。機(jī)關(guān)在受理當(dāng)事人對(duì)初步?jīng)Q定的申訴或?qū)Τ醪經(jīng)Q定進(jìn)行復(fù)議時(shí)，享有作出初步?jīng)Q定所應(yīng)有的一切權(quán)力，但根據(jù)通知或規(guī)章限制的事項(xiàng)除外。如果作出決定的機(jī)關(guān)沒(méi)有主持接受證據(jù)，該主持雇員或者按本編第556條規(guī)定有資格主持聽(tīng)證的雇員則應(yīng)先提出建議決定，但是在制定規(guī)章或裁決有關(guān)原始許可之申請(qǐng)的情況下——（一）該機(jī)關(guān)可以作出臨時(shí)性決定，或者其負(fù)責(zé)雇員之一可提出決定建議以代替之。（二）如果機(jī)關(guān)根據(jù)案卷材料認(rèn)為，要想正當(dāng)且及時(shí)地履行其職能，就絕對(duì)且不可避免地要求省略這一程序，則可以省略之。但如果完全由聽(tīng)證官員主持聽(tīng)證，又由他們作出決定，那么又剝奪了行政首長(zhǎng)的決定權(quán)，從而毀壞首長(zhǎng)負(fù)責(zé)制的行政管理體制。為了避免這個(gè)危險(xiǎn)，聯(lián)邦行政程序法進(jìn)而規(guī)定聽(tīng)證官員的決定只是初步?jīng)Q定，當(dāng)事人對(duì)初步?jīng)Q定不服可以上訴于行政首長(zhǎng)，行政機(jī)關(guān)對(duì)該決定不滿，也可主動(dòng)要求復(fù)議。而且聽(tīng)證官員畢竟無(wú)法承擔(dān)行政決策的責(zé)任，所以初步?jīng)Q定只適用于按常規(guī)方式，把普遍性規(guī)則適用于具體情況的事項(xiàng)，而對(duì)于新發(fā)展的領(lǐng)域，具有開(kāi)拓性質(zhì)的事項(xiàng)，聽(tīng)證官員在聽(tīng)證結(jié)束后只能提建議性的決定，最后的決定，仍由行政首長(zhǎng)作出。 初步?jīng)Q定和建議性決定的區(qū)別還在于，初步?jīng)Q定已經(jīng)發(fā)生效力，只有在當(dāng)事人不服提起上訴，或者行政機(jī)關(guān)主動(dòng)要求復(fù)議時(shí)才失去效力。而建議性決定只有咨詢性質(zhì)，必須在行政機(jī)關(guān)接受后才有效力。另外，對(duì)于政策選擇性特別強(qiáng)的事項(xiàng)，即行政機(jī)關(guān)制定法規(guī)或者決定初次申請(qǐng)?jiān)S可證的，行政機(jī)關(guān)不需要有聽(tīng)證官員的建議性決定，就可作出臨時(shí)性決定。 但臨時(shí)性決定并不排除行政機(jī)關(guān)可以要求職員提出一個(gè)建議性決定，能夠提出這種建議性決定的人，也不以主持聽(tīng)證的人或有資格主持聽(tīng)證的人為限。之所以這樣規(guī)定，是因?yàn)閷?duì)于這類(lèi)政策選擇類(lèi)的事項(xiàng)，行政首長(zhǎng)或行政機(jī)關(guān)中其他有經(jīng)驗(yàn)的職員比聽(tīng)證官員更有作出正確判斷的優(yōu)勢(shì)。對(duì)于臨時(shí)性決定，當(dāng)事人可以提出反對(duì)，當(dāng)當(dāng)事人不能提出正當(dāng)?shù)姆磳?duì)理由時(shí)，臨時(shí)決定即成為最后的決定。最后，對(duì)于前述政策選擇性特別強(qiáng)的事項(xiàng)，如果確有迫切需要迅速?zèng)Q定的，行政機(jī)關(guān)可以免除一切事先的決定，包括初步?jīng)Q定、建議性決定和臨時(shí)決定在內(nèi)，而直接作出最后的決定。這樣聯(lián)邦行政程序法的規(guī)定，不僅做到了聽(tīng)證者必須決定，而且也兼顧了首長(zhǎng)最后決定的要求。4．案卷排他：決定者必須聽(tīng)證與聽(tīng)證者必須決定的統(tǒng)一雖然由決定者必須聽(tīng)證發(fā)展到聽(tīng)證者必須決定是一個(gè)技術(shù)進(jìn)步，但還不完美。因?yàn)槁?tīng)證者必須決定，雖然可以使行政相對(duì)人的陳述申辯權(quán)得到滿足，但卻可能摧毀首長(zhǎng)負(fù)責(zé)制的行政管理體制。所以，美國(guó)聯(lián)邦行政程序法的規(guī)定來(lái)了個(gè)折中，區(qū)分出初步性決定、建議性決定、臨時(shí)性決定和免除一切的決定。但這種折中，兼顧了首長(zhǎng)的決定權(quán)，卻又不可避免地帶來(lái)了另一個(gè)缺陷：怎么保證行政首長(zhǎng)的最后決定符合聽(tīng)證的要求，即決定者必須聽(tīng)證。因?yàn)槁?tīng)證主持人主持完聽(tīng)證后，他把作出的初步?jīng)Q定、建議性決定和臨時(shí)決定交給行政首長(zhǎng)，由行政首長(zhǎng)最后作決定。而且對(duì)于這些決定，相對(duì)人仍然可以再向行政首長(zhǎng)提出反對(duì)意見(jiàn)，進(jìn)行進(jìn)一步的陳述申辯，那我們又怎么來(lái)保證行政首長(zhǎng)此時(shí)會(huì)充分考慮聽(tīng)證主持人的建議，充分聽(tīng)取相對(duì)人所作的進(jìn)一步陳述呢？這時(shí)候還是要靠案卷排他繼續(xù)發(fā)揮作用。聽(tīng)證主持人主持完聽(tīng)證后，當(dāng)然要按照案卷排他原則的要求作出
教學(xué)教案相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1