年證券考試基礎(chǔ)知識基礎(chǔ)講義證券市場法律制度與監(jiān)督管理(編輯修改稿)
2025-05-15 12:16 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 或者證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券交易服務(wù)機構(gòu)的有關(guān)人員 內(nèi)幕信息 證券法 67條2 款所列重大事件?！ 」痉峙涔衫蛘咴鲑Y計劃。 公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化?！ 」緜鶆?wù)擔(dān)保的重大變更?！ 」緺I業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的 30% 。 公司高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任。 上市公司收購的有關(guān)方案?！ ?nèi)幕交易的方式 對內(nèi)幕交易的監(jiān)管：《中華人民共和國證券法》第76條規(guī)定，造成損失依法賠償 對內(nèi)幕交易的法律責(zé)任《中華人民共和國證券法》第202條規(guī)定：一倍以上五倍以下罰款第三節(jié) 證券市場的自律管理 大綱要求： 熟悉證券市場的自律性管理機構(gòu)。掌握證券交易所的主要職能、一線監(jiān)管權(quán)力、對證券交易活動、會員、上市公司的自律管理。掌握證券業(yè)協(xié)會的職責(zé)和對會員、從業(yè)人員、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的自律管理。熟悉證券從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定。熟悉證券從業(yè)人員誠信信息管理系統(tǒng)的主要內(nèi)容。掌握證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則規(guī)定的適用對象及自律管理機構(gòu)、基本準(zhǔn)則、禁止行為、監(jiān)督及懲戒。 一、證券交易所的自律管理 我國《證券法》第一百零二條規(guī)定：“證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人?！薄 ?一)證券交易所的主要職能 ?！ ！ ?，并按交易日制作證券市場行情表，予以公布?！ ⑿姓ㄒ?guī)制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會員管理規(guī)則和其他有關(guān)規(guī)則，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)?！ ?，并按照中國證監(jiān)會的要求，對異常的交易情況提出報告?！ ?，督促其依法及時、準(zhǔn)確地披露信息?！ ?，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施。因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時停市等。 (二)證券交易所的一線監(jiān)管權(quán)力 證券交易所作為一線監(jiān)管者，修訂后的《證券法》在保留證券交易所的上述職能之外，還授予證券交易所以下監(jiān)管權(quán)力： ，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案?！ ?包括股票和公司債券)的上市交易申請行使審核權(quán)?！ 。蜁和；蚪K止其股票上市交易行使決定權(quán)?！ 。境霈F(xiàn)法定情形時，就暫停或終止其公司債券上市交易行使決定權(quán)。當(dāng)事人對證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，我國《證券法》第六十二條規(guī)定當(dāng)事人“可以向證券交易所設(shè)立的復(fù)核機構(gòu)申請復(fù)核”?！ ?三)對證券交易活動的管理 ?！ ??！ ??！ 。C券交易所有權(quán)依照有關(guān)規(guī)定，暫停或者恢復(fù)其交易。中國證監(jiān)會也有權(quán)要求證券交易所暫?；蛘呋謴?fù)上市證券的交易。證券交易所應(yīng)當(dāng)建立市場準(zhǔn)入制度，并根據(jù)證券法規(guī)的規(guī)定或者中國證監(jiān)會的要求，限制或者禁止特定證券投資者的證券交易行為。除此之外，證券交易所不得限制或者禁止證券投資者的證券買賣行為?！ ?.《證券交易所管理辦法》要求，證券交易所應(yīng)當(dāng)建立符合證券市場監(jiān)管和實時監(jiān)控要求的計算機系統(tǒng)，并設(shè)立負責(zé)證券市場監(jiān)管工作的專門機構(gòu)。 (四)對證券交易所會員的管理 。 。 ?！ ?。 (五)證券交易所對上市公司的管理 ?！ ?，以確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。同時，應(yīng)當(dāng)建立上市推薦人制度，保證上市公司符合上市要求。證券交易所應(yīng)當(dāng)監(jiān)督上市推薦人切實履行業(yè)務(wù)規(guī)則中規(guī)定的相關(guān)職責(zé)?！ ?。 暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息：該公司的股票交易發(fā)生異常波動。有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約。上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請。中國證監(jiān)會依法作出暫停股票交易的決定時以及證券交易所認為必要時?！ ?，并根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策對股東持股數(shù)量及其買賣行為的限制規(guī)定，對上市公司股東在交易過程中的持股變動情況進行即時統(tǒng)計和監(jiān)督。 二、中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理 證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。中國證券業(yè)協(xié)會正式成立于1991年8月28日，是依法注冊的具有獨立法人地位的、由經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織。 (一)中國證券業(yè)協(xié)會職責(zé) 根據(jù)我國《證券法》，中國證券業(yè)協(xié)會履行下列職責(zé)： 、行政法規(guī)?！ ?，向證券監(jiān)督管理機構(gòu)反映會員的建議和要求?！ ?，為會員提供服務(wù)?！ 。M織會員單位從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會員間的業(yè)務(wù)交流。 、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進行調(diào)解?！ ⑦\作及有關(guān)內(nèi)容進行研究。 、檢查會員行為，對違反法律、行政法規(guī)或者中國證券業(yè)協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀律處分?！ ?二)中國證券業(yè)協(xié)會自律管理職能 。 (1)規(guī)范業(yè)務(wù)，制定業(yè)務(wù)指引?！ ?2)規(guī)范發(fā)展，促進行業(yè)創(chuàng)新，增強行業(yè)競爭力。 (3)制定行業(yè)公約，促進公平競爭。 ?！ ?1)從業(yè)人員的資格管理與后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)?！ ?2)為特殊崗位的從業(yè)人員提供專業(yè)的資質(zhì)測試和相關(guān)的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)?！ ?3)制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范?！ ?4)從業(yè)人員誠信信息管理。(三)證券業(yè)從業(yè)人員的資格管理 2002年l2月16日，中國證監(jiān)會公布《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》(以下簡稱《資格管理辦法》)，自2003年2月1日起實施?！ ?。 根據(jù)《資格管理辦法》，證券業(yè)從業(yè)人員包括： (1)證券公司中從事證券自營、證券經(jīng)紀、證券承銷與保薦、證券投資咨詢、證
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