【文章內容簡介】 回避情況實行問責追究，問責追究方式包括:（一）誡勉談話；（二）通報批評；（三）停職反省；（四）經濟處罰；（五）解除勞動關系；（六）訴訟；（七）移交司法；（八）法律法規(guī)規(guī)定的其他方式（九）以上規(guī)定的追究方式可以單獨適用或者合并適用。第七章 附則第二十六條 本制度未盡事宜，按《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等相關規(guī)定辦理。第二十七條 本制度與有關法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的有關規(guī)定不一致的，以有關法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定為準。第二十八條 本制度由公司負責解釋、修訂。第二十九條 本制度自下發(fā)之日起實施。XXXX基金管理有限公司合格投資者風險揭示制度第一條 為規(guī)范公司投資者適當性管理工作，保護投資者合法權益，根據《中華人民共和國證券投資基金法》和《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》及其他相關業(yè)務規(guī)則，制定本制度。第二條 公司向投資者提供的產品或相關服務，適用本制度。本公司可按照本制度的規(guī)定，制定具體產品或服務的投資者適當性管理指引。嚴格投資者適當性管理，堅持面向合格投資者募集資金。第三條 投資者適當性管理的實施不能取代投資者本人的投資判斷，也不會降低產品或服務的固有風險，相應的投資風險、履約責任以及費用由投資者自行承擔。第四條 投資者適當性管理包括以下內容：（一）了解投資者的相關情況并評估其風險承受能力；（二）了解擬提供的產品或服務的相關信息；（三）向投資者提供與其風險承受能力相匹配的產品或服務，并進行持續(xù)跟蹤和管理；（四）提供產品或服務時，向投資者介紹產品或服務的內容、性質、特點、業(yè)務規(guī)則等，進行有針對性的投資者教育；（五）揭示產品或服務的風險，與合格投資者簽署《風險揭示書》。第五條 本公司可以對參與投資者設置準入條件。投資者準入條件包括但不限于財務狀況、證券投資知識水平、投資經驗等方面的要求。法律、行政法規(guī)、規(guī)章制度對投資者準入條件另有規(guī)定的，從其規(guī)定。第六條 本公司的投資者按照財務狀況、證券投資知識水平、投資經驗、風險承受能力等情況，成為合格投資者。第七條 除法律、行政法規(guī)、規(guī)章制度和本公司業(yè)務規(guī)則另有規(guī)定外，公司向投資者提供產品或服務，應當履行以下投資者適當性管理義務：（一）對于投資者，應當全面履行本制度規(guī)定的投資者適應者適應性管理義務；（二）對于本制度投資者，應當履行揭示產品或服務的風險、與合格投資者簽署《風險揭示書》；第八條 投資者要求公司提供產品或服務，公司認為該產品或服務超出投資者風險承受能力的，應當向投資者警示風險。對于不符合法律、行政法規(guī)、規(guī)章或公司業(yè)務規(guī)則規(guī)定的產品或服務準入條件的投資者，公司應當拒絕為其提供相應產品或服務。第九條 公司按照法律、行政法規(guī)、規(guī)章的相關規(guī)定，建立健全公司的投資者適當性管理制度。第十條 本公司對履行投資者適當性管理職責進行指導、協調、服務和監(jiān)督，引導公司強化投資者適當性管理工作。第十一條 本公司開展投資者教育和風險揭示，引導投資者理性投資。第十二條 本制度由公司負責解釋、修訂。第十三條 本制度自下發(fā)之日起實施。XXXX基金管理有限公司宣傳推介及募集行為管理制度第一章 總則第一條 為了規(guī)范XXXX基金管理有限公司（以下簡稱“公司”或“募集機構”）的募集行為，保護投資者及相關當事人的合法權益，根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦法》）、《私募投資基金募集行為管理辦法》等法律法規(guī)的規(guī)定，制定本制度。第二條 公司從事私募基金募集業(yè)務的人員應當具有基金從業(yè)資格，應當遵守法律、行政法規(guī)和中國基金業(yè)協會的自律規(guī)則，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，應當參加中國證券投資基金業(yè)協會組織的執(zhí)業(yè)培訓。第二章 一般規(guī)定第三條 公司作為私募基金管理人應當恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉義務，應當履行受托人義務，承擔基金合同的受托責任，應當履行合理的審查義務，并承擔審查投資者適當性的相關責任。公司委托基金銷售機構募集私募基金的，應當按照法律法規(guī)的規(guī)定履行報告與信息披露義務；公司作為私募基金管理人不得因委托募集免除其依法應當承擔的責任。第四條 私募基金管理人委托基金銷售機構募集私募基金的，應當簽訂基金銷售協議作為基金合同的附件，基金銷售協議中應當明確管理人、基金銷售機構的權利義務與責任劃分，并由基金銷售機構負責向投資者說明相關內容。第五條 公司應對所募集資金的投資者盡到合理的審查義務，包括但不限于：（一）確保投資者以書面方式承諾其為自己購買私募基金；（二）在基金合同中約定轉讓的條件。第六條 公司應當對投資者的商業(yè)秘密及個人信息嚴格保密。除法律法規(guī)和自律規(guī)則另有規(guī)定的，不得對外披露。第七條 公司應當妥善保存投資者適當性管理以及其他與私募基金募集業(yè)務相關的資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。第八條 私募基金管理人或合同約定的責任主體應當開立私募基金募集結算資金專用賬戶，統一歸集私募基金募集結算資金，用于統一歸集私募基金募集結算資金、向投資者分配收益、給付贖回款項以及分配基金清算后的剩余基金財產等，確保資金原路返還。本制度所述私募基金募集結算資金是指由私募基金管理人歸集的，在合格投資者資金賬戶與私募基金財產賬戶或托管賬戶之間劃轉的往來資金。募集結算資金從合格投資者資金賬戶劃出，到達私募基金財產賬戶或托管賬戶之前，屬于合格投資者合法財產。第九條 公司不得將私募基金募集結算資金歸入其自有財產。禁止公司或者公司員工以任何形式挪用私募基金募集結算資金。公司破產或者清算時，私募基金募集結算資金不屬于公司破產財產或者清算財產。第三章 特定對象調查第十條 公司僅可以通過合法途徑公開宣傳私募基金管理人的品牌、發(fā)展戰(zhàn)略、投資策略以及由中國基金業(yè)協會公示的已備案私募基金的基本信息。公司應確保前述信息真實、準確、完整，且不得包含基金產品的推介內容。第十一條 公司應當向特定對象推介私募基金，未經特定對象調查程序，不得向任何人推介私募基金。第十二條 公司應當在向投資者推介私募基金之前采取問卷調查等方式履行特定對象調查程序，對投資者風險識別能力和風險承擔能力進行評估，投資者簽字承諾其符合合格投資者標準。投資者的評估結果有效期最長不得超過3年，逾期需重新進行投資者風險評估。投資者風險承擔能力發(fā)生重大變化時，可主動申請對自身風險承擔能力進行重新評估。第十三條 公司設計投資者風險調查問卷時應建立科學有效的評估方法，確保問卷結果與投資者的風險識別能力和風險承擔能力相匹配。調查問卷主要內容應包括但不限于以下方面：（一）投資者基本信息，其中個人投資者基本信息包括身份信息、年齡、學歷、職業(yè)、聯系方式等信息；機構投資者基本信息包括工商登記中的必備信息、聯系方式等信息；（二）財務狀況，其中個人投資者財務狀況包括金融資產狀況、最近三年個人年均收入、收入中可用于金融投資的比例等信息；機構投資者財務狀況包括凈資產狀況等信息；（三）投資知識，包括金融法律法規(guī)、投資市場和產品情況、對私募基金風險的了解程度、參加專業(yè)培訓情況等信息；（四）投資經驗，包括投資期限、實際投資產品類型、投資金融產品的數量、參與投資的金融市場情況等；（五）風險偏好，包括投資目的、風險厭惡程度、計劃投資期限、投資出現波動時的焦慮狀態(tài)等。第十四條 公司通過互聯網媒介在線向投資者推介私募基金的，應當設置在線特定對象調查程序，投資者承諾其符合合格投資者標準。前述認定程序包括但不限于：（一）投資者如實填報真實身份信息及聯系方式；（二）通過驗證碼等有效方式核實用戶的注冊信息；（三）投資者閱讀并同意募集機構的網絡服務協議；（四）投資者閱讀并確認其自身符合合格投資者的規(guī)定；（五）投資者在線填寫風險識別能力和風險承擔能力調查問卷；（六）根據調查問卷及其評估方法在線確認投資者的風險識別能力和風險承擔能力。第四章 私募基金推介第十五條 推介材料應由募集機構制作使用，募集機構對推介材料內容的真實性、完整性、準確性負責。其他任何機構或個人不得使用、更改、變相使用私募基金推介材料。第十六條 私