【正文】 第八章 附 則第三十四條 本辦法未盡事宜，按國家有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定執(zhí)行；本制度如與國家日后頒布的法律、法規(guī)或經(jīng)合法程序修改后的公司章程相抵觸時，按國家有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定執(zhí)行，并立即修訂，報董事會審議通過。第二十七條 子公司部門主管以上管理人員職稱報公司綜合管理部備案。第五章 重大事項(xiàng)管理第二十條 公司應(yīng)當(dāng)要求各子公司建立重大事項(xiàng)報告制度和審議程序，及時向公司主管領(lǐng)導(dǎo)報告重大業(yè)務(wù)事項(xiàng)、重大財(cái)務(wù)事項(xiàng)以及其他可能對公司產(chǎn)生重大影響的信息，并嚴(yán)格按照授權(quán)規(guī)定將重大事項(xiàng)報公司董事會審議或股東大會審議。第十四條 子公司應(yīng)當(dāng)建立業(yè)務(wù)授權(quán)審批制度，明確約定子公司的業(yè)務(wù)審批權(quán)限。子公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的任期按子公司《章程》規(guī)定執(zhí)行。第三條 加強(qiáng)對子公司的管理，旨在建立有效的控制機(jī)制，對公司的資源、資產(chǎn)、投資等進(jìn)行風(fēng)險控制，提高公司整體運(yùn)作效率和抗風(fēng)險能力。明確責(zé)任，要按照層級負(fù)責(zé)和誰經(jīng)辦誰落實(shí)的原則，責(zé)任到人。臨時披露的信息包括：項(xiàng)目動態(tài)信息、突發(fā)事件信息、重大事件及重大人事變動公告、臨時財(cái)務(wù)信息等。第十一條 公司在內(nèi)部建立公平交易的工作氛圍，強(qiáng)化員工公平交易意識，確保相關(guān)內(nèi)控機(jī)制的有效執(zhí)行。第四條 公司公平對待所管理的不同基金。第二十四條 在完成合格投資者確認(rèn)程序后簽署私募基金合同，基金合同約定給投資者設(shè)置不少于二十四小時的投資冷靜期，募集機(jī)構(gòu)在投資者冷靜期內(nèi)不得主動聯(lián)系投資者。第十八條 募集機(jī)構(gòu)不得通過下列媒介渠道推介私募基金：（一）公開出版資料；（二）面向社會公眾的宣傳單、布告、手冊、信函、傳真；（三）海報、戶外廣告；（四）電視、電影、電臺及其他音像等公共傳播媒體；（五）公共、門戶網(wǎng)站鏈接廣告、博客等；（六）未設(shè)置特定對象調(diào)查程序的募集機(jī)構(gòu)官方網(wǎng)站、微信朋友圈等互聯(lián)網(wǎng)媒介；（七）未設(shè)置特定對象確定程序的講座、報告會、分析會；（八）未設(shè)置特定對象確定程序的電話、短信和電子郵件等通訊媒介；（九）法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定和中國基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則禁止的其他行為。第十四條 公司通過互聯(lián)網(wǎng)媒介在線向投資者推介私募基金的，應(yīng)當(dāng)設(shè)置在線特定對象調(diào)查程序，投資者承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。第三章 特定對象調(diào)查第十條 公司僅可以通過合法途徑公開宣傳私募基金管理人的品牌、發(fā)展戰(zhàn)略、投資策略以及由中國基金業(yè)協(xié)會公示的已備案私募基金的基本信息。除法律法規(guī)和自律規(guī)則另有規(guī)定的，不得對外披露。第十三條 本制度自下發(fā)之日起實(shí)施。法律、行政法規(guī)、規(guī)章制度對投資者準(zhǔn)入條件另有規(guī)定的，從其規(guī)定。XXXX基金管理有限公司合格投資者風(fēng)險揭示制度第一條 為規(guī)范公司投資者適當(dāng)性管理工作，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》和《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》及其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本制度。第二十二條 公司應(yīng)定期和不定期對內(nèi)幕信息知情人是否買賣股票情況和利益沖突人是否回避情況進(jìn)行自查并形成書面記錄。第十四條 由于工作原因，經(jīng)常從事有關(guān)內(nèi)幕信息的部門或相關(guān)人員，在有利于內(nèi)幕信息的保密和方便工作的前提下，應(yīng)具備相對獨(dú)立的辦公場所和辦公設(shè)備。在公司內(nèi)部任職的人員作為內(nèi)幕信息的內(nèi)部知情人；未在公司任職，但能獲知公司內(nèi)幕信息的人員和單位作為公司內(nèi)幕信息的外部知情人。第三條 本制度規(guī)定的內(nèi)幕信息知情人和利益沖突人應(yīng)做好內(nèi)幕信息的保密工作和利益沖突事項(xiàng)的回避工作。第三十五條 對人員管理的風(fēng)險控制公司高級管理人員和從業(yè)人員不得在外單位兼職。（2）項(xiàng)目組負(fù)責(zé)每月度、每半年度完成項(xiàng)目公司一般估值工作和全面估值工作，并向主管領(lǐng)導(dǎo)匯報。項(xiàng)目組在盡職調(diào)查期間應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守工作程序，記錄盡職調(diào)查工作底稿，形成相關(guān)報告。第二十四條 投資部應(yīng)當(dāng)根據(jù)立項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)和投資范圍，對備選企業(yè)進(jìn)行篩選形成項(xiàng)目池。第十八條 市場風(fēng)險由于股權(quán)投資業(yè)務(wù)從項(xiàng)目投資到投資退出往往要經(jīng)歷宏觀經(jīng)濟(jì)、項(xiàng)目所屬行業(yè)、產(chǎn)品市場、證券市場等的波動，導(dǎo)致項(xiàng)目公司估值、項(xiàng)目退出的市場環(huán)境發(fā)生變化，從而造成退出方案無法實(shí)施或投資目標(biāo)無法實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險。第四章 風(fēng)險識別與評估第十三條 股權(quán)投資業(yè)務(wù)面臨政策風(fēng)險、法律風(fēng)險、操作風(fēng)險、市場風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險等多種風(fēng)險。綜合管理部負(fù)責(zé)股權(quán)投資項(xiàng)目的文檔管理、印章管理、人力資源管理和投資決策委員會的會議籌備，以及相關(guān)會議資料的管理等。投資決策委員會總經(jīng)理投資部財(cái)務(wù)部綜合管理部風(fēng)險控制部第五條 各層級的風(fēng)險控制職責(zé)投資決策委員會職責(zé)：（1）投資決策委員會對公司所有擬投資項(xiàng)目的投資和退出作出決策。第三條 風(fēng)險控制原則公司的風(fēng)險控制應(yīng)嚴(yán)格遵循以下原則：（1）全面性原則：風(fēng)險控制制度應(yīng)覆蓋股權(quán)投資業(yè)務(wù)的各項(xiàng)工作和各級人員，并滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)；（2）審慎性原則：內(nèi)部風(fēng)險控制的核心是有效防范各種風(fēng)險，公司部門組織的構(gòu)成、內(nèi)部管理制度的建立要以防范風(fēng)險、審慎經(jīng)營為出發(fā)點(diǎn)；（3）獨(dú)立性原則：風(fēng)險控制工作應(yīng)保持高度的獨(dú)立性和權(quán)威性，并貫徹到業(yè)務(wù)的各具體環(huán)節(jié)；（4）有效性原則：風(fēng)險控制制度應(yīng)當(dāng)符合國家法律法規(guī)和監(jiān)管部門的規(guī)章，具有高度的權(quán)威性，成為所有員工嚴(yán)格遵守的行動指南；執(zhí)行風(fēng)險管理制度不能存在任何例外，任何員工不得擁有超越制度或違反規(guī)章的權(quán)力；（5）適時性原則：應(yīng)隨著國家法律法規(guī)、政策制度的變化，公司經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、風(fēng)險管理理念等內(nèi)部環(huán)境的改變，以及公司業(yè)務(wù)的發(fā)展，及時對風(fēng)險控制制度進(jìn)行相應(yīng)修改和完善；（6）防火墻原則：公司與關(guān)聯(lián)公司之間在業(yè)務(wù)、人員、機(jī)構(gòu)、辦公場所、資金、賬戶、經(jīng)營管理等方面嚴(yán)格分離、相互獨(dú)立，嚴(yán)格防范因風(fēng)險傳遞及利益沖突給公司帶來的風(fēng)險。投資部職責(zé)：具體負(fù)責(zé)項(xiàng)目開發(fā)、執(zhí)行、退出過程中的風(fēng)險控制。第十條 風(fēng)險分析主要對風(fēng)險的驅(qū)動因素進(jìn)行歸因分析，并評估其影響，提出避險建議和措施。第十六條 法律風(fēng)險與被投資方、合作方、項(xiàng)目管理人之間的合同協(xié)議存在缺失導(dǎo)致出現(xiàn)不利于我方的訴訟。第二節(jié) 市場風(fēng)險的控制第二十二條 市場風(fēng)險的控制措施主要體現(xiàn)在投資立項(xiàng)環(huán)節(jié)上。必要時，可申請引入外部中介機(jī)構(gòu)提供法律服務(wù)，防范法律風(fēng)險。投資決策委員會未形成一致意見的需提交股東審議。退出方案未通過審議的，項(xiàng)目組應(yīng)當(dāng)研究并重新設(shè)計(jì)退出方案，直至項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)退出。第四十條 本制度自下發(fā)之日起實(shí)施。第六條 本制度所指內(nèi)幕信息的范圍包括但不限于：（一）公司研究決定的重大業(yè)務(wù)中的保密事項(xiàng)；（二）公司管理的基金、客戶的合同、協(xié)議、意見書、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)等；（三）公司在基金管理過程中獲悉的尚未進(jìn)入市場、尚未公開的各類信息；（四）其他經(jīng)股東或投資決策委員會決定應(yīng)當(dāng)保密的事項(xiàng)。內(nèi)幕信息知情人應(yīng)采取相應(yīng)措施，保證電腦儲存的有關(guān)內(nèi)幕信息資料不被調(diào)閱、拷貝。第五章 公司相關(guān)人員利益沖突的回避第十九條 公司利益沖突人，非經(jīng)股東或合伙人會議同意不得與公司或公司管理的基金發(fā)生交易，也不得將應(yīng)屬于公司、公司管理基金的投資機(jī)會歸己方所有。第二十七條 本制度與有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定不一致的，以有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定為準(zhǔn)。第四條 投資者適當(dāng)性管理包括以下內(nèi)容：（一）了解投資者的相關(guān)情況并評估其風(fēng)險承受能力；（二）了解擬提供的產(chǎn)品或服務(wù)的相關(guān)信息；（三）向投資者提供與其風(fēng)險承受能力相匹配的產(chǎn)品或服務(wù)，并進(jìn)行持續(xù)跟蹤和管理；（四）提供產(chǎn)品或服務(wù)時，向投資者介紹產(chǎn)品或服務(wù)的內(nèi)容、性質(zhì)、特點(diǎn)、業(yè)務(wù)規(guī)則等，進(jìn)行有針對性的投資者教育；（五）揭示產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險，與合格投資者簽署《風(fēng)險揭示書》。第十條 本公司對履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)進(jìn)行指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、服務(wù)和監(jiān)督，引導(dǎo)公司強(qiáng)化投資者適當(dāng)性管理工作。第四條 私募基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集私募基金的，應(yīng)當(dāng)簽訂基金銷售協(xié)議作為基金合同的附件，基金銷售協(xié)議中應(yīng)當(dāng)明確管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)的權(quán)利義務(wù)與責(zé)任劃分，并由基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)向投資者說明相關(guān)內(nèi)容。第九條 公司不得將私募基金募集結(jié)算資金歸入其自有財(cái)產(chǎn)。投資者風(fēng)險承擔(dān)能力發(fā)生重大變化時，可主動申