集團(tuán)有限公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理制度(編輯修改稿)
2025-05-06 08:57 本頁面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 文化培育與宣貫工作方案和計(jì)劃，組織風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)；（十一）負(fù)責(zé)審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)會(huì)議及董事會(huì)會(huì)議有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理部分的組織、會(huì)議紀(jì)要的整理和決議事項(xiàng)的督促落實(shí)；（十二）完成集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)工作。第十一條 集團(tuán)公司各職能部門負(fù)責(zé)各專業(yè)具體風(fēng)險(xiǎn)的管理，接受集團(tuán)公司審計(jì)監(jiān)察部的組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)及考核。部門負(fù)責(zé)人為本部門風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)責(zé)人，各部門可確定一名業(yè)務(wù)骨干兼任風(fēng)險(xiǎn)管理崗位。其主要職責(zé)包括：（一）貫徹執(zhí)行《全面風(fēng)險(xiǎn)管理制度》以及其他的風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)制度，配合集團(tuán)公司審計(jì)監(jiān)察部開展風(fēng)險(xiǎn)管理工作；（二）樹立全面風(fēng)險(xiǎn)管理理念，積極參與風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)；（三）完成日常風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)送、年度風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評(píng)估；（四）完成年度重大風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵監(jiān)控指標(biāo)和分解指標(biāo)的確定，以及風(fēng)險(xiǎn)承受度的定義；（五）確定年度重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略及具體應(yīng)對(duì)措施，完成剩余風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；（六）嚴(yán)格根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃，實(shí)施應(yīng)對(duì)措施，并持續(xù)監(jiān)控應(yīng)對(duì)計(jì)劃的執(zhí)行效率和效果，及時(shí)提請(qǐng)修正；（七）配合集團(tuán)公司審計(jì)監(jiān)察部完成其他風(fēng)險(xiǎn)管理工作。第十二條 所屬二級(jí)成員單位根據(jù)自身實(shí)際情況設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理職能機(jī)構(gòu)或明確風(fēng)險(xiǎn)管理的主管部門，負(fù)責(zé)與集團(tuán)公司審計(jì)監(jiān)察部的對(duì)口工作，并報(bào)集團(tuán)公司審計(jì)監(jiān)察部備案。二級(jí)成員單位風(fēng)險(xiǎn)管理職能機(jī)構(gòu)（或主管部門）負(fù)責(zé)本企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的協(xié)調(diào)和推進(jìn)，其主要職責(zé)包括： （一）協(xié)調(diào)推進(jìn)本企業(yè)內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)；（二）針對(duì)本企業(yè)管理職責(zé)內(nèi)的重大風(fēng)險(xiǎn)，組織擬訂應(yīng)對(duì)方案；（三）按照集團(tuán)公司統(tǒng)一要求，匯總整理并上報(bào)本企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)信息，完成日常風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)送、年度風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評(píng)估；（四）編制本企業(yè)年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告、年度重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略報(bào)告和年度重大風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控自我評(píng)估報(bào)告；（五）監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)事件的變化狀態(tài)，適時(shí)制定和啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，并及時(shí)向集團(tuán)公司審計(jì)監(jiān)察部報(bào)告或備案；（六）按照本企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理制度的要求，履行風(fēng)險(xiǎn)管理工作的其他職責(zé)，完成本企業(yè)負(fù)責(zé)人授權(quán)的有關(guān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的其他事項(xiàng)。第三章全面風(fēng)險(xiǎn)管理的工作程序第十三條 全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作以推進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)為核心，主要包含年度風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃、風(fēng)險(xiǎn)信息收集、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)管理策略建立、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警等工作。第十四條 年度風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃年度風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃是由審計(jì)監(jiān)察部組織開展，各職能部門共同參與，主要包括參與風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)的具體人員和職責(zé)安排、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)度計(jì)劃、風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)等。 （一）在集團(tuán)公司啟動(dòng)編制年度經(jīng)營(yíng)、管理計(jì)劃工作時(shí)，由審計(jì)監(jiān)察部向集團(tuán)公司各部門及二級(jí)成員單位下發(fā)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃工作通知，明確要求各部門定期提交工作成果；（二）集團(tuán)公司各部門及二級(jí)成員單位組織開展風(fēng)險(xiǎn)管理需求分析，確定風(fēng)險(xiǎn)管理工作的目標(biāo)，編制本單位的風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃；（三）審計(jì)監(jiān)察部匯總各單位的風(fēng)險(xiǎn)管理年度計(jì)劃，形成A交運(yùn)集團(tuán)層面年度風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃；（四）經(jīng)經(jīng)理層和風(fēng)險(xiǎn)與審計(jì)管理委員會(huì)審議、董事會(huì)審批后，確定風(fēng)險(xiǎn)管理的年度目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃；（五）審計(jì)監(jiān)察部下發(fā)經(jīng)董事會(huì)審批通過的事項(xiàng)。第十五條 風(fēng)險(xiǎn)信息收集集團(tuán)下屬各二級(jí)成員單位各專業(yè)部門負(fù)責(zé)實(shí)時(shí)收集本部門工作可能涉及的風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)信息，進(jìn)行必要的篩選、提煉、對(duì)比、分類、組合，每月報(bào)送本級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門，由本級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門匯總、上報(bào)集團(tuán)公司風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門。集團(tuán)總部各專業(yè)部門負(fù)責(zé)收集本專業(yè)線相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)信息，每月將整理、分析后的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)送集團(tuán)總部審計(jì)監(jiān)察部。第十五條 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是根據(jù)集團(tuán)公司內(nèi)外部環(huán)境的變化，對(duì)所面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨識(shí)、分析以及評(píng)價(jià)。集團(tuán)公司各職能部門及下屬二級(jí)成員單位應(yīng)定期分析所處的內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境，并對(duì)整體所面臨的重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。集團(tuán)公司審計(jì)監(jiān)察部負(fù)責(zé)制定風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
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