【文章內(nèi)容簡介】 （）檢查組根據(jù)討論研究結果擬寫監(jiān)察決定或監(jiān)察建議。 （）送分管領導審批，由監(jiān)察局局長簽發(fā)。.財務監(jiān)察工作結束后，由檢查組承辦人員按模式要求整理檢查材料，立卷歸檔。（四）財務監(jiān)察工作流程圖風險①財務監(jiān)察項目來源案件檢查執(zhí)法監(jiān)察群眾舉報委局交辦項目報執(zhí)法監(jiān)察室、委局領導審批制定財務監(jiān)察工作方案，組織業(yè)務培訓下發(fā)財務監(jiān)察通知書必要可提請中介結構參與風險②開展財務監(jiān)察，取證，復印相關證據(jù)風險③出具財務監(jiān)察報告（含被檢單位收支情況，存在問題，發(fā)現(xiàn)違法違紀線索情況風險④報監(jiān)察局長辦公會，出具監(jiān)察決定或監(jiān)察建議書風險⑤立卷歸檔權力運行風險表現(xiàn)：風險①：未經(jīng)審批，擅自開展財務監(jiān)察。風險②：未嚴格遵守工作紀律，收受監(jiān)察對象賄賂等。風險③：發(fā)現(xiàn)的違法違紀情況不如實報告。風險④：處理不平衡，程序不合法規(guī)。風險⑤：財務監(jiān)察證據(jù)材料丟失，未及時歸檔。防范措施：①嚴格立項程序。②熟悉財務監(jiān)察知識。③嚴格遵守工作紀律。④建立臺賬，及時歸檔。郴州市紀委監(jiān)察局信訪室（舉報中心）一、行政職權（職能職責）及責任體系、負責處理群眾來信、接待群眾來訪、接聽舉報電話（包括電報、傳真、音像、網(wǎng)上舉報）等方式，受理紀檢監(jiān)察機關職責范圍的檢舉、控告和申訴。、負責整理分析信訪反映的情況和問題，為領導和上級部門提供信訪信息及決策依據(jù),為查處案件提供線索。、負責向本級紀檢監(jiān)察機關有關部門移送、向下級紀檢監(jiān)察機關和其他有關部門或單位轉(zhuǎn)辦信訪件。、負責交辦、督辦、催辦承辦單位查報反饋結果的信訪件。、負責對群眾舉報反映中涉及的黨員領導干部違反廉潔自律和廉政從政有關規(guī)定及輕微違紀等問題進行信訪監(jiān)督。、負責查辦上級機關交辦、領導批辦的信訪件，初核有關信訪問題。、負責核查部分信訪舉報線索，辦理一些急待查明、易查易結的信訪舉報以及打擊報復舉報人的案件。、負責協(xié)調(diào)處理集體上訪和信訪活動中發(fā)生的突發(fā)事件，做好上訪群眾的思想教育工作，維護信訪工作秩序。、負責開展信訪舉報調(diào)查研究工作，總結交流信訪工作經(jīng)驗，規(guī)范信訪舉報工作制度，指導下級紀檢監(jiān)察機關的信訪舉報工作業(yè)務。、負責了解黨風黨紀、政風政紀情況和黨的路線、方針、政策的執(zhí)行情況，收集人民群眾對紀檢監(jiān)察工作的批評和建議。信訪室（舉報中心）實行主任負責的崗位分工責任制，主任主持全面工作，對本室工作全面負責，其他同志按照崗位職責分工，分別承擔各自的工作職責。二、權力行使依據(jù)（一）《中國共產(chǎn)黨紀律檢查機關控告申訴工作條例》（二）《中華人民共和國監(jiān)察機關舉報工作辦法》（三）《中華人民共和國監(jiān)察機關處理不服行政處分申訴的辦法》（四）《中華人民共和國信訪條例》（五）《湖南省關于實施信訪監(jiān)督的暫行辦法》（六）《湖南省信訪條例》三、主要工作流程、辦理程序和時限及風險防范辦理時限：１、紀檢監(jiān)察機關承辦的信訪件一般應在 個月內(nèi)辦結。如反映情節(jié)簡單、易查易核的在１個月內(nèi)辦結；轉(zhuǎn)立案的在６個月內(nèi)辦結；遇特殊情況不能如期辦結的，要說明理由和辦理情況，并申報信訪案件延期報告。 ２、署實名的信訪件，一般應在收信后 個工作日內(nèi)告知信訪人已受理或轉(zhuǎn)交其他部門辦理的情況。紀檢監(jiān)察機關直接承辦的署實名信訪件調(diào)查結束后個工作日內(nèi)將調(diào)查結果和處理意見向信訪人反饋。 (一)信訪舉報來信受理流程圖受理來信件上級受理其他部門轉(zhuǎn)辦或交辦拆封裝訂蓋編號章閱信登記回復信訪件處理本級受理呈報風險②風險①風險③風險④風險⑤風險⑥風險⑦權力運行風險表現(xiàn)：風險①：當日來信未及時拆封，造成不良后果；信封上來信人的姓名、地址、郵編和郵戳未保持完整，造成沒辦法查證投信時間和地址的；隨信寄來的證件和物品丟失。風險②：未將信封與信箋一并裝訂。風險③：未蓋編號章。風險④：對重復信件的新問題和新要求未及時受理，而是一并作重復件處理，造成不良后果。風險⑤：登記不及時，造成不良后果。風險⑥：未按程序進行呈報，私自將信件處理，導致案件線索丟失。風險⑦：未對初次署真實姓名的信訪件進行回復，導致舉報人多次寫信舉報。防范措施：、拆封 。①信封上寫明領導本人收閱的信件，由領導本人拆閱后交紀檢監(jiān)察信訪干部登記；信封上只寫領導人收，但未寫明領導姓名或?qū)懨骷o檢監(jiān)察組織收的信件，由紀檢監(jiān)察信訪干部拆閱；其他工作人員收到的舉報信件，由收件人拆閱后交紀檢監(jiān)察信訪干部登記。②當日來信須當日拆封，拆封前要檢查一下來信，看是否屬于投寄本部門的群眾來信，以免拆錯。③信封上來信人的姓名、地址、郵編、郵票和郵戳應保持完整，以便查證投信時間和地址，若發(fā)現(xiàn)缺損，應予注明。④隨信寄來的證件和其它物品，要核對登記，妥善保管。、裝訂。信封與信箋一并裝訂，信箋在上，信封在下。有轉(zhuǎn)辦單的也要裝訂在一起，以便了解轉(zhuǎn)辦過程。、蓋編號章。收信編號章一般蓋在來信首頁的右上角。、閱信。要認真仔細地閱信，正確歸納來信人檢舉、控告、申訴的主要問題和涉及的人物、發(fā)生的時間、地點及是否向其他機關反映過和其處理情況。對重復信件，也要看其是否反映新問題、提出新要求。、登記。將來信人的姓名、地址、電話、郵編、單位、職務、來信日期、反映的主要內(nèi)容和要求，以及涉及被檢舉人的姓名、單位、職務等填寫在信訪登記簿和《信訪處理單》上。重復信應注明前信編號。登記應簡明扼要，字跡清楚，用鋼筆書寫。、呈報。登記后，紀檢監(jiān)察信訪干部應在《信訪處理單》上提出擬辦意見，重要信訪舉報件應填寫《重要信訪件擬辦單》，由經(jīng)辦人提出初步處理意見，經(jīng)信訪室主任審批后按級報送領導并附原信呈報領導閱批。領導批示的內(nèi)容應全文登記，并根據(jù)批示要求對信訪件做相應的處理。、回復。對初次署真實姓名，且寫明通訊方式的信件，應在信件登記后個工作日內(nèi)給予書面或電話回復。、書面回復應使用普通信封，信封上不具復信單位，但可以留地址，以便退回?；貜蛢?nèi)容應簡潔、明了，主要告之來信的處理方式和去向。 、電話回復應在辦公場所，且周圍無其他人員?；貜秃髴骱霉ぷ饔涗?。裝訂(二)信訪舉報來訪接待流程圖個訪集體訪信訪室無異常行為異常行為異常行為無異常行為現(xiàn)場處理報告領導接談現(xiàn)場處理報告領導派代表接談領導信訪件處理來訪介紹信有關部門協(xié)助處理業(yè)務范圍內(nèi)業(yè)務范圍外風險②風險③風險③風險①風險①風險②權力運行風險表現(xiàn)：風險①：接待群眾來訪投訴不熱情、態(tài)度生硬，登記不及時，敷衍塞責造成不良后果。風險②：對來訪人沒有做好細致的疏導工作，對不屬于紀檢監(jiān)察受理范圍內(nèi)的問題，沒有做好解釋工作，導致上訪人情緒激動，并多次上訪。風險③：對異常訪和集體訪反映的不合理問題，沒有向領導報告，而隨意許諾，亂開口子，造成不良后果的。防范措施：（一）個別來訪的接待、處理、接談。閱看來訪者所攜帶的書面材料，聽取來訪者的意見和要求；通過接待，了解來訪人的姓名、地址、電話、工作單位、身份和反映的主要問題。、登記。接待來訪，應按來訪處理的程序填寫《信訪處理單》。、歸納復述。來訪人陳述后，接待人要將其反映的重要問題歸納起來，復述給來訪人，并且應告之其處理問題的基本原則和程序。對屬于紀檢監(jiān)察受理范圍的問題，要按照“分級負責，歸口管理”的原則進行查辦，并適時做好反饋工作。 、疏導。對來訪人應做好深入細致的疏導工作。對不屬于紀檢監(jiān)察受理范圍的問題，要耐心解釋，引導來訪者到有關職能部門反映。、要重視做好初次來訪的接待工作，妥善處理，減少重復上訪。對重復來訪的，也要認真聽其陳述，看有沒有新的問題或要求，以及原來反映問題的解決情況，有針對性地做好工作。、聯(lián)系。遇有堅持找領導面談的來訪者，在初步弄清反映人的身份、工作單位、所要反映的問題等情況后，負責同有關領導聯(lián)系，予以答復。不能面談的要做好解釋工作。、對來訪者提出的批評、建議、表揚等，要明確表示歡迎、感謝。對有價值的意見，交有關部門或領導閱知。、對揚言殺人、放火或攜帶危險品進入接待場所等危害公共安全或他人人身安全的，要立即通知有關部門，采取應急措施。必要時，由公安部門依法協(xié)助維護信訪秩序。、對經(jīng)過核實確系精神病患者的來訪，一般不予受理。糾纏不休的，可通知其監(jiān)護人將其接回。（二）集體上訪的處理、對集體上訪要認真熱情接待。一般情況下，對集體上訪群眾要逐一登記。對人數(shù)較多的集體上訪，可要求他們選出代表（代表人數(shù)人以下）。集體上訪應由單位有關領導接待，并及時將情況報單位分管領導或主要領導。、對集體上訪反映符合政策規(guī)定的問題，要及時與有關部門溝通信息，互相配合，通過社會各方努力做好工作。、對集體上訪反映不合理的要求，要耐心細致地做好勸說工作，不得隨意許諾，亂開口子。、對以上訪為由，干擾、妨礙正常的信訪秩序、工作秩序、社會秩序的行為，要會同公安等部門，按照有關規(guī)定進行處理。(三)信訪舉報電話接聽流程圖來電批評建議檢舉報告業(yè)務范圍內(nèi)一般情況緊急情況及時處理報告領導業(yè)務范圍內(nèi)風險①解答咨詢風險②信訪件處理記錄權力運行風險表現(xiàn)：風險①：對來電人反映業(yè)務范圍外的問題，沒有再電話中做好解釋工作或引導其向有關部門反映，導致來電人多次舉報。風險②：未記錄來電人真實姓名和電話的，使線索丟失造成不良后果的。防范措施：接聽來電反映，應填寫《信訪處理單》，概括記錄來電反映的內(nèi)容和來電人的真實姓名和電話。對屬于紀檢監(jiān)察受理范圍的，要告之來電人處理原則和程序。按“分級負責，歸口辦理”原則調(diào)查處理，并適時答復署真實姓名來電人。對不屬于紀檢監(jiān)察受理范圍的，要在電話中作好解釋工作或引導其向有關部門反映。（四）信訪舉報辦理流程圖信訪件辦理上級轉(zhuǎn)辦或交辦其它部門轉(zhuǎn)辦或交辦本級受理本級受理錄入風險①信訪處理單重要信訪擬辦 領導擬示風險②風險⑨信訪件辦理風險⑧交辦暫辦轉(zhuǎn)辦自辦風險③轉(zhuǎn)下級和其他部門委局各室要情況要結案信訪案件信訪監(jiān)督信訪情況通報建議召開專題民主生活會信訪監(jiān)督函信訪談話初核風險⑦暫辦交辦自辦轉(zhuǎn)辦調(diào)查信訪結案審閱立案初核風險⑤風險⑥風險④信訪信件調(diào)查領導審閱風險⑩整理歸檔上報下發(fā)信訪結案反饋權力運行風險表現(xiàn)：風險①：重要信訪舉報件未填寫《重要信訪件擬辦單》，未經(jīng)主要領導批示而直接處理的，造成不良后果。風險②：對群眾反映情況緊迫或反映內(nèi)容比較重要的信訪問題，未直接查辦，而是交辦、轉(zhuǎn)辦基層辦理，導致嚴重后果。風險③：對反映涉及嚴重違紀違法問題的，也采用信訪監(jiān)督形式，造成不良后果。風險④：接受被談話對象的宴請、禮物、錢物。風險⑤：將原件（或復印件）和帶人身攻擊、侮辱性語言的內(nèi)容轉(zhuǎn)給被監(jiān)督對象，造成被監(jiān)督對象打擊報復舉報人的事件。風險⑥：對上級要求報結果未按時報處理結果的信訪案件，包庇承認責任人以及未采取會議通報、書面通報等方式進行信訪監(jiān)督而造成不良影響的。風險⑦：調(diào)查取證不全，工作不細致，未能在規(guī)定的期限內(nèi)進行調(diào)查核實，或者是調(diào)查過程中有索取被調(diào)查對象禮物、錢物、存在不廉潔現(xiàn)象，造成可以立案的而未能立案，結案不正確，處理不恰當。風險⑧：對市紀委交辦件未按時完成造成不良影響的。風險⑨：市紀委未及時轉(zhuǎn)辦給基層的信訪件，導致嚴重后果。風風險⑩：對實名舉報的信訪人，調(diào)查結束后未及時將調(diào)查結果反饋給舉報人，而造成越級訪和集體訪發(fā)生。防范措施：、重要信訪舉報件應填寫《重要信訪件擬辦單》，由經(jīng)辦人提出初步處理意見，經(jīng)信訪室主任審批后按級報送領導閱批。、自辦是指對群眾檢舉、控告、申訴的信件和反映其他重要內(nèi)容的信訪問題直接進行調(diào)查處理。對下列情況應直接查處：（）反映同級黨委管理的黨員干部，嚴重違法亂紀或黨內(nèi)不正之風等問題；（）上級機關交辦或領導批辦的重要信件；（）情況緊迫，需立即查明并采取措施的問題；（）基層已處理，但當事人不服，確有異議的信件；（）嚴重壓制民主或打擊報復事件；（）其他不宜轉(zhuǎn)辦的，需要查處的問題。、《信訪函詢書》的內(nèi)容限于信訪反映領導干部思想、工作作風方面的問題，一般廉潔自律問題和輕微的違紀問題。涉及嚴重違紀違法問題的，不得采用此辦法。、設立紀檢監(jiān)察人員監(jiān)督崗，加大對紀檢干部的監(jiān)督、經(jīng)辦人員應根據(jù)領導批示，將信訪反映具體事實且本人能夠說明的問題摘抄給當事人，要求當事人根據(jù)《信訪函詢書》的內(nèi)容，用書面形式予以回答。不準將原件（或復印件）和帶人身攻擊、侮辱性語言的內(nèi)容轉(zhuǎn)給本人。摘抄稿須經(jīng)信訪室（舉報中心）領導審閱。所發(fā)的《信訪函詢書》只對當事人，并用密件寄出或直接送給，不得向無關人員泄露。、紀檢監(jiān)察機關將一定時期內(nèi)群眾對領導干部思想、工作和生活作風及廉潔自律和廉潔從政等方面反映較為集中的問題，以及上級要結果的案件未及時上報處理結果造成不良后果的問題，綜合整理上報有關領導，經(jīng)批準后采取會議通報、書面通報等方式在一定范圍內(nèi)講明情況，提出整改要求。、做到辦鐵案的目的，做到堅持“三個堅持”，堅持黨委、政府的堅強領導；堅持依紀依法，安全文明辦案；堅持“解決問題，查辦案件”的辦案思路；真正做到事實清楚、證據(jù)確鑿、結論正確、處理恰當、材料齊全、程序合法。、承辦檢舉、控告、申訴交辦信訪件的單位，一般應在日內(nèi)辦結，不能如期辦結的，應提前天書面報告情況，申請延長辦信時間。領導明確期限的，按領導要求辦理；向上級機關報告調(diào)查處理結果的，材料應當齊全。報告檢舉、控告件處理結果的必備材料是：（）調(diào)查報告和處理結論；（）檢舉、控告人和被檢舉、控告人對調(diào)查處理結果的意見。如檢舉、控告人或被檢舉、控告人提出不同意見，應附有承辦單位對其不同意見的說明；（）如果被檢舉、控告人有錯誤，組織上已令其檢討或給予組織處理的，應附有