【正文】 ③強(qiáng)化效能監(jiān)察，嚴(yán)格責(zé)任追究。風(fēng)險(xiǎn)防范措施：①嚴(yán)格執(zhí)行《行政監(jiān)察法》、《行政訴訟法》的規(guī)定。、行政應(yīng)訴工作流程圖做好行政應(yīng)訴的準(zhǔn)備：①確定應(yīng)訴人員，辦理委托手續(xù)②建立內(nèi)部溝通協(xié)調(diào)機(jī)制③確定案件是否屬于受訴人民法院管轄 ④確定案件是否屬于行政訴訟受案范圍?、菥臏?zhǔn)備答辯狀⑥依法及時(shí)全面舉證　　風(fēng)險(xiǎn)① 風(fēng)險(xiǎn)② 　 風(fēng)險(xiǎn)②做好行政應(yīng)訴的出庭工作：①按時(shí)到庭，出示證據(jù) ②充分行使辯論權(quán)利 權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)：風(fēng)險(xiǎn)①：未認(rèn)真研究案件的管轄問(wèn)題，未在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)提出異議。②加強(qiáng)辦案人員的法律法規(guī)教育，增強(qiáng)責(zé)任意識(shí)。風(fēng)險(xiǎn)③：無(wú)權(quán)處理的，應(yīng)當(dāng)在七日內(nèi)按照法定程序轉(zhuǎn)送有權(quán)處理的行政機(jī)關(guān)依法處理。、行政復(fù)議工作流程圖風(fēng)險(xiǎn)①受理：①審查復(fù)議申請(qǐng)②決定立案 審理：①將申請(qǐng)書副本或申請(qǐng)筆錄復(fù)印件發(fā)送給被申請(qǐng)人；被申請(qǐng)人提交當(dāng)初作出具體行政行為的證據(jù)、依據(jù)和其他材料②對(duì)具體行政行為是否合法和適當(dāng)進(jìn)行審查，還可以對(duì)有關(guān)抽象行政行為進(jìn)行附帶審查③采取以書面審理為主、其他方式為輔的審理方式④被申請(qǐng)人對(duì)具體行政行為的合法性和合理性承擔(dān)舉證責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)② 決定：①維持決定②履行決定③撤銷、變更和確認(rèn)違法決定④對(duì)抽象行政行為的處理⑤駁回行政復(fù)議申請(qǐng)決定風(fēng)險(xiǎn)③ 執(zhí)行：①維持的決定，由作出具體行政行為的行政機(jī)關(guān)依法強(qiáng)制執(zhí)行，或者申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行②變更的決定，由行政復(fù)議機(jī)關(guān)依法強(qiáng)制執(zhí)行，或者申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行 權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)：風(fēng)險(xiǎn)①：對(duì)符合條件的申請(qǐng)不予呈報(bào)立案。②加強(qiáng)復(fù)審人員的法律法規(guī)教育，增強(qiáng)責(zé)任意識(shí)。風(fēng)險(xiǎn)②：違反規(guī)定，幫助申訴人減輕或者逃避處罰，或發(fā)現(xiàn)案卷材料存在問(wèn)題不及時(shí)匯報(bào)。②對(duì)復(fù)審決定作出維持、變更或撤銷決定的，起草復(fù)核決定書，經(jīng)監(jiān)察機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人簽發(fā)后，送達(dá)申訴人和作出復(fù)審決定的機(jī)關(guān)。（）政紀(jì)復(fù)核案件工作流程圖風(fēng)險(xiǎn)①受理 審理：①指定承辦人；②閱卷；③集體審議；④制作復(fù)審報(bào)告 風(fēng)險(xiǎn)② 風(fēng)險(xiǎn)③批準(zhǔn)： 參照復(fù)審案件的批準(zhǔn)程序和權(quán)限的規(guī)定辦理。②加強(qiáng)復(fù)審人員的法律法規(guī)教育，增強(qiáng)責(zé)任意識(shí)。風(fēng)險(xiǎn)④：辦理超期。風(fēng)險(xiǎn)②：違反規(guī)定，幫助申訴人減輕或者逃避處罰，或發(fā)現(xiàn)案卷材料存在問(wèn)題不及時(shí)匯報(bào)。③對(duì)申訴案件作出維持、變更或撤銷原處分請(qǐng)示的，負(fù)責(zé)起草復(fù)審決定書，經(jīng)監(jiān)察機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人簽發(fā)后，送達(dá)申訴人和原作出處分決定的機(jī)關(guān)。 風(fēng)險(xiǎn)③ 執(zhí)行：①對(duì)于下一級(jí)人民政府提出變更或撤銷處分建議的，負(fù)責(zé)起草監(jiān)察建議，經(jīng)監(jiān)察機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人簽發(fā)。變更；原處分是經(jīng)本級(jí)人同政府同意的，變更處分的決定報(bào)本級(jí)政府同意；原處分決定是下一級(jí)人民政府作出的，建議該人民政府予以變更，或者由監(jiān)察局報(bào)經(jīng)本級(jí)人民政府或者上一級(jí)監(jiān)察機(jī)關(guān)同意后直接予以變更。、政紀(jì)申訴案件工作流程圖（）政紀(jì)復(fù)審案件工作流程圖風(fēng)險(xiǎn)①受理：①初步審查；②提出受理意見(jiàn) ；③領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn) 風(fēng)險(xiǎn)②審理：①確定審理方式；②指定承辦人； ③問(wèn)卷；④集體審議 批準(zhǔn)：①應(yīng)予維持的案件，由監(jiān)察局作出維持決定。②堅(jiān)持黨性原則。風(fēng)險(xiǎn)⑤：申訴人對(duì)復(fù)議復(fù)查決定不服，不及時(shí)向上一級(jí)黨委或紀(jì)委報(bào)送相關(guān)材料。風(fēng)險(xiǎn)③：審復(fù)不分，原審理案件人員參與復(fù)議復(fù)查工作。、黨紀(jì)申訴案件工作流程圖風(fēng)險(xiǎn)①受理：①初步審核；②處理 審理：①指定承辦人；②閱卷；③集體審議 風(fēng)險(xiǎn)②批準(zhǔn)：①維持的案件，報(bào)原批準(zhǔn)的黨委或紀(jì)委批準(zhǔn)結(jié)案②改變?cè)Y(jié)論的案件，經(jīng)原批準(zhǔn)的黨委或紀(jì)委批準(zhǔn)執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)③ 執(zhí)行：①?gòu)?fù)議復(fù)查決定送達(dá)相關(guān)部門②復(fù)議復(fù)查決定與申訴人見(jiàn)面風(fēng)險(xiǎn)④ 審查決定：申訴人不服復(fù)議復(fù)查決定，將申訴人的申訴及復(fù)議復(fù)查結(jié)論和有關(guān)材料報(bào)上一級(jí)黨委或紀(jì)委風(fēng)險(xiǎn)⑤權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)：風(fēng)險(xiǎn)①：違反首訴必辦的原則，對(duì)符合受理范圍的申訴案件不予受理。③加強(qiáng)作風(fēng)建設(shè)，增強(qiáng)自重、自省、自警、自勵(lì)意識(shí)，不斷提高抵御腐蝕的能力。 風(fēng)險(xiǎn)防范措施：①加強(qiáng)政治素質(zhì)修養(yǎng)，堅(jiān)持實(shí)事求是，堅(jiān)持黨性原則，增強(qiáng)責(zé)任感。風(fēng)險(xiǎn)③：違反規(guī)定，幫助被調(diào)查人減輕或者逃避處罰，或者以公謀私，打擊報(bào)復(fù)被調(diào)查人。對(duì)作出的具體行政行為負(fù)有舉證責(zé)任，應(yīng)當(dāng)在收到起訴狀副本之日起十日內(nèi)提供；因不可抗力或者客觀上不能控制的其他正當(dāng)事由，不能在十日內(nèi)提供證據(jù)的，應(yīng)當(dāng)在收到起訴狀副本之日起十日內(nèi)向人民法院提出延期提供證據(jù)的書面申請(qǐng)，人民法院準(zhǔn)許延期提供的，應(yīng)當(dāng)在正當(dāng)事由清除后十日內(nèi)提供證據(jù)（二）案件審理工作流程圖、現(xiàn)實(shí)案件審理工作流程圖受理：①初審，如手續(xù)不齊或證據(jù)不全，補(bǔ)辦手續(xù)或補(bǔ)充證據(jù) ②填寫《案件移送審理登記表》相應(yīng)欄風(fēng)險(xiǎn)①風(fēng)險(xiǎn)②審核：①指定承辦人；②審閱案件全部材料③審理談話；④提出審理意見(jiàn) 審議：①召開(kāi)室務(wù)會(huì)議；案件承辦人匯報(bào)案情和審理情況②參加審議人員發(fā)表意見(jiàn)；提出審理室結(jié)論性意見(jiàn)③寫出審理報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)③批準(zhǔn)：①市紀(jì)委、市監(jiān)察局作出并下達(dá)處分決定（批復(fù)）②無(wú)批準(zhǔn)權(quán)的案件，報(bào)市委、市政府批準(zhǔn)后，市紀(jì)委、市監(jiān)察局制作并下發(fā)處分決定（批復(fù)） 執(zhí)行：①處分文件送達(dá)本人及相關(guān)部門，在一定范圍內(nèi)宣布處分文件，并收回文件送達(dá)回執(zhí)②按規(guī)定執(zhí)行被處分應(yīng)受到的影響風(fēng)險(xiǎn)④權(quán)利運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)：風(fēng)險(xiǎn)①：受理案件超期。、作為行政訴訟被告的監(jiān)察機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)受訴人民法院沒(méi)有管轄權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在接到人民法院應(yīng)訴通知書之日起十日內(nèi)以書面形式向人民法院提出管轄異議。申請(qǐng)人在對(duì)申請(qǐng)行政復(fù)議時(shí)，一并提出對(duì)有關(guān)抽象行政行為的審查申請(qǐng)，行政復(fù)議機(jī)關(guān)對(duì)該抽象行政行為有權(quán)處理的，應(yīng)當(dāng)在三十日內(nèi)依法處理；無(wú)權(quán)處理的，應(yīng)當(dāng)在七日內(nèi)按照法定程序轉(zhuǎn)送有權(quán)處理的行政機(jī)關(guān)依法處理，有權(quán)處理的行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在六十日內(nèi)依法處理。、行政復(fù)議機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自行政復(fù)議申請(qǐng)受理之日起七日內(nèi)，將行政復(fù)議申請(qǐng)書副本或者行政復(fù)議申請(qǐng)筆錄復(fù)印件一并發(fā)給被申請(qǐng)人。對(duì)于上級(jí)紀(jì)律檢查機(jī)關(guān)要求報(bào)告調(diào)查處理結(jié)果的申訴案件，一般應(yīng)在三個(gè)月內(nèi)報(bào)告結(jié)果。、本級(jí)自辦案件、備案案件受理后，一般案件在個(gè)工作日內(nèi)審結(jié)，復(fù)雜案件在個(gè)工作日內(nèi)審結(jié)，特別復(fù)雜的案件在個(gè)工作日內(nèi)審結(jié)。案件審理室實(shí)行主任負(fù)責(zé)的崗位分工責(zé)任制，主任主持全面工作，對(duì)本室工作全面負(fù)責(zé)，其他同志按照崗位職責(zé)分工，分別承擔(dān)各自的工作職責(zé)二、權(quán)力行使依據(jù)、《中國(guó)共產(chǎn)黨章程》、《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》、《中國(guó)共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》、《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律檢查機(jī)關(guān)案件檢查條例》、《黨的紀(jì)律檢查機(jī)關(guān)案件審理工作條例》、《中共中央紀(jì)律檢查委員會(huì)關(guān)于審理黨員違紀(jì)案件工作程度的規(guī)定》、《中國(guó)共產(chǎn)黨黨員權(quán)利保障條例（試行）》、《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律檢查機(jī)關(guān)控告申訴工作條例》、《中華人民共和國(guó)行政監(jiān)察法》、《中華人民共和國(guó)公務(wù)員法》、《行政復(fù)議法》、《行政訴訟法》、《行政機(jī)關(guān)公務(wù)員處分條例》、《監(jiān)察機(jī)關(guān)調(diào)查處理政紀(jì)案件辦法》、《監(jiān)察機(jī)關(guān)審理政紀(jì)案件的暫行辦法》、《監(jiān)察機(jī)關(guān)處理不服行政處分申訴的辦法》、《郴州市紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)案件審理工作制度》（郴紀(jì)辦〔〕號(hào)）、其他法律法規(guī)三、主要工作流程、辦理程序和時(shí)限及風(fēng)險(xiǎn)防范（一）辦理時(shí)限：、案件審理室收到調(diào)查組移送的案件后個(gè)工作日內(nèi)對(duì)案件進(jìn)行形式審查。風(fēng)險(xiǎn)②：不經(jīng)審理室審理和集體研究決定，將非違紀(jì)違法款物收繳或隨意收繳被調(diào)查人的款物。防范措施：、對(duì)陪護(hù)人員的崗前培訓(xùn)，增強(qiáng)責(zé)任意識(shí)；、提高思想加強(qiáng)覺(jué)悟；嚴(yán)格組織紀(jì)律觀念，加強(qiáng)辦案人員依紀(jì)依法和安全文明辦案意識(shí)，強(qiáng)化工作責(zé)任心。風(fēng)險(xiǎn)⑦：保管人員擅自挪用被調(diào)查人的交通工具或其他物品，沒(méi)有保管好布將物品丟失。風(fēng)險(xiǎn)⑤：辦案人員不依紀(jì)依法辦案，不文明辦案，致使被調(diào)查人發(fā)生安全問(wèn)題。風(fēng)險(xiǎn)③：沒(méi)有認(rèn)真檢查“兩規(guī)” “兩指”地點(diǎn)，有安全隱患。（四）使用“兩規(guī)”“兩指”措施流程圖風(fēng)險(xiǎn)②紀(jì)委常委會(huì)研究決定，屬同級(jí)黨委管理的干部，應(yīng)向黨委主要負(fù)責(zé)人報(bào)告，報(bào)上級(jí)紀(jì)委批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)①審查是否符合使用“兩規(guī)”措施的適用范圍條件案件調(diào)查組辦理呈批手續(xù)依照權(quán)限，履行審批程序風(fēng)險(xiǎn)③選擇“兩規(guī)”、“兩指”地點(diǎn)準(zhǔn)備工作風(fēng)險(xiǎn)④挑選陪護(hù)人員通知被調(diào)查人到“兩規(guī)”、“兩指”地點(diǎn)向被“兩規(guī)”、“兩指”人員宣布有關(guān)規(guī)定和紀(jì)律具體組織實(shí)施暫予保管被“兩規(guī)”、“兩指”人員的物品要求涉嫌違紀(jì)黨員（監(jiān)察對(duì)象）在規(guī)定（指定）時(shí)間、規(guī)定（指定）地點(diǎn)就案件所涉及的問(wèn)題作出解釋和說(shuō)明風(fēng)險(xiǎn)⑤風(fēng)險(xiǎn)⑦填寫延期呈批表，報(bào)有權(quán)限機(jī)關(guān)審批風(fēng)險(xiǎn)⑥履行解除“兩規(guī)” “兩指”呈批手續(xù)解除“兩規(guī)” “兩指”措施移送司法機(jī)關(guān)并解除“兩規(guī)”、“兩指”措施通知被“兩規(guī)” “兩指”人員單位負(fù)責(zé)人，由單位負(fù)責(zé)人通知被“兩規(guī)” “兩指”人員家屬接回未移送司法的，解除“兩規(guī)”、“兩指”措施對(duì)暫予保管物品進(jìn)行處理風(fēng)險(xiǎn)⑧將解除手續(xù)入案卷和報(bào)有關(guān)機(jī)關(guān)備案權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)：風(fēng)險(xiǎn)①：對(duì)不符合條件的對(duì)象使用“兩規(guī)” “兩指”措施審核把關(guān)不嚴(yán)。（三）審批“兩規(guī)”“兩指”措施流程圖風(fēng)險(xiǎn)①受理：按照使用“兩規(guī)”“兩指”措施的適用范圍和條件審查，決定是否受理，提出意見(jiàn)報(bào)室主任審核報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審批批批一般案件“兩規(guī)”報(bào)分管副書記批，“兩指”報(bào)局長(zhǎng)批，特殊疑難案件報(bào)常委會(huì)集體研究決定權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)：風(fēng)險(xiǎn)①：對(duì)不符合條件使用“兩規(guī)”“兩指”措施的審核把關(guān)不嚴(yán)。風(fēng)險(xiǎn)③：隨意更改調(diào)查組的意見(jiàn)。（二）出具被調(diào)查人在市紀(jì)委監(jiān)察局調(diào)查期間的證明材料流程圖風(fēng)險(xiǎn)①案件管理室受理有關(guān)機(jī)關(guān)要求出具被調(diào)查人表現(xiàn)證明材料的書面申請(qǐng)風(fēng)險(xiǎn)②調(diào)查組出具被調(diào)查人在調(diào)查期間的表現(xiàn)證明材料并復(fù)印相關(guān)證據(jù)材料，調(diào)查組成員簽名風(fēng)險(xiǎn)③案件管理室審核相關(guān)材料后，寫實(shí)起草被調(diào)查人在調(diào)查期間表現(xiàn)證明材料呈報(bào)委局相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)：風(fēng)險(xiǎn)①：無(wú)故不受理。風(fēng)險(xiǎn)②：無(wú)故不提出初核（查）意見(jiàn)。三、主要工作流程、辦理程序、時(shí)限及風(fēng)險(xiǎn)防范辦理時(shí)限：（）縣市區(qū)紀(jì)委辦理使用“兩規(guī)”“兩指”措施的審核，受理、審核時(shí)間在半個(gè)工作日內(nèi)，最長(zhǎng)不超過(guò)個(gè)工作日；（）出具被調(diào)查人在市紀(jì)委監(jiān)察局調(diào)查期間的證明情況，受理、審核、呈批到出具證明時(shí)間個(gè)工作日內(nèi)，最長(zhǎng)不超過(guò)個(gè)工作日。案件管理室實(shí)行主任負(fù)責(zé)的崗位分工責(zé)任制，主任主持全面工作，對(duì)本室工作全面負(fù)責(zé)，其他同志按照崗位職責(zé)分工，分別承擔(dān)各自的工作職責(zé)。紀(jì)檢監(jiān)察二室實(shí)行主任負(fù)責(zé)的崗位分工責(zé)任制，主任主持全面工作，對(duì)本室工作全面負(fù)責(zé)，其他同志按照崗位職責(zé)分工，分別承擔(dān)各自的工作職責(zé)。紀(jì)檢監(jiān)察一室實(shí)行主任負(fù)責(zé)的崗位分工責(zé)任制，主任主持全面工作，對(duì)本室工作全面負(fù)責(zé)，其他同志按照崗位職責(zé)分工，分別承擔(dān)各自的工作職責(zé)。．對(duì)所聯(lián)系單位紀(jì)檢組織查辦的案件和市紀(jì)委、市監(jiān)察局過(guò)問(wèn)的案件進(jìn)行指導(dǎo)、催辦、督辦。督辦人員與承辦單位意見(jiàn)不一致時(shí)，在充分考慮承辦單位意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，向本單位領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告，經(jīng)研究后做出答復(fù)。嚴(yán)格保守秘密，信訪案件的內(nèi)容、辦理情況、督辦意見(jiàn)等不得泄露。風(fēng)險(xiǎn)③：督辦人員與承辦單位意見(jiàn)不一致時(shí)，未單位領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告，隨意做出答復(fù)，造成不良影響。(七)信訪舉報(bào)督辦工作流程圖履行督辦件的審批手續(xù)確定信訪督辦件了解案情，熟悉有關(guān)政策、法規(guī)，制定督辦方案風(fēng)險(xiǎn)①電話督辦派員督辦通報(bào)督辦發(fā)函督辦風(fēng)險(xiǎn)②督辦人員將案件辦理情況做好督辦記錄風(fēng)險(xiǎn)③登記后填入“信訪案督辦登記表”電話督辦主管領(lǐng)導(dǎo)閱批權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)：風(fēng)險(xiǎn)①：在進(jìn)行派員督辦時(shí)，接受承辦單位的好處，存在不正之風(fēng)。、批結(jié)案件及時(shí)整理歸檔，未結(jié)案件由原承辦人