我國證券交易系統(tǒng)有限公司業(yè)務規(guī)則(編輯修改稿)
2025-05-14 13:49 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 簽字、委托人簽字?！ 〉谒氖藯l 證券商必須依據(jù)委托人或其代理人的書信、電報、電話或當面委托，由交易員填造及承辦前條所規(guī)定的委托單，當面委托須經(jīng)委托人確認，電報、書信委托，以電報、書信為確認文件。電話委托先以電話錄音為確認證明，待委托買賣成交后，委托人應補辦簽章。 第四十九條 證券商交易員受理委托單前，應驗證委托人的身份證和股東編碼，并查詢委托人的資金帳戶或證券托管帳戶，確認是否有足夠委托買入資金賣出證券。如數(shù)量不足，不能受理委托。數(shù)量足夠時，須鎖定委托人帳戶中與委托買入證券數(shù)量相應金額的資金，或與委托賣出相應數(shù)額的證券?！ 〉谖迨畻l 證券商接受委托時，應在每一委托單上依序注明接收時、分，并依據(jù)委托單所載委托事項及其編號順序執(zhí)行，在委托有效期內(nèi)，證券商不得擅自撤消委托單，或不予執(zhí)行。 第五十一條 委托買賣證券有下列各項情況之一者，受托證券商不得受理： 一、全權(quán)選擇證券種類的委托買賣； 二、全權(quán)決定買賣數(shù)量的委托買賣； 三、全權(quán)決定買賣價格的委托買賣； 四、全權(quán)決定賣出或買入的委托買賣； 五、分期付款方式的證券買賣； 六、對委托人作贏利保證或與委托人分享利益的委托買賣； 七、未經(jīng)法人授權(quán)的自然人不代表法人，參與法人股上市股票的交易委托買賣?！ 〉谌?jié) 委托指令的執(zhí)行 第五十二條 證券商接受客戶委托后，應盡快將委托事項按操作程序輸入設(shè)置在證券商處的交易系統(tǒng)計算機終端，參加交易系統(tǒng)證券集中交易。 第五十三條 委托買賣一經(jīng)成交，證券商應盡快填造委托成交報告，注明成交的日期、證券種類、買（賣）數(shù)量、金額、單價，并于成交后的第一個營業(yè)日結(jié)束以前通知委托人，并辦理清算交割事宜。 第五十四條 在委托有效期內(nèi)，對未成交的委托，證券商應在下一個營業(yè)日內(nèi)繼續(xù)執(zhí)行。對已超過委托有效期的未成交委托，或委托人要求撤消的未成交委托，應在委托單上注明“未成交”或“撤銷”等字樣，通知委托人，并取消對帳戶資金額或證券的鎖定?！ 〉谖迨鍡l 對委托人要求更改的未成交委托，先按撤消原委托辦理，再視同新委托，重新辦理?！ 〉谖迨鶙l 委托人不按期履行委托人義務的，即為違約。受托證券商可自行解除委托，并對委托人有財產(chǎn)留置權(quán)和債務追償權(quán)。這類事件發(fā)生后，證券商應立即通知中證交?！ 〉谖迨邨l 證券商與委托人就買賣證券委托發(fā)生爭議，應依證券主管部門和交易系統(tǒng)有關(guān)管理規(guī)定處理?！ 〉谖迨藯l 證券商對委托人已簽收的委托單，至少應保存二年。對未簽收的委托單要永久保存?！ 〉谖迨艞l 證券商對于委托人的一切委托事項有嚴守秘密的義務。證券主管部門、中證交、司法機關(guān)及監(jiān)察機關(guān)查詢案件，應按金融機構(gòu)查詢的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行?！ 〉诹畻l 各證券商應將本章內(nèi)容公開張貼于其營業(yè)處所?！ 〉谖逭隆〖薪灰诇蕜t 第一節(jié) 集中交易時間 第六十一條 開市時間是指交易系統(tǒng)主機接受委托買賣指令的時間。閉市時間是指交易系統(tǒng)主機停止接受委托買賣指令的時間?！ 〉诹l 每周周一至周五為交易系統(tǒng)集中交易日。每日上午9：30—11：30為前市，下午1：30—3：00為后市。法定假日閉市?！ 〉诹龡l 中證交在必要時，可變更開市或閉市時間，并報證券主管部門備案?！ 〉诹臈l 交易系統(tǒng)開市后，如遇重大事故，中證交可宣布暫停交易，或提前閉市。此前已成交的買賣仍屬有效?！ 〉诙?jié) 交易員 第六十五條 交易員是指代表證券商通過交易系統(tǒng)執(zhí)行委托買賣指令的人員?！ 〉诹鶙l 交易員須經(jīng)中證交登記注冊，并經(jīng)中證交培訓，考核合格者，方可正式參加交易系統(tǒng)交易。具體辦法詳見證券商管理細則。 第六十七條 交易員必須遵守交易系統(tǒng)有關(guān)規(guī)則，違反者，依有關(guān)規(guī)則處理。 第三節(jié) 交易類別 第六十八條 交易系統(tǒng)暫采用普通交易方式，在買賣成交后的第二個營業(yè)日（遇法定假日順延）內(nèi)，完成證券買賣的清算交割。 第四節(jié) 買賣申報 第六十九條 證券商在交易系統(tǒng)買賣證券通過交易系統(tǒng)計算機終端公開申報。中證交主機接受申報后，向證券商發(fā)送委托回報?！ 〉谄呤畻l 中證交主機接受證券商買賣申報限當日有效，當日閉市時仍未成交的申報，自動失效?！ 〉谄呤粭l 買賣申報僅限于限價申報，凡未注明申報價格的申報，均為無效申報。 第七十二條 證券商申報買賣數(shù)量，須為一交易單位或其整數(shù)倍，100股為一交易單位?！ 〉谄呤龡l 證券商申報的買賣價格，股票以1股，債券以100元面額為計價單位?！ 〉谄呤臈l 申報買賣價格的升降單位一律為1分?！ 〉谄呤鍡l 證券商輸入買賣指令時，須依接單順序逐筆輸入證券商代號、委托單（或自營買賣單）編號、委托種類證券代號、買或賣、買賣單價、買賣數(shù)量、輸入時間，不得跳欄。 第七十六條 證券商申報競價不能一次全部成交時，其余量仍可繼續(xù)競價?！ 〉谄呤邨l 證券商應將其申報記錄至少保存二年，并隨時接受中證交檢查?！ 〉谖骞?jié) 競價及撮合成交 第七十八條 證券商的買賣申報于開市后經(jīng)交易系統(tǒng)計算機主機接受，并自動撮合成交?！ 〉谄呤艞l 交易系統(tǒng)集中交易遵循價格優(yōu)先、時間優(yōu)先、委托優(yōu)先的原則?！ 〕山坏南群箜樞颍骸 ∫弧⑤^高買進價申報優(yōu)先于較低買進價申報；較低賣出價優(yōu)先于較高賣出價申報； 二、同價位申報，按申報時序決定優(yōu)先順序； 三、同價位申報，客戶委托申報優(yōu)先于證券商自營買賣申報?！ 〉诎耸畻l 買賣申報的競價方式，分為集合競價與連續(xù)競價兩種。 第八十一條 集合競價時，其成交價格的決定須符合下列原則： 一、在該價格上成交量最大； 二、符合上述條件的價位有一個以上時，選較接近最新成交價的價格?！ ∪?、符合上述條件的價格仍有兩個時，采用較先進入交易系統(tǒng)的申報價格。 第八十二條 連續(xù)競價時，其成交價格依下列原則決定： 一、最高買進申報價格與最低賣出申報價格相同的價位； 二、買（賣）方申報價格高（低）于賣（買）方申報價格時，采用二者中先進入交易系統(tǒng)計算機主機的申報價格?！ 〉诎耸龡l 交易系統(tǒng)集中交易日的開盤和收盤，采用集合競價方式?！ ∫?、集中交易日開市后十分鐘以內(nèi)，以集合競價方式產(chǎn)生開盤價。開市后，未能以集合競價方式產(chǎn)生開盤價，則以連續(xù)競價方式產(chǎn)生開盤價； 二、自閉市時間前十分鐘起，以集合
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