【文章內容簡介】 標、環(huán)境管理方案整理、匯報、辦理研討會議及傳達說明等工作過程(環(huán)境方針、目標、指標、環(huán)境管理方案確定控制程序制訂、施行過程)相關紀錄由ISO 14001推動負責部門依內部檔案分類標示歸檔。 各部門/單位需保存相關會議紀錄及傳答說明紀錄(作業(yè)過程相關紀錄)，并依內部檔案分類標示歸檔。 規(guī)劃（策劃） 環(huán)境因素 組織應建立并保持一個或多個程序，用來確定其活動、產品或服務中它能夠控制，或可望對其施加影響的環(huán)境因素，從中判定那些對環(huán)境具有重大影響，或可能具有重大影響的因素。組織應確保在建立環(huán)境目標時，對與這些重大影響有關的因素加以考慮。組織應及時更新這方面的信息。，組織可據此確定哪些重要環(huán)境因素應作為其的環(huán)境管理體系的優(yōu)先事項。該過程應考慮到分析工作的費用和時間，以及可靠數據的可得性。可以利用出于法規(guī)或其他目的所取得的現有信息。組織還可以把他們所關心的環(huán)境因素的實際控制程度也納入考慮范圍。組織應當考慮其現行的，以及與此有關的過去的活動、產品和（或）服務所伴隨的投入和產出，以確定自身的環(huán)境因素。 如果一個組織尚未建立環(huán)境管理體系，首先應當通過評審的方式來確定自己的環(huán)境狀況，這樣做的目的，是對組織所具有的一切環(huán)境因素予以考慮，以此作為建立環(huán)境管理體系的基礎。 已實施環(huán)境管理體系的組織，可以不進行這一評審。 評審范圍應覆蓋下列四個關鍵方面：a. 法律、法規(guī)要求； b. 重要環(huán)境因素的確定； c. 對所有現行環(huán)境管理活動與程序的審查； d. 對來自以往事件調查的反饋意見的評價。 在所有情況下，都應當考慮到組織內的正常和異常運行條件，以及可能發(fā)生的緊急狀態(tài)。評審的適宜作法可包括使用調查表、面談、直接檢驗和測量，利用以往審核或其他評審的結果等，應視活動性質而定。應對涉及下列因素的工作部門的活動所伴隨的重要環(huán)境因素的確定予以考慮：a. 向大氣的排放； b. 向水體的排放； c. 廢物管理； d. 土地污染； e. 原材料與自然資源的使用； f. 其他當地環(huán)境問題和社區(qū)性問題。 這一過程中應考慮到正常運行條件，關閉與啟動時的條件，以及可合理預見的情況或緊急狀態(tài)所伴隨的潛在的重大環(huán)境影響。這一過程的目的在于確定與活動，產品或服務所伴隨的重大環(huán)境影響，而不要求作具體的生命周期評價。組織無須對它的每一種產品、部件和原材料投入都作出評價。他們可以從活動、產品或服務中選擇出某些屬類，從中確定那些最可能具有重大環(huán)境影響的因素。對產品環(huán)境因素的控制和影響，因組織所面臨的市場情況不同而有很大的差異。相對說來，組織的承包方或供方的控制作用較微弱，而由于組織負責產品的設計，它能通過這一過程明顯地改變環(huán)境因素，如通過更換某種輸入材料?？紤]到組織在他們產品的使用和處置過程中控制作用有限，在可行時，他們應考慮建立適當的貯運與處置機制。但這一規(guī)定不意味著改變或增加組織的法律責任。職責分工全員參與污染預防持續(xù)改進培訓、意識及能力() ISO 14001推動負責部門負責對企業(yè)/組織活動過程所有的環(huán)境評價因素清查工作的規(guī)劃、推動。并包括有關環(huán)境評價因素清查的教育培訓內容、時間的確定與實施。 須最少有涵蓋企業(yè)/組織活動所有范圍的主管參與相關教育培訓并將有關的內容對其各員工說明。 環(huán)境評價因素清查項目需有污染源及其可行防治方式的初步建議。相關做法納入教育培訓課程內容中。 教育培訓課程內容中說明規(guī)劃的環(huán)境評價因素清查作業(yè)流程，流程需有依企業(yè)/組織活動改變、員工隨時反饋、外部專家學者建議等狀況，而隨時修訂環(huán)境評價因素的機制。(參見不符合、糾正及預防措施的說明) 溝通() 以教育培訓為主要溝通方式。ISO 14001推動負責部門負責回復其他單位/部門的詢問(問答方式，聯系方式依循既有內部溝通渠道) 。 與各部門/單位及供應商、客戶、利害相關者有關的環(huán)境評價因素清查結果，依循既有內部/外部溝通渠道，傳達至各部門/單位或供應商、客戶、利害相關者。 環(huán)境管理系統(tǒng)的文件化() 由ISO 14001推動負責部門將本欄各重要說明納入環(huán)境管理手冊。由ISO 14001推動負責部門將本欄各重要說明納入環(huán)境管理手冊。由ISO 14001推動負責部門將本欄各重要說明納入環(huán)境管理手冊。由ISO 14001推動負責部門將本欄各重要說明納入環(huán)境管理手冊。文件控制() 各階段環(huán)境評價因素整理而為文件者，由文件控制單位負責發(fā)行及控制。ISO 14001推動負責部門也須保存其原件或復印件，并分類標示歸檔。ISO 14001推動負責部門以外其他部門也需保存相關本身部門相關的環(huán)境評價因素復印件，并分類標示歸檔。建議：建立環(huán)境評價因素的減廢效益清單。建立相關文件的易查性及確保為最新版本的程序。運行控制() 由ISO 14001推動負責部門負責環(huán)境評價因素的控制程序制訂。依本欄各重要說明及企業(yè)/組織實際運作方式納入程序及其他各階有關文件依本欄各重要說明及企業(yè)/組織實際運作方式納入環(huán)境評價因素控制程序及其他各階有關文件。依本欄各重要說明及企業(yè)/組織實際運作方式納入環(huán)境評價因素控制程序及其他各階有關文件。依本欄各重要說明及企業(yè)/組織實際運作方式納入環(huán)境評價因素控制程序及其他各階有關文件。紀錄() 教育培訓紀錄由企業(yè)/組織教育培訓專責單位或ISO 14001推動負責部門依內部檔案分類標示歸檔。環(huán)境評價因素控制程序制訂過程相關紀錄由ISO 14001推動負責部門依內部檔案分類標示歸檔。 各部門/單位依環(huán)境評價因素控制程序作業(yè)過程相關紀錄由各部門/單位依內部檔案分類標示歸檔。各部門/單位保存與本身相關的環(huán)境評價因素清查或提出過程的紀錄。并依內部檔案分類標示歸檔。*****一、環(huán)境因素的識別原則為了確保環(huán)境因素識別的充分性并提供環(huán)境管理體系的控制重要對象，環(huán)境因素識別應遵循以下原則：1．識別全面。即環(huán)境因素識別時應充分考慮組織活動、產品或服務中能夠控制及可望對其施加影響的環(huán)境因素（包括所使用產品和服務中可標識的重要環(huán)境因素）。具體地說，應對三種狀態(tài)、三種時態(tài)和七種類型的環(huán)境因素進行識別：三種狀態(tài)：正常（如生產連續(xù)運行）；異常（如生產的開車、停機、檢修等）和緊急狀態(tài)（如潛在火災、事故排放、意外泄露、洪水、地震等）。三種時態(tài)：過去（如以往遺留的環(huán)境問題；泄露事件造成的土地污染），現在（如現場活動、產品和服務的環(huán)境問題）和將來（如產品出廠后可能帶來的環(huán)境問題，將來潛在法律法規(guī)變化的要求，計劃中的活動可能帶來的環(huán)境因素）。七種類型：以上三種狀態(tài)、三種時態(tài)可能存在大氣排放、廢水排放、噪聲排放、廢物管理、土地污染、原材料及自然資源的使用和消耗、當地社區(qū)的環(huán)境問題。2．識別具體。環(huán)境因素識別的目的是提供環(huán)境管理體系控制的明確對象，為此識別應與隨后的控制和管理需要相一致。識別的具體程度應細化至可對其進行檢查驗證和追溯，但也不必過分細化（如把試驗室使用pH試紙廢棄也作為一項環(huán)境因素）。3．明確環(huán)境影響。環(huán)境因素的控制是減少或消除其環(huán)境影響，同一個環(huán)境因素可能存在不同的環(huán)境影響，因此，識別時應明確其環(huán)境影響，包括有利的和不利的環(huán)境影響。4．描述準確。依據ISO14004標準示例，環(huán)境因素通常可以描述為環(huán)境因素（物質）或污染物的名稱與某一行動或動作的組合，即名詞加動詞。污染物的名稱應明確到有關污染物質種類或組分。二、環(huán)境因素識別的方法和步驟環(huán)境因素識別的方法主要有：過程分析法、產品生產周期分析（ICA）法、工藝流程物料衡算法、問卷調查法、現場觀察及資料評審法、專家評議法等。這些識別方法各有利弊、適用場合不同。因此，應用時，可依據各組織的資源（人員的能力）和實際需要選擇上述一種或幾種方法組合使用,這樣，才能達到預定的識別效果。以下介紹三種常用的識別方法：1.過程分析法該方法通常把組織活動、產品或服務的全過程劃分成許多過程片段，再根據某一過程片段分別識別出相關環(huán)境因素。其做法如下：（1）以產品生命周期為思路，按照產品輸入到輸出全過程以組織的運行和活動進行排序，通常包括原料采購、周轉、倉儲、生產加工、包裝、成品檢驗、運輸等主線，以及動力、行政、后勤等輔線。（2）對每一職責部門或運行活動單元按先后順序劃分各過程片段；（3）通過現場觀察、工藝分析及統(tǒng)計等方法，識別確定每一過程片段從輸入到輸出存在的環(huán)境因素（包括三種狀態(tài)、三種時態(tài)和七種類型）；（4）確定每個環(huán)境因素對應的環(huán)境影響；（5）將各個過程片段的環(huán)境因素進行匯總統(tǒng)計，為了管理的需要，可按部門將環(huán)境影響相同或控制手段類似的環(huán)境因素排列在一起。過程分析法識別環(huán)境因素可從以下示圖（圖1）來描述其識別分析的過程。這一方法的優(yōu)點是在定性的基礎上可以較為直觀，快捷地識別環(huán)境因素，且過程細化、環(huán)境因素識別很少遺漏，便于隨后對環(huán)境因素的控制策劃和控制實施。2.生命周期分析（LCA）產品生命周期分析法是對產品進行從搖籃到墳墓的分析，使組織全面了解自己的產品，包括從原材料生產到最終廢棄處置的全部生命過程中可能涉及的環(huán)境問題。產品的生命周期通常分為五個階段，即：原材料的生產與加工、產品的生產與加工、產品的運輸銷售、產品的使用與回用，產品的廢置與再生。針對五個階段的環(huán)境因素識別原理（如圖2所示），產品生命周期分析的一種簡單做法是運用產品生命周期矩陣。矩陣縱欄為產品的各個生命階段，其橫欄是可能存在的環(huán)境影響。表格內填寫每一階段的環(huán)境因素。具體矩陣形式如表1。為了對產品實現過程環(huán)境因素的充分識別，表1縱欄產品生命階段中各階段可根據組織產品實際情況再進一步細化。以達到識別詳細，環(huán)境因素描述明確、具體。輸入資源（原材料）能源（水、電、氣、煤、汽等）下一工序（半成品或產品）圖1。過程分析法示意圖資源產品能源副產品水社會服務電力水污染物煤大氣污染物土地固體廢物人力噪聲其他產品廢熱等等放射性等圖2.產品生命周期分析表1.影響產品階段大氣污染水污染能源消耗有毒品使用放射性廢棄物其他原材料選用生產加工包裝儲存、運輸銷售使用/回用廢棄/再生通過生命周期矩陣分析，組織可以發(fā)現許多潛在的問題，如包裝材料、原材料的浪費以及生產貯存、運輸中的環(huán)境因素。這一方法識別環(huán)境因素的缺點是對生產現場（過程）的分析不夠詳細，對組織的輔助設施也不能充分識別，因此，可結合采用過程分析法進行識別。3.專家評議法由有關環(huán)保專家、咨詢師、組織的管理者和技術人員組成專家評議小組，評議小組應具有環(huán)保經驗、項目的環(huán)境影響綜合知識，ISO14000標準和環(huán)境因素識別知識，并對評議組織的工藝流程十分熟悉，才能對環(huán)境因素準確、充分的識別。在進行環(huán)境因素識別時，評議小組采用過程分析的方法，在現場分別對過程片段的不同的時態(tài)、狀態(tài)和不同的環(huán)境因素類型進行評議，集思廣益。如果評議小組專業(yè)人員選擇得當，識別就能做到快捷、準確的結果。三、環(huán)境因素識別中應防止忽視的方面在環(huán)境因素識別時，人們往往注重組織正常活動中的環(huán)境因素，但對以下方面可能容易忽視、遺漏。這些方面包括：（1）異常和緊急狀態(tài)下的環(huán)境因素。由于異常和緊急狀態(tài)的環(huán)境因素處于潛在狀態(tài)，有隱含的因素，因此不太直觀，這就要求評議人員開動腦筋，運用頭腦風暴法，發(fā)揮評議人員的想象力，來發(fā)現問題。通常，異常狀態(tài)下的環(huán)境因素發(fā)生在試生產過程、設備啟動、開機、關機、設備維修、污染處理設施故障時。緊急狀態(tài)發(fā)生在某種特殊情況下，如：事故排放，有毒物泄露、火災隱患、壓力容器破裂泄露或火災爆炸等。（2）產品中的環(huán)境因素。產品耗用大量的貴重材料，能耗水平偏高，過程污染物排放偏高。使用污染嚴重的物質；包裝不符合環(huán)保要求，產品未達到相關環(huán)保指標；產品使用后的廢棄可能不易降解，回收分解困難，產生有毒有害物質等。（3）服務中的環(huán)境因素包括組織提供的服務和使用相關方的服務，如：運輸、倉貯、建筑裝修、能源動力提供、銷售和維修；廢物處理各環(huán)節(jié)可能存在的環(huán)境因素。四、環(huán)境因素的匯總、分類和登錄經過環(huán)境因素識別，應將初步確定的環(huán)境因素進行適當的整理、分類，、匯總和記錄，形成表格。這些表格應根據組織的環(huán)境因素復雜程度來編制，如按部門編制調查，組織的匯總表等。為了便于環(huán)境因素評價和對環(huán)境因素的應用，主要應形成以下工作表格：部門環(huán)境因素識別表：按部門環(huán)境因素發(fā)生地點、類型填寫的環(huán)境因素識別表。部門環(huán)境因素調查表：包括廢水、廢氣、噪