【文章內(nèi)容簡介】 行為。注：危險源在我國的安全生產(chǎn)法律法規(guī)中也被稱之為危險因素或危害因素；可能導(dǎo)致健康損害的危險源，也被稱為職業(yè)病危害因素。 危險源辨識 hazard identification識別危險源（）的存在并確定其特性的過程。3 / 88 健康損害 ill health可確認的由工作活動和（或）工作相關(guān)狀況引起或加重的身體或精神的不良狀態(tài)。 事件 incident發(fā)生或可能發(fā)生與工作相關(guān)的健康損害（）或人身傷害（無論嚴重程度），或者死亡，以及財產(chǎn)損失或其他損失的情況。注1. 事故（accident）是一種發(fā)生人身傷害、健康損害或死亡、財產(chǎn)損失或其他損失的事件。煤化工企業(yè)也應(yīng)本著“泄漏”即是事故的原則，開展安全風(fēng)險預(yù)控管理。注2. 緊急情況是一種特殊類型的事件，是指接近于事故發(fā)生或事故發(fā)生過程中的事件（以事故控制的角度，需要采取應(yīng)急措施）。注3. 未遂是指緊急情況發(fā)生后沒有出現(xiàn)事故后果的事件。注4. 隱患是指可能導(dǎo)致事故的相對初始事件。一般指物的不安全狀態(tài)、人的不安全行為和管理缺陷的出現(xiàn)。 相關(guān)方 interested party工作場所內(nèi)外與企業(yè)安全風(fēng)險預(yù)控績效()有關(guān)或受其影響的個人或團體。 重大危險源 major hazard長期地或者臨時地生產(chǎn)、儲存、使用、搬運或者危險物品，且危險物品的數(shù)量等于或者超過臨界量的單元（包括場所和設(shè)施）。 管理方 management party煤化工企業(yè)（）設(shè)立或確定的工程項目管理機構(gòu)。 不符合 nonconformity未滿足要求。注：不符合可以是對下述要求的任何偏離：—— 有關(guān)的工作標準、慣例、程序、法律法規(guī)要求等；—— 安全風(fēng)險預(yù)控管理體系要求。 目標 objective要取得的結(jié)果。 預(yù)防措施 preventive action為消除潛在不符合()或其他不期望潛在情況的原因所采取的措施。注1. 一個潛在不符合可以有若干個原因。注2. 采取預(yù)防措施是為了防止發(fā)生，而采取糾正措施()是為了防止再發(fā)生。 記錄 record闡明所取得的結(jié)果或提供所從事活動的證據(jù)的文件（）。 風(fēng)險 risk4 / 88發(fā)生危險事件或有害暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害或健康損害（）的嚴重性的組合。 風(fēng)險評價 risk assessment評估由危險源（）導(dǎo)致的風(fēng)險（）、考慮現(xiàn)有控制措施的充分性并確定風(fēng)險是否可接受的過程。注：風(fēng)險評價也可被稱為安全評價或危險評價，涉及職業(yè)健康方面的專項評價可稱作職業(yè)危害評價。 安全風(fēng)險預(yù)控績效 safety risk precontrol performance企業(yè)對其安全風(fēng)險()進行管理所取得的可測量的結(jié)果。 安全生產(chǎn)方針 work safety policy企業(yè)主要負責(zé)人就企業(yè)的安全風(fēng)險預(yù)控績效（）正式表述的總體意圖和方向。 安全管理“八個零容忍”1） 嚴禁在廠區(qū)內(nèi)吸煙、在崗飲酒。 2） 嚴禁高處作業(yè)不系安全帶。 3） 嚴禁特種作業(yè)人員無證作業(yè)。 4） 嚴禁未辦理作業(yè)許可證，進行動火、進入受限空間、臨時用電作業(yè)、射線作業(yè)。 5） 嚴禁未經(jīng)“三級安全教育”上崗作業(yè)。 6） 嚴禁廠內(nèi)無證、酒后駕駛機動車、超速 50%。 7） 嚴禁有職業(yè)禁忌癥人員從事職業(yè)禁忌作業(yè)。8） 嚴禁不服從安全管理，或其他違章經(jīng)兩次以上現(xiàn)場教育無效。 縮寫說明神華集團有限責(zé)任公司縮寫為：集團公司中國神華煤制油化工有限公司縮寫為：公司中國神華煤制油化工有限公司鄂爾多斯煤制油分公司縮寫為：分公司各部門、中心統(tǒng)稱為：各單位。a) 分公司部門：包括五個生產(chǎn)性管理部門和五個行政性管理部門，生產(chǎn)性管理部門分別是安全健康環(huán)保部、生產(chǎn)管理部、質(zhì)量技術(shù)部、機械動力部、工程管理部，行政性管理部門分別是財務(wù)部、人力資源部、內(nèi)控審計部、綜合辦公室、黨群工作部、紀檢監(jiān)察室；5 / 88b) 分公司中心：包含四個輔助中心和五個生產(chǎn)中心。輔助中心分別是供銷中心、消防氣防中心、綜合服務(wù)中心和質(zhì)檢中心，生產(chǎn)中心分別是煤液化生產(chǎn)中心、煤氣化生產(chǎn)中心、煤間接液化生產(chǎn)中心、環(huán)儲生產(chǎn)中心、熱電生產(chǎn)中心。在分公司生產(chǎn)運行中需要明確的其他特定用語均在管理手冊、程序文件、制度文件或相關(guān)支持性文件中作出了明確的定義。四 安全風(fēng)險預(yù)控管理體系要求 總要求 分公司安全風(fēng)險預(yù)控管理體系管理手冊編制依據(jù)：a）適用的法律法規(guī)和其他要求； b）神華集團責(zé)任公司《企業(yè)安全風(fēng)險預(yù)控管理體系 基礎(chǔ)》和《煤化工企業(yè)安全風(fēng)險預(yù)控管理體系 要求》；c）中國神華煤制油化工有限公司的體系文件、相關(guān)要求； 分公司根據(jù)以上依據(jù)建立了安全風(fēng)險預(yù)控管理體系，制定安全管理手冊、程序文件和制度文件，并予以實施，旨在控制分公司生產(chǎn)經(jīng)營活動的各環(huán)節(jié)安全風(fēng)險，預(yù)防安全生產(chǎn)事故，促進分公司安全生產(chǎn)工作。分公司安全風(fēng)險預(yù)控管理體系遵循PDCA的運行模式，即：策劃（PLAN）、實施（DO）、檢查（CHECK）和改進（ACTION）。PDCA循環(huán)管理方法能有效保障每一項管理任務(wù)的計劃充分性、執(zhí)行合規(guī)性、過程依從性以及效果符合性。圖1給出了風(fēng)險預(yù)控管理體系運行模式圖，關(guān)于PDCA的含義簡要說明如下： ? P（策劃）：建立所需要的目標和過程，以實現(xiàn)企業(yè)安全方針所期望的結(jié)果。 ? D（實施）：對過程予以實施。 ? C（檢查）：根據(jù)安全方針、目標、法律法規(guī)和其他要求，對過程進行監(jiān)測和測量，并報告結(jié)果。 ? A（改進）：對成功的經(jīng)驗加以肯定，并予以標準化；對于失敗的教訓(xùn)也要總結(jié)，引起重視。對于沒有需要解決的問題，應(yīng)提交給下一個PDCA循環(huán)中去解決。6 / 88表 1　圖表 1 安全風(fēng)險預(yù)控管理體系運行模式圖 安全生產(chǎn)方針 一般要求為明確分公司安全風(fēng)險預(yù)控的宗旨和方向，為安全風(fēng)險預(yù)控管理目標、指標的制定提供框架，滿足員工和相關(guān)方關(guān)于安全風(fēng)險管理的要求，實現(xiàn)安全風(fēng)險預(yù)控管理體系健康運行和持續(xù)改進，分公司總經(jīng)理依據(jù)“安全第一，預(yù)防為主，綜合治理”的國家安全生產(chǎn)方針和上級公司的相關(guān)要求，結(jié)合自身的安全生產(chǎn)實際情況，充分考慮員工和相關(guān)方對安全管理工作的意見和意愿基礎(chǔ)上，確定分公司安全生產(chǎn)方針，對安全管理目標作出承諾，并隨管理手冊予以發(fā)布。 方針內(nèi)容分公司的安全生產(chǎn)方針內(nèi)容見本手冊正文前附頁。 方針管理分公司對安全生產(chǎn)方針實施如下管理：a） 安健環(huán)部是安全生產(chǎn)方針的歸口管理部門。應(yīng)在安全風(fēng)險預(yù)控管理體系策劃初期，依據(jù)國家安全生產(chǎn)法律法規(guī)和上級公司安全生產(chǎn)管理要求，結(jié)合煤直接液化安全生產(chǎn)特點，擬定分公司安全生產(chǎn)方針，提交管理者代表審核，最后由總經(jīng)理簽發(fā)。7 / 88b） 安全生產(chǎn)方針以分公司公文形式在管理范圍內(nèi)進行發(fā)布、實施。c） 各單位負責(zé)將安全生產(chǎn)方針傳達到本單位控制范圍下工作的人員，使員工深刻認識到安全生產(chǎn)方針的核心內(nèi)容和綱領(lǐng)性作用，意識到本崗位的安全責(zé)任和義務(wù)。d） 分公司通過辦公網(wǎng)絡(luò)、文件、班組安全學(xué)習(xí)（包括承包商）、入廠教育、培訓(xùn)告知、安全文化活動等方式，將安全生產(chǎn)方針傳達給員工和相關(guān)方，以確保安全管理方針得到有效溝通。e） 每年管理評審中對分公司安全生產(chǎn)方針進行評審，及時修訂，以確保其與分公司管理的持續(xù)適宜性和有效性。 安全風(fēng)險預(yù)控管理體系策劃 一般要求分公司通過“危險源辨識及風(fēng)險評價”和“法律法規(guī)和其它要求的識別及貫徹”確定安全風(fēng)險預(yù)控管理目標，并對目標的實現(xiàn)過程進行策劃和實施，以實現(xiàn)分公司安全生產(chǎn)方針所期待的安全風(fēng)險預(yù)控管理績效和目標。 法律法規(guī)和其他要求 概述。法律法規(guī)是分公司規(guī)范管理、合法合規(guī)生產(chǎn)的基本依據(jù)，也是建立安全風(fēng)險預(yù)控管理體系的基本要求，通過及時識別、獲取、更新適用的法律、法規(guī)、標準及其他要求，是保持分公司管理制度時效性、控制法律風(fēng)險是重要途徑。 管理要求1） 內(nèi)控審計部是法律法規(guī)和其它要求的歸口管理部門，負責(zé)制定、實施和持續(xù)改進《法律法規(guī)識別、匯編及合規(guī)性評價管理規(guī)定》 ，對各專業(yè)管理部門法律法規(guī)和其它要求的獲取、識別、更新、貫徹、培訓(xùn)等過程進行監(jiān)督管理，匯總分公司適用的法律法規(guī)和其它要求，并通過切實可行的途徑在分公司范圍內(nèi)進行傳達，確保各單位和相關(guān)方能夠及時獲取相關(guān)適用的法律法規(guī)和其他要求。2） 各部門及具有管理職能的輔助中心可通過國家專業(yè)網(wǎng)站、政府機構(gòu)、認證咨詢機構(gòu)、出版社、權(quán)威書刊和公司內(nèi)部安全信息化系統(tǒng)、法務(wù)信息化系統(tǒng)等渠道獲取、收集最新發(fā)布專業(yè)性法律法規(guī)及其它要求。3） 各部門及具有管理職能的輔助中心負責(zé)收集專業(yè)管理范疇的適用性法律法規(guī)及8 / 88其它要求，建立本單位適用性法律法規(guī)和其它要求清單，并持續(xù)更新，保持時效性和適用性，并及時將其適用性要求轉(zhuǎn)化為管理要求，在管理制度中明確。4） 各部門及具有管理職能的輔助中心在建立安全風(fēng)險預(yù)控管理體系文件時，必須充分考慮適用性法律法規(guī)及其他要求，確保體系文件合法合規(guī)性。 相關(guān)文件《法律法規(guī)識別、匯編及合規(guī)性評價管理規(guī)定》。 目標及其實現(xiàn)的策劃 概述。分公司依據(jù)國家安全生產(chǎn)管理總要求和趨勢，貫徹集團和公司安全管理理念和要求，結(jié)合分公司安全生產(chǎn)實際情況，在充分考慮員工和相關(guān)方意見的基礎(chǔ)上，制定了分公司分公司安全風(fēng)險預(yù)控戰(zhàn)略目標，并對其五年進行一次評審，以確保戰(zhàn)略目標的適宜性和合理性。安全健康環(huán)保部根據(jù)分公司安全風(fēng)險預(yù)控戰(zhàn)略目標，按照安全風(fēng)險預(yù)控管理體系發(fā)展周期、規(guī)劃，以上級公司下發(fā)的安環(huán)職防管理目標為依據(jù)，以安全管理方針為框架，以法律法規(guī)及其他要求和危險源辨識及風(fēng)險評價為基礎(chǔ)，充分考慮員工和相關(guān)方意見，制定分公司安全風(fēng)險預(yù)控年度目標和管理方案。 安全管理戰(zhàn)略目標分公司安全管理戰(zhàn)略目標見本手冊正文前附頁。 管理要求1） 制定安全風(fēng)險預(yù)控管理目標時，應(yīng)盡可能做到具體、可測量、可實現(xiàn)、相關(guān)和時限性，以利于考核目標實現(xiàn)的進展；2） 安全風(fēng)險預(yù)控戰(zhàn)略目標由最高管理層確定，是分公司對于安全風(fēng)險預(yù)控的理想狀態(tài)的設(shè)想，應(yīng)體現(xiàn)出宏觀性、長期性、穩(wěn)定性、可接受性和挑戰(zhàn)性。3） 安全健康環(huán)保部是年度安全風(fēng)險預(yù)控管理目標的歸口管理部門，負責(zé)對神華集團公司及煤制油化工有限公司年度安全生產(chǎn)目標進行有效分解，并依此制定、實施和持續(xù)改進分公司安全風(fēng)險預(yù)控年度目標，且應(yīng)考慮以下要求:a） 與分公司安全生產(chǎn)方針和戰(zhàn)略目標相符合；b） 符合分公司危險源辨識及風(fēng)險管控、適用性法律法規(guī)及其他要求；c） 符合分公司人力、財力和技術(shù)等資源配置要求；d） 應(yīng)量化，以便于測量和持續(xù)改進；9 / 88e） 績效評價、合規(guī)性評價、內(nèi)部審核和管理評審結(jié)果；f） 員工、相關(guān)方意見和信息溝通結(jié)果；g） 體現(xiàn)持續(xù)改進要求；h） 易于實現(xiàn)績效評價和持續(xù)考核。4） 安全健康環(huán)保部依據(jù)安全風(fēng)險預(yù)控年度目標，策劃管理方案，方案內(nèi)容應(yīng)至少包括以下內(nèi)容：a） 針對每項年度目標采取的工作計劃或方案；b） 完成實施方案所需的人力、財力、技術(shù)和物資等資源保障；c） 明確管理方案實施過程中的職責(zé)、權(quán)限；d） 完成單項及全部目標管理方案的時間節(jié)點；e） 管理方案實施的監(jiān)測和持續(xù)改進。5） 分公司安全風(fēng)險預(yù)控戰(zhàn)略目標以分公司公文形式或附錄在管理手冊中發(fā)布、實施；年度目標及管理方案以安全生產(chǎn)一號文件的方式在分公司范圍內(nèi)發(fā)布、實施。6） 安全健康環(huán)保部每年組織逐級簽訂《安全健康環(huán)保責(zé)任狀》，實現(xiàn)年度目標層層分解；各單位應(yīng)對《安全健康環(huán)保責(zé)任狀》中的年度目標在內(nèi)部逐級進行分解、落實，并與本單位工作進行有效融合，切實履行業(yè)務(wù)保安職責(zé)。7） 分公司應(yīng)通過績效評價對年度安全風(fēng)險預(yù)控目標完成情況進行監(jiān)視和測量。8） 分公司每年通過體系內(nèi)部審核評價體系運行的有效性，以檢驗?zāi)繕撕蛯崿F(xiàn)方案是否得到有效實施，為目標和管理方案的評審提供支持。9） 分公司通過管理評審每年對安全風(fēng)險預(yù)控年度目標和管理方案進行評審，為年度目標和管理方案的持續(xù)改進提供支持。 相關(guān)文件1）《目標指標和管理方案管理程序》2）《安全生產(chǎn)一號文》3）《安全健康環(huán)保責(zé)任狀》 體系文件 一般要求分公司建立的安全風(fēng)險預(yù)控管理體系文件包括:10 / 88a） 安全管理手冊；b） 安全風(fēng)險預(yù)控管理體系要求的程序文件和制度文件；c） 安全風(fēng)險預(yù)控管理體系要求的作業(yè)性文件和涉及安全生產(chǎn)風(fēng)險控制的其它支持性文件；d） 體系文件產(chǎn)生的記錄。 安全管理手冊1） 分公司安全管理手冊是安全風(fēng)險預(yù)控管理體系的綱領(lǐng)性文件，是對安全風(fēng)險預(yù)控管理體系概況性描述，其主要內(nèi)容包括：a） 安全生產(chǎn)方針、目標及管理方案、領(lǐng)導(dǎo)承諾；b） 安全風(fēng)險預(yù)控管理體系覆蓋范圍；c） 安全風(fēng)險預(yù)控管理體系職能分配、接口； d） 安全風(fēng)險預(yù)控管理體系的主要要素及其相互作用的描述，以及相關(guān)文件的查詢途徑；e） 為安全風(fēng)險預(yù)控管理體系編制的其他文件或?qū)ζ涞囊谩?） 手冊的管理安全健康環(huán)保部是安全管理手冊的管理部門，負責(zé)依據(jù)神華集團安全風(fēng)險預(yù)控管理體系標準組織編制分公司《安全管理手冊》，并按照《文件控制管理程序》的要求對安全管理手冊的編制、修訂、標識、發(fā)放、回收、作廢、銷毀等過程進行控制，以確保在分公司有效管理范圍內(nèi)的場所、人員和相關(guān)方能夠獲得其有效版本。 其他文件分公司安全風(fēng)險預(yù)控管理體系其他文件指除安全管理手冊之外，用于對安全風(fēng)險預(yù)控管理體系過程及結(jié)果控制的必要文件，主要包括程序文件、制度文件、作業(yè)性文件（應(yīng)急預(yù)案、操作手冊、技術(shù)規(guī)程、設(shè)備完好標準、風(fēng)險辨識卡、操作消缺卡、檢修文件包、崗位說明書等）和其它支持性文件。 文件控制 概述分公司通過《文件控制管理程序》對文件實施全過程控制，以實現(xiàn)安全風(fēng)險預(yù)控管理體系文件持續(xù)有效和適宜。 管理要求11 /