合規(guī)風險管理辦法(編輯修改稿)
2025-05-13 13:06 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 和教育職責：合規(guī)部門應協(xié)助高級管理層，就合規(guī)問題對員工進行教育，并成為員工咨詢有關合規(guī)問題的內(nèi)部聯(lián)絡部門。通過政策、程序以及諸如合規(guī)手冊、內(nèi)部行為準則和各項操作指引等其他文件，為員工規(guī)范執(zhí)行合規(guī)法律、規(guī)則和準則提供書面指引；（四）識別、量化、評估合規(guī)風險的職責：主動識別和評估與公司經(jīng)營活動相關的合規(guī)風險，這些經(jīng)營活動包括：與新產(chǎn)品和新業(yè)務開發(fā)相關的支付結(jié)算業(yè)務，提議建立新業(yè)務或建立新的客戶關系或者導致這種關系的性質(zhì)發(fā)生重大變更等活動；并就如何控制這些風險進行說明；（五）監(jiān)測、測試和報告合規(guī)風險的職責: 監(jiān)督公司遵守有關規(guī)章制度的情況，實施定期和全面的合規(guī)風險的評估及測試，定期向高級管理人員（必要時，向董事會）報告。報告應提及以下幾個方面的內(nèi)容：關于合規(guī)風險的評估和檢查工作；已發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為和/或存在的不足，以及所采取的補救措施；向合規(guī)部門人員及其他公司工作人員提供的培訓方面的信息；（六）對外聯(lián)絡的職責：與公司外部的相關組織保持聯(lián)系，這些組織包括監(jiān)管當局、標準制定組織以及外部律師等；（七）履行特定的法定職責：反洗錢職責等；（八）制度建立職責：為正確實施有關法律、規(guī)則及標準，制定相關規(guī)章制度、流程及有關文件（如合規(guī)手冊、內(nèi)部行為守則及行為指引等），并為員工制定書面指引。第十條 合規(guī)部門的職權。合規(guī)部門享有如下與其工作職責有關的權力：（一）為履行其職責而獲得有關必要信息資料的權利；（二）對可能違反合規(guī)方面的規(guī)章制度的行為進行調(diào)查的權利，以及指定外聘律師實施上述調(diào)查的權利；（三）隨時就其調(diào)查發(fā)現(xiàn)的任何違規(guī)或可能的違法行為向高級管理人員及董事會報告的權力；（四）有權主動與任何員工進行交談和溝通，并有權為履行職責之需獲取任何記錄或檔案材料。第十一條 合規(guī)部門的管理。合規(guī)部門的負責人根據(jù)本文件的原則規(guī)定負責合規(guī)部門的日常管理工作：（一）合規(guī)部門的負責人對合規(guī)部門工作人員的工作進行適當?shù)谋O(jiān)督和管理；（二）合規(guī)部門的負責人調(diào)離崗位時，公司應將該情況報告監(jiān)管部門；（三）如情況需要，合規(guī)部門的負責人有權繞開通常的通報渠道，直接向董事會董事委員會報告工作；（四）合規(guī)部門應根據(jù)合規(guī)管理辦法履行其職責，設計合規(guī)部門的行動方案和計劃，如具體制度和流程的實施和復核、合規(guī)檢查以及就合規(guī)問題對公司工作人員進行教育等。第十二條 合規(guī)部門的獨立性。（一）合規(guī)部門及其人員應當獨立于公司的經(jīng)營活動。為確保合規(guī)部門的獨立性，公司應由一名高級管理層成員全面負責協(xié)調(diào)公司的合規(guī)風險管理，并確保合規(guī)人員的合規(guī)職責與其所承擔的任何其他職責之間不產(chǎn)生利益沖突；（二）合規(guī)部門有權獨立調(diào)查公司內(nèi)部可能違反合規(guī)政策的事件，對于調(diào)查所發(fā)現(xiàn)的任何異常情況或可能的違規(guī)行為，合
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