合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理辦法(編輯修改稿)
2025-05-13 13:06 本頁面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 和教育職責(zé)：合規(guī)部門應(yīng)協(xié)助高級(jí)管理層，就合規(guī)問題對(duì)員工進(jìn)行教育，并成為員工咨詢有關(guān)合規(guī)問題的內(nèi)部聯(lián)絡(luò)部門。通過政策、程序以及諸如合規(guī)手冊(cè)、內(nèi)部行為準(zhǔn)則和各項(xiàng)操作指引等其他文件，為員工規(guī)范執(zhí)行合規(guī)法律、規(guī)則和準(zhǔn)則提供書面指引；（四）識(shí)別、量化、評(píng)估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的職責(zé)：主動(dòng)識(shí)別和評(píng)估與公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，這些經(jīng)營(yíng)活動(dòng)包括：與新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)開發(fā)相關(guān)的支付結(jié)算業(yè)務(wù)，提議建立新業(yè)務(wù)或建立新的客戶關(guān)系或者導(dǎo)致這種關(guān)系的性質(zhì)發(fā)生重大變更等活動(dòng)；并就如何控制這些風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行說明；（五）監(jiān)測(cè)、測(cè)試和報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的職責(zé): 監(jiān)督公司遵守有關(guān)規(guī)章制度的情況，實(shí)施定期和全面的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估及測(cè)試，定期向高級(jí)管理人員（必要時(shí)，向董事會(huì)）報(bào)告。報(bào)告應(yīng)提及以下幾個(gè)方面的內(nèi)容：關(guān)于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估和檢查工作；已發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為和/或存在的不足，以及所采取的補(bǔ)救措施；向合規(guī)部門人員及其他公司工作人員提供的培訓(xùn)方面的信息；（六）對(duì)外聯(lián)絡(luò)的職責(zé)：與公司外部的相關(guān)組織保持聯(lián)系，這些組織包括監(jiān)管當(dāng)局、標(biāo)準(zhǔn)制定組織以及外部律師等；（七）履行特定的法定職責(zé)：反洗錢職責(zé)等；（八）制度建立職責(zé)：為正確實(shí)施有關(guān)法律、規(guī)則及標(biāo)準(zhǔn)，制定相關(guān)規(guī)章制度、流程及有關(guān)文件（如合規(guī)手冊(cè)、內(nèi)部行為守則及行為指引等），并為員工制定書面指引。第十條 合規(guī)部門的職權(quán)。合規(guī)部門享有如下與其工作職責(zé)有關(guān)的權(quán)力：（一）為履行其職責(zé)而獲得有關(guān)必要信息資料的權(quán)利；（二）對(duì)可能違反合規(guī)方面的規(guī)章制度的行為進(jìn)行調(diào)查的權(quán)利，以及指定外聘律師實(shí)施上述調(diào)查的權(quán)利；（三）隨時(shí)就其調(diào)查發(fā)現(xiàn)的任何違規(guī)或可能的違法行為向高級(jí)管理人員及董事會(huì)報(bào)告的權(quán)力；（四）有權(quán)主動(dòng)與任何員工進(jìn)行交談和溝通，并有權(quán)為履行職責(zé)之需獲取任何記錄或檔案材料。第十一條 合規(guī)部門的管理。合規(guī)部門的負(fù)責(zé)人根據(jù)本文件的原則規(guī)定負(fù)責(zé)合規(guī)部門的日常管理工作：（一）合規(guī)部門的負(fù)責(zé)人對(duì)合規(guī)部門工作人員的工作進(jìn)行適當(dāng)?shù)谋O(jiān)督和管理；（二）合規(guī)部門的負(fù)責(zé)人調(diào)離崗位時(shí)，公司應(yīng)將該情況報(bào)告監(jiān)管部門；（三）如情況需要，合規(guī)部門的負(fù)責(zé)人有權(quán)繞開通常的通報(bào)渠道，直接向董事會(huì)董事委員會(huì)報(bào)告工作；（四）合規(guī)部門應(yīng)根據(jù)合規(guī)管理辦法履行其職責(zé)，設(shè)計(jì)合規(guī)部門的行動(dòng)方案和計(jì)劃，如具體制度和流程的實(shí)施和復(fù)核、合規(guī)檢查以及就合規(guī)問題對(duì)公司工作人員進(jìn)行教育等。第十二條 合規(guī)部門的獨(dú)立性。（一）合規(guī)部門及其人員應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。為確保合規(guī)部門的獨(dú)立性，公司應(yīng)由一名高級(jí)管理層成員全面負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)公司的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理，并確保合規(guī)人員的合規(guī)職責(zé)與其所承擔(dān)的任何其他職責(zé)之間不產(chǎn)生利益沖突；（二）合規(guī)部門有權(quán)獨(dú)立調(diào)查公司內(nèi)部可能違反合規(guī)政策的事件，對(duì)于調(diào)查所發(fā)現(xiàn)的任何異常情況或可能的違規(guī)行為，合
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