【文章內(nèi)容簡介】 平競爭，指定或暗定材料品牌和生產(chǎn)商。建設(shè)單位設(shè)計管理部門30 / 116續(xù)上表所涉對象及廉政風(fēng)險點 防控措施及責(zé)任主體流 程 所處環(huán)節(jié)所涉對象 廉政風(fēng)險點 防控措施 責(zé)任主體▲▲針對采用初步設(shè)計進(jìn)行施工招標(biāo)的項目，為有利害關(guān)系的施工單位謀取不正當(dāng)利益，與設(shè)計單位串謀，故意在施工圖設(shè)計中埋下設(shè)計變更的隱患；授意或強迫設(shè)計單位選擇不合理技術(shù)方案?！飳嵭谐醪皆O(shè)計和施工圖設(shè)計專家審查制；★★制定設(shè)計質(zhì)量保證金制度；★★逐步建立設(shè)計監(jiān)理制度?！鴮υO(shè)計質(zhì)量存在缺陷、設(shè)計進(jìn)度滯后的設(shè)計單位仍然全額支付設(shè)計費用?！铩铩锝⒃O(shè)計質(zhì)量考核制度，設(shè)計質(zhì)量考核與設(shè)計招標(biāo)掛鉤，設(shè)計費用支付與設(shè)計質(zhì)量和進(jìn)度掛鉤；★在設(shè)計合同中規(guī)定反索賠條款。工程勘察設(shè)計建設(shè)單位設(shè)計管理部門人員默許勘察設(shè)計單位違法轉(zhuǎn)包、違規(guī)分包。在合同文件中明確違法轉(zhuǎn)包、違規(guī)分包的處罰條款。建設(shè)單位設(shè)計管理部門2勘察設(shè)計設(shè)計文件審查行政主管部門相關(guān)人員、建設(shè)單位設(shè)計管理部門人員為牟取不正當(dāng)利益，故意忽略設(shè)計文件中存在的缺陷。在設(shè)計過程中加強核查；★★制定設(shè)計審查管理責(zé)任追究制度。行政主管部門和建設(shè)單位設(shè)計管理部門31 / 116征地拆遷工作1）流程圖根據(jù)設(shè)計文件（施工圖）初步確定征地拆遷范圍實地測繪確定征地拆遷面積、數(shù)量按有關(guān)征地拆遷補償標(biāo)準(zhǔn)計算征地拆遷補償費用簽定征地拆遷補償協(xié)議撥付征地拆遷補償資金實施征地拆遷32 / 1162）廉政風(fēng)險點及防控措施一覽表 征地拆遷工作所涉對象及廉政風(fēng)險點 防控措施及責(zé)任主體流 程 所處環(huán)節(jié)所涉對象 廉政風(fēng)險點 防控措施 責(zé)任主體▲故意擴大丈量面積、提高拆遷等級，虛報拆遷面積騙取補償款；▲虛列被拆遷戶名、戶數(shù)，套取拆遷補償資金?！铩铩镂杏匈Y質(zhì)的評估機構(gòu)評估；采取拆遷戶、區(qū)鎮(zhèn)（鄉(xiāng)）村、建設(shè)單位、設(shè)計單位四方現(xiàn)場測量確認(rèn)拆遷數(shù)量和拆遷面積并公示，上級主管部門隨機抽查的方式，加強拆遷審核力度；嚴(yán)格按照設(shè)計圖紙確定的拆遷范圍控制拆遷，超出設(shè)計圖紙的部分須經(jīng)設(shè)計單位、監(jiān)督部門三方現(xiàn)場確認(rèn)后方可拆遷。▲拆遷工程數(shù)量、丈量、計算審核不嚴(yán)。實行復(fù)核審查確認(rèn)簽名制度?！婕疤厥狻⒋笮徒ㄖ锏牟疬w、估價過高，多報補償資金。對于不屬于規(guī)定范圍內(nèi)的拆遷補償項目，按程序向上級主管部門申報，經(jīng)同意后方可開展工作。3征地拆遷實地測繪確定征地拆遷面積、數(shù)量征地拆遷實施單位工作人員、建設(shè)單位工程管理部門人員、征地拆遷部門人員在征地拆遷協(xié)議外“一事一 議”類事件的界定和審查上過分遷就地方利益或個人決策。征地拆遷協(xié)議外“ 一事一議”類事件，應(yīng)集體研究決定。建設(shè)單位工程管理部門、征地拆遷部門33 / 116續(xù)上表所涉對象及廉政風(fēng)險點 防控措施及責(zé)任主體流 程 所處環(huán)節(jié)所涉對象 廉政風(fēng)險點 防控措施 責(zé)任主體實地測繪確定征地拆遷面積、數(shù)量征地拆遷實施單位工作人員、建設(shè)單位工程管理部門人員、征地拆遷部門人員高估、虛報征地、臨時用地數(shù)量和種類；征地面積丈量計算不公開，個別人決策；用荒地冒充耕地，多騙取補償款。★根據(jù)施工圖設(shè)計征用土地紅線，委托國土部門和有相應(yīng)資質(zhì)的土地測量所進(jìn)行勘測定界，確定主線征地的農(nóng)用地、建設(shè)用地和未利用地等數(shù)量，作為征用土地的結(jié)算依據(jù)。建設(shè)單位設(shè)計管理部門▲▲撥付不及時，被征地拆遷人的補償資金不按時、足額到位?！铩餃p少支付環(huán)節(jié)，由征地拆遷實施單位直接發(fā)放給征地拆遷戶，或由被征地拆遷戶直接在銀行等金融機構(gòu)領(lǐng)取。征地拆遷實施單位3征地拆遷撥付征地拆遷補償資金征地拆遷實施單位工作人員、建設(shè)單位財務(wù)部門人員 上報申請與下發(fā)的征地拆遷補償資金兩本帳?！铩铩镉嘘P(guān)部門定期檢查征地拆遷補償資金的發(fā)放使用情況，是否做到賬、款相符；不定期抽查被拆遷人應(yīng)得拆遷款與己付拆遷款賬、款是否相符。建設(shè)單位內(nèi)部審計部門34 / 116招標(biāo)、投標(biāo)工作1）流程圖許可邀請招標(biāo)履行招標(biāo)準(zhǔn)備工作有關(guān)手續(xù)公開發(fā)布招標(biāo)公告接受報名并發(fā)售資格預(yù)審文件接受申請人遞交的資格申請文件資格預(yù)審評審接受報名或發(fā)出邀請函和發(fā)售招標(biāo)文件召開標(biāo)前會、開展現(xiàn)場考察投標(biāo)、開 標(biāo)評 標(biāo)中標(biāo)結(jié)果公示定 標(biāo)， 發(fā)出中標(biāo)通知書與中標(biāo)人簽訂工程合同編制招標(biāo)文件和資格預(yù)審文件確定資格預(yù)審評審專家名單編制標(biāo)底（限價）、簽封標(biāo)底（限價）和評標(biāo)基準(zhǔn)價浮動系數(shù)確定評標(biāo)專家名單清標(biāo)清標(biāo)資格后審許可不招標(biāo)35 / 1162）廉政風(fēng)險點及防控措施一覽表招標(biāo)、投標(biāo)工作所涉對象及廉政風(fēng)險點 防控措施及責(zé)任主體流 程 所處環(huán)節(jié)所涉對象 廉政風(fēng)險點 防控措施 責(zé)任主體★招標(biāo)人向行政監(jiān)督部門備案年度招標(biāo)計劃。招標(biāo)人履行招標(biāo)準(zhǔn)備工作有關(guān)手續(xù)▲▲▲應(yīng)招標(biāo)而不招標(biāo)，或以將項目化整為零方式規(guī)避招標(biāo)；▲未經(jīng)有關(guān)部門核準(zhǔn)而采用邀請招標(biāo)方式或不招標(biāo)；▲▲▲虛假招標(biāo)。進(jìn)行跟蹤檢查；★發(fā)現(xiàn)違規(guī)確定中標(biāo)人、簽訂合同的，依法責(zé)令改正。行政監(jiān)督部門▲▲違規(guī)設(shè)置不合理的資質(zhì)條件和廢標(biāo)條款，排斥潛在投標(biāo)人。★標(biāo)準(zhǔn)文件之外的廢標(biāo)條款應(yīng)在規(guī)定位置特別列明并主動說明；★★★廢標(biāo)條款應(yīng)以醒目的方式提示。將所有廢標(biāo)條款匯總到一張表中，評委對投標(biāo)人涉及每一項廢標(biāo)問題均須嚴(yán)格審查；嚴(yán)格有關(guān)規(guī)定，不得隨意降低有關(guān)資格和條件。招標(biāo)人4招標(biāo)投標(biāo)編制招標(biāo)文件、資格預(yù)審文件招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)履行招標(biāo)文件備案手續(xù)而未履行。執(zhí)行招標(biāo)文件備案制度，必要時要求招標(biāo)人組織召開資格預(yù)審文件和招標(biāo)行政監(jiān)督部門36 / 116文件評審會。 續(xù)上表所涉對象及廉政風(fēng)險點 防控措施及責(zé)任主體流 程 所處環(huán)節(jié)所涉對象 廉政風(fēng)險點 防控措施 責(zé)任主體編制招標(biāo)文件、資格預(yù)審文件▲▲▲招標(biāo)人在編制招標(biāo)文件、資格預(yù)審文件時，針對特定人提高或降低資格條件和評價指標(biāo)；以不合理的條件限制或者排斥潛在投標(biāo)人，對潛在投標(biāo)人實行歧視待遇；強制要求投標(biāo)人組成聯(lián)合體共同投標(biāo)，或者限制投標(biāo)人之間的公平競爭。★★加強對招標(biāo)文件、資格預(yù)審文件的審核，按規(guī)定采用標(biāo)準(zhǔn)文件，文件中的特殊條款須經(jīng)集體研究確定；必要時招標(biāo)人必須組織召開招標(biāo)文件和資格預(yù)審文件評審會；★招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)設(shè)置與招標(biāo)項目相適應(yīng)的資質(zhì)等級、安全生產(chǎn)許可、項目負(fù)責(zé)人等資格，不得任意提高或降低資格條件；實行招標(biāo)文件備案制度。發(fā)出邀請函 /發(fā)售招標(biāo)文件招標(biāo)人邀請招標(biāo)時，程序不規(guī)范，針對特定人有傾向性的發(fā)出投標(biāo)邀請書。明確規(guī)定所邀請對象應(yīng)具備招標(biāo)文件要求的相應(yīng)水平、相應(yīng)條件。招標(biāo)人4招標(biāo)投標(biāo)編制標(biāo)底投招人委托的編制標(biāo)底的單位工作人員、招標(biāo)人▲▲與投 標(biāo)人串通設(shè)置標(biāo)底或限價?！锉O(jiān)督編標(biāo)過程，并對審定標(biāo)底過程進(jìn)行全程監(jiān)督管理。行政監(jiān)督部門37 / 116 續(xù)上表對涉對象及廉政風(fēng)險點 防控措施及責(zé)任主體流 程 所處環(huán)節(jié)所涉對象 廉政風(fēng)險點 防控措施 責(zé)任主體清標(biāo)招標(biāo)人或其委托的招標(biāo)代理機構(gòu)工作人員▲▲▲隱瞞對利害關(guān)系人不利的信息。抽查清標(biāo)資料質(zhì)量；★★對清標(biāo)單位建立信用檔案。招標(biāo)人行政監(jiān)督部門★★★對重大項目的評選過程現(xiàn)場錄音、錄像；規(guī)范與會各方人員言行，防止暗示、誘導(dǎo)、誤導(dǎo)評標(biāo)；★★★評委主任委員由從專家?guī)熘谐槿〉膶＜覔?dān)任，招標(biāo)人代表不應(yīng)擔(dān)任評委主任委員；★★建立專家和招標(biāo)人的相互評價制度。行政監(jiān)督部門招標(biāo)人▲▲▲影響專家評標(biāo)，暗示、誘導(dǎo)、 誤導(dǎo)專家評標(biāo)。★★★業(yè)主代表和招標(biāo)人代表一般不參加評標(biāo)。招標(biāo)人4招標(biāo)投標(biāo)資格預(yù)審/評標(biāo)評審會議參會人員泄漏有關(guān)評審過程。有條件的實行異地評標(biāo)；評標(biāo)時，所有評標(biāo)專家和工作人員的通訊工具必須全部關(guān)閉，交由監(jiān)督部門工作人員保管。做好評審會議資料保密處理，嚴(yán)禁私自招標(biāo)人行政監(jiān)督部門38 / 116記錄通過預(yù)審單位名單。 續(xù)上表所涉對象及廉政風(fēng)險點 防控措施及責(zé)任主體流 程 所處環(huán)節(jié)所涉對象 廉政風(fēng)險點 防控措施 責(zé)任主體中標(biāo)結(jié)果公示不受理依法依規(guī)的投訴舉報或受理后不調(diào)查，無反饋。聯(lián)合紀(jì)檢監(jiān)察部門、行政監(jiān)督部門共同調(diào)查。招標(biāo)人行政監(jiān)督部門簽訂的合同報行政監(jiān)督部門備案。 招標(biāo)人與中標(biāo)人簽訂工程合同▲為中標(biāo)人利益或牟取私利，重新與投標(biāo)人訂立背離合同實質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議。審查人著重審核有無實質(zhì)性條款變更。 行政監(jiān)督部門4招標(biāo)投標(biāo)招標(biāo)代理招標(biāo)人▲▲▲招標(biāo)人和招標(biāo)代理機構(gòu)串通，操控招投標(biāo)?！铩铩飳嵭姓袠?biāo)代理公開招標(biāo)；對招標(biāo)代理機構(gòu)建立信用檔案，定期進(jìn)行履約考核，如發(fā)現(xiàn)違規(guī)操作的，降低其信用等級；后果嚴(yán)重的，列入黑名單。行政監(jiān)督部門39 / 116分包管理工作1）流程圖施工單位在投標(biāo)書中列明分包計劃、分包工程的范圍、分包金額，分包必須符合合同文件和有關(guān)規(guī)定進(jìn)場后，施工單位提出分包申請，并提供分包單位資質(zhì)及相關(guān)資料監(jiān)理單位審查、審批建設(shè)單位備案承包人與分包人簽訂合同分包單位進(jìn)場后，由建設(shè)單位和監(jiān)理單位對其進(jìn)行檢查驗收40 / 1162）廉政風(fēng)險點及防控措施一覽表 分包管理工作所涉對象及廉政風(fēng)險點 防控措施及責(zé)任主體流 程 所處環(huán)節(jié)所涉對象 廉政風(fēng)險點 防控措施 責(zé)任主體▲▲▲直接指定或強行推薦與己有利益（利害）關(guān)系的單位分包工程?！铩飳嵭辛ＷC金制度，對違反廉政有關(guān)規(guī)定的給予經(jīng)濟(jì)處罰和行政處分。建設(shè)單位定期聯(lián)合監(jiān)督部門組織發(fā)包管理專項檢查。建設(shè)單位工程管理部門5分包管理建設(shè)單位備案建設(shè)單位工程管理部門人員▲▲▲默許、縱容施工單位違法轉(zhuǎn)包、違規(guī)分包等行為；▲▲強行將工程切割后，指定特定單位或人員實施。高度重視反映此類問題的信訪、認(rèn)真查處。建設(shè)單位信訪單位41 / 116質(zhì)量控制工作1）流程圖 質(zhì)量檢查工作施工過程檢查或計劃性檢查開始根據(jù)工程進(jìn)度情況和質(zhì)量檢查計劃，確定檢查內(nèi)容及檢查項目現(xiàn)場檢查、 檢測通報檢查結(jié)果整改、反饋復(fù) 檢 返 工不合格合格未發(fā)現(xiàn)問題42 / 116 分項工程驗收評定不合格合格繼續(xù)施工施工單位提出中間交工意向監(jiān)理初步審查驗收評定是否具備交工條件監(jiān)理完成工程評定驗收工作是否存在需要整改的問題施工單位按要求整改監(jiān)理工程師簽發(fā)中間交工證書驗收小組復(fù)驗否否是43 / 1162）廉政風(fēng)險點及防控措施一覽表質(zhì)量控制工作所涉對象及廉政風(fēng)險點 防控措施及責(zé)任主體流 程 所處環(huán)節(jié)所涉對象 廉政風(fēng)險點 防控措施 責(zé)任主體