【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 開(kāi)展商務(wù)談判；（五）談判達(dá)成一致，投資協(xié)議交集團(tuán)法律顧問(wèn)審核并經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)批準(zhǔn)后，簽訂正式的項(xiàng)目投資協(xié)議。第六十條 項(xiàng)目實(shí)施的流程與管理：（一）項(xiàng)目投資協(xié)議簽訂后，由總經(jīng)理辦公會(huì)確定項(xiàng)目投資的實(shí)施主體；（二）項(xiàng)目投資的實(shí)施主體負(fù)責(zé)組織項(xiàng)目實(shí)施，負(fù)責(zé)項(xiàng)目實(shí)施的全過(guò)程管理；（三）項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的招投標(biāo)管理、工程建設(shè)監(jiān)督管理與運(yùn)營(yíng)管理按集團(tuán)《四川旅游發(fā)展集團(tuán)有限責(zé)任公司招投標(biāo)管理辦法》、《四川旅游發(fā)展集團(tuán)有限責(zé)任公司工程建設(shè)項(xiàng)目監(jiān)督管理辦法》、集團(tuán)KPI考核辦法等相關(guān)制度執(zhí)行。 第六十一條經(jīng)營(yíng)類和資產(chǎn)收購(gòu)類項(xiàng)目的投資行為，在通過(guò)立項(xiàng)審批后，需開(kāi)展盡職調(diào)查。（一）財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)擬定財(cái)務(wù)盡職調(diào)查方案，組織相關(guān)部門(mén)對(duì)擬投資項(xiàng)目進(jìn)行財(cái)務(wù)盡職調(diào)查，在調(diào)查結(jié)束的10個(gè)工作日內(nèi)，編制《項(xiàng)目財(cái)務(wù)盡職調(diào)查報(bào)告》；（二）紀(jì)檢監(jiān)察部負(fù)責(zé)與集團(tuán)法律顧問(wèn)擬定法務(wù)盡職調(diào)查方案，組織相關(guān)部門(mén)對(duì)擬投資項(xiàng)目進(jìn)行法務(wù)盡職調(diào)查，在調(diào)查結(jié)束的10個(gè)工作日內(nèi)，編制《項(xiàng)目法務(wù)盡職調(diào)查報(bào)告》。（三）規(guī)劃投資部在以上兩項(xiàng)《項(xiàng)目盡職調(diào)查報(bào)告》的基礎(chǔ)上，組織相關(guān)部門(mén)及專家對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)和論證，編制《項(xiàng)目評(píng)價(jià)報(bào)告》，經(jīng)集團(tuán)分管副總審核后上報(bào)總經(jīng)理辦公會(huì)審批。（四）《項(xiàng)目評(píng)價(jià)報(bào)告》審批通過(guò)后，董事會(huì)權(quán)限內(nèi)的投資由董事會(huì)戰(zhàn)略及投資委員會(huì)負(fù)責(zé)組織編制《項(xiàng)目投資方案》草案；總經(jīng)理辦公會(huì)權(quán)限內(nèi)的投資由規(guī)劃投資部負(fù)責(zé)組織編制《項(xiàng)目投資方案》草案，該草案同時(shí)報(bào)董事會(huì)戰(zhàn)略及投資委員會(huì)備案。（五）草案經(jīng)集團(tuán)分管副總審核后，按不同審批權(quán)限分別報(bào)總經(jīng)理辦公會(huì)或董事會(huì)審議表決。超過(guò)董事會(huì)權(quán)限的重大投資項(xiàng)目，由董事長(zhǎng)指定戰(zhàn)略及投資委員會(huì)組織有關(guān)專家、專業(yè)人員進(jìn)行評(píng)審，制定方案，報(bào)股東大會(huì)批準(zhǔn)。 第六十二條 項(xiàng)目實(shí)施階段的策劃、規(guī)劃、評(píng)審流程與管理：（一）項(xiàng)目總體策劃重大投資項(xiàng)目由規(guī)劃投資部提出項(xiàng)目總體策劃要求，相關(guān)單位按照集團(tuán)《招投標(biāo)管理辦法》選擇項(xiàng)目策劃單位，并由策劃單位完成《項(xiàng)目總體策劃方案》。（二）策劃方案評(píng)審規(guī)劃投資部組織相關(guān)專家對(duì)《項(xiàng)目總體策劃方案》進(jìn)行評(píng)審，出具方案評(píng)審意見(jiàn)。方案經(jīng)修改完善并通過(guò)評(píng)審后交集團(tuán)分管副總審核，并報(bào)總經(jīng)理辦公會(huì)審批。（三）項(xiàng)目總體規(guī)劃《項(xiàng)目總體策劃方案》經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)批準(zhǔn)后，規(guī)劃投資部提出對(duì)項(xiàng)目總體規(guī)劃的要求，相關(guān)單位按照集團(tuán)《招投標(biāo)管理辦法》選擇項(xiàng)目規(guī)劃單位，并由規(guī)劃單位完成《項(xiàng)目總體規(guī)劃方案》。（四）規(guī)劃方案評(píng)審規(guī)劃投資部組織相關(guān)專家對(duì)《項(xiàng)目總體規(guī)劃方案》進(jìn)行評(píng)審，出具方案評(píng)審意見(jiàn)。方案經(jīng)修改完善并通過(guò)評(píng)審后交集團(tuán)分管副總審核，并報(bào)總經(jīng)理辦公會(huì)審批。 （五）項(xiàng)目控制性詳規(guī) 《項(xiàng)目總體規(guī)劃方案》經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)批準(zhǔn)后，規(guī)劃投資部提出對(duì)項(xiàng)目控制性詳規(guī)的要求，相關(guān)單位按照集團(tuán)《招投標(biāo)管理辦法》選擇項(xiàng)目規(guī)劃單位，并由規(guī)劃單位完成《項(xiàng)目控制性詳細(xì)規(guī)劃方案》。（六）控規(guī)方案評(píng)審規(guī)劃投資部組織相關(guān)專家對(duì)《項(xiàng)目控制性詳細(xì)規(guī)劃方案》進(jìn)行評(píng)審，出具方案評(píng)審意見(jiàn)。方案經(jīng)修改完善并通過(guò)評(píng)審后交集團(tuán)分管副總審核，并報(bào)總經(jīng)理辦公會(huì)審批。第六十三條全資、控股子公司的投資決策程序和項(xiàng)目策劃、規(guī)劃及評(píng)審流程與管理，參照本辦法制定，并報(bào)規(guī)劃投資部備案。全資、控股子公司投資管理流程指引見(jiàn)附件5。第六十四條集團(tuán)發(fā)起的投資項(xiàng)目，由規(guī)劃投資部按以上流程和決策程序報(bào)送集團(tuán)分管副總、總經(jīng)理辦公會(huì)、董事會(huì)或股東會(huì)審批，并按規(guī)定報(bào)送省國(guó)資委核準(zhǔn)或備案。全資子公司發(fā)起的投資項(xiàng)目，各子公司完成企業(yè)內(nèi)部決策程序后，由規(guī)劃投資部負(fù)責(zé)報(bào)送集團(tuán)分管副總、總經(jīng)理辦公會(huì)、董事會(huì)或股東會(huì)審批?？毓勺庸景l(fā)起的投資項(xiàng)目，按第三十九條辦理。第六十五條 全資子公司投資決策過(guò)程中需報(bào)集團(tuán)核準(zhǔn)或備案的事項(xiàng)：（一）子公司投資項(xiàng)目信息；（二）已批準(zhǔn)的《項(xiàng)目考察方案》；（三）已審核的《項(xiàng)目考察報(bào)告》； （四）已批準(zhǔn)的《項(xiàng)目立項(xiàng)報(bào)告》；（五）已審核的《項(xiàng)目深度調(diào)研報(bào)告》；（六）已評(píng)審的《項(xiàng)目總體策劃方案》；（七）已評(píng)審的《項(xiàng)目總體規(guī)劃方案》；（八）已評(píng)審的《項(xiàng)目控制性詳細(xì)規(guī)劃方案》。（九）已批準(zhǔn)的《項(xiàng)目投資可行性研究報(bào)告》。其中（六）、（七）、（八）、（九）項(xiàng)為控股子公司投資決策過(guò)程中需報(bào)集團(tuán)備案的事項(xiàng)。第六十六條全資、控股子公司要加強(qiáng)項(xiàng)目投資全過(guò)程的管理：（一）確定投資項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，落實(shí)項(xiàng)目責(zé)任制； （二）各子公司基本建設(shè)、技術(shù)改造和有控股權(quán)的股權(quán)投資中的工程設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理和設(shè)備購(gòu)置、材料采購(gòu)等，要按規(guī)定進(jìn)行招標(biāo)或比價(jià)采購(gòu)，禁止暗箱操作、以權(quán)謀私等行為；（三）各子公司基本建設(shè)、技術(shù)改造等項(xiàng)目完成后應(yīng)及時(shí)辦理竣工決算手續(xù)，委托中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行全面審計(jì)，并對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行后評(píng)價(jià)；（四）各子公司項(xiàng)目投資必須按規(guī)定進(jìn)行財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)核算，年度財(cái)務(wù)報(bào)告應(yīng)單獨(dú)披露有關(guān)重大投資事項(xiàng)。 第八章 投資審核與備案第六十七條集團(tuán)的投資行為接受省國(guó)資委對(duì)省屬國(guó)有企業(yè)投資項(xiàng)目實(shí)行的核準(zhǔn)和備案管理。（一）核準(zhǔn)。對(duì)實(shí)行核準(zhǔn)管理的投資項(xiàng)目，按規(guī)定遞交項(xiàng)目投資相關(guān)材料，報(bào)省國(guó)資委進(jìn)行審核。（二）備案。對(duì)實(shí)行備案管理的投資項(xiàng)目，按規(guī)定填寫(xiě)省屬企業(yè)投資備案表，遞交項(xiàng)目投資相關(guān)材料，報(bào)省國(guó)資委進(jìn)行備案。已經(jīng)集團(tuán)投資決策程序?qū)徟ㄟ^(guò)的投資項(xiàng)目，由規(guī)劃投資部負(fù)責(zé)向省國(guó)資委遞交相關(guān)材料，完成核準(zhǔn)或備案手續(xù)。第六十八條應(yīng)報(bào)省國(guó)資委核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目在未獲核準(zhǔn)前，企業(yè)除開(kāi)展可行性研究論證等前期工作外，不得組織實(shí)施或者進(jìn)行實(shí)際投資，也不得簽署具有法律約束力的投資協(xié)議、文件。對(duì)于實(shí)行備案的投資項(xiàng)目，企業(yè)應(yīng)在項(xiàng)目實(shí)施前報(bào)省國(guó)資委備案。依照法律、法規(guī)和規(guī)章，需由政府有關(guān)部門(mén)核準(zhǔn)或者備案的項(xiàng)目，企業(yè)應(yīng)該在上報(bào)項(xiàng)目之前，報(bào)告省國(guó)資委。第六十九條 需要核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目應(yīng)向省國(guó)資委遞交的材料：（一）核準(zhǔn)項(xiàng)目的申請(qǐng)文件（包括企業(yè)基本情況、擬投資項(xiàng)目情況等）；（二）項(xiàng)目可行性研究報(bào)告或有關(guān)專家咨詢論證意見(jiàn)；（三）公司履行決策程序的有關(guān)情況；（四）投資項(xiàng)目的法律意見(jiàn)書(shū)；（五）合資、合作方有關(guān)情況說(shuō)明、工商登記資料和資信證明；（六）經(jīng)審計(jì)的最近一年的財(cái)務(wù)報(bào)告和最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)表；（七）資金來(lái)源說(shuō)明；（八）已簽訂的合同意向書(shū)等相關(guān)契約文件；（九）省國(guó)資委要求提供的其他材料。第七十條 需要備案的投資項(xiàng)目應(yīng)向省國(guó)資委遞交的材料：（一）申請(qǐng)備案的申請(qǐng)文件（包括企業(yè)基本情況、擬投資項(xiàng)目情況、合資合作方有關(guān)情況說(shuō)明等）；（二）省屬企業(yè)投資項(xiàng)目備案表；（三）公司履行決策程序的有關(guān)情況；（四）經(jīng)審計(jì)的最近一年的財(cái)務(wù)報(bào)表和最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)表；（五）資金來(lái)源說(shuō)明。第七十一條已經(jīng)核準(zhǔn)后的項(xiàng)目，一年內(nèi)未實(shí)施或開(kāi)工建設(shè)，規(guī)劃投資部應(yīng)將書(shū)面意見(jiàn)報(bào)集團(tuán)分管副總審核后，上報(bào)總經(jīng)理辦公會(huì)和董事會(huì)。規(guī)劃投資部按總經(jīng)理辦公會(huì)和董事會(huì)審議意見(jiàn)，向省國(guó)資委申請(qǐng)延期或注銷。未辦理相應(yīng)手續(xù)的，原核準(zhǔn)文件自行作廢。第七十二條 對(duì)已經(jīng)核準(zhǔn)或備案的重大投資項(xiàng)目在實(shí)施過(guò)程中出現(xiàn)下列情形的，應(yīng)當(dāng)重新履行投資決策程序，并及時(shí)向省國(guó)資委報(bào)告。省國(guó)資委根據(jù)具體情況，出具確認(rèn)意見(jiàn)或要求集團(tuán)重新辦理核準(zhǔn)、備案手續(xù)：（一）對(duì)投資額變化超過(guò)30%或者資金來(lái)源及構(gòu)成進(jìn)行重大調(diào)整的；（二）項(xiàng)目公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化，導(dǎo)致企業(yè)控制權(quán)轉(zhuǎn)移的；（三）投資合作方嚴(yán)重違約，損害出資人利益的；（四）國(guó)資委和集團(tuán)認(rèn)為需報(bào)告的其他重大事項(xiàng)。第七十三條 集團(tuán)需報(bào)省國(guó)資委審核或全資、控股子公司需報(bào)集團(tuán)審核的相關(guān)股權(quán)投資項(xiàng)目，應(yīng)隨同書(shū)面請(qǐng)示一并提交以下相關(guān)資料。（一）境外股權(quán)投資： 內(nèi)部決策文件； 股權(quán)投資企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證明文件； 經(jīng)公證和依法認(rèn)證的境外企業(yè)注冊(cè)登記證明及資信證明文件； 境外企業(yè)情況說(shuō)明、近三年度經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、納稅及完稅證明； 可行性研究報(bào)告（含股權(quán)退出方案）； 專業(yè)機(jī)構(gòu)出具的盡職調(diào)查報(bào)告； 律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)； 合資公司章程、合資合作協(xié)議（合資經(jīng)營(yíng)合同）草案或合資合作計(jì)劃方案； 滿足國(guó)資委審核必要且適度的其他文件。（二）擬設(shè)新公司（境內(nèi)）和集團(tuán)接受非國(guó)有企業(yè)出資： 內(nèi)部決策文件； 股權(quán)投資企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證明文件； 公司章程、合資合作協(xié)議（合資經(jīng)營(yíng)合同）草案或合