保險(xiǎn)資金境外投資管理暫行制度(編輯修改稿)
2025-05-11 13:48 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 從事保險(xiǎn)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)資格證明； ?。ㄎ澹┍ｋU(xiǎn)資金境外投資管理制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度； ?。┍ｋU(xiǎn)資金境外投資管理能力、風(fēng)險(xiǎn)管理能力和管理系統(tǒng)說(shuō)明； ?。ㄆ撸┎块T設(shè)置和專業(yè)投資管理人員情況； ?。ò耍┓现袊?guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的公司財(cái)務(wù)報(bào)表和內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告； ?。ň牛┲袊?guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料?！ 【硟?nèi)受托人為保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司的，可以豁免提交本條第一款第（二）、（四）項(xiàng)材料。中國(guó)保監(jiān)會(huì)自受理其申請(qǐng)之日起20日以內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。決定批準(zhǔn)的，頒發(fā)書(shū)面決定；決定不予批準(zhǔn)的，書(shū)面通知申請(qǐng)人并說(shuō)明理由?！ 【硟?nèi)受托人為其他專業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)的，可以豁免提交本條第一款第（一）項(xiàng)材料。中國(guó)保監(jiān)會(huì)根據(jù)本辦法規(guī)定對(duì)其進(jìn)行審慎評(píng)估，并自收到全部材料之日起20日以內(nèi)，出具意見(jiàn)函?！ 〉谑藯l 境外受托人從事保險(xiǎn)資金境外投資受托管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)保監(jiān)會(huì)提交下列書(shū)面材料一式三份： ?。ㄒ唬氖率芡泄芾順I(yè)務(wù)意向書(shū)和符合中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的承諾書(shū)； （二）合法開(kāi)業(yè)證明文件的復(fù)印件； （三）保險(xiǎn)資金境外投資管理制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度； ?。ㄋ模┍ｋU(xiǎn)資金境外投資管理能力、風(fēng)險(xiǎn)管理能力和管理系統(tǒng)說(shuō)明； ?。ㄎ澹┎块T設(shè)置和專業(yè)投資管理人員情況； ?。┓现袊?guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的公司財(cái)務(wù)報(bào)表和內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告； ?。ㄆ撸┴?zé)任保險(xiǎn)保單復(fù)印件； （八）所在地監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具的境外受托人近3年無(wú)重大違法違規(guī)行為的意見(jiàn)書(shū)，所在地監(jiān)管機(jī)構(gòu)無(wú)法出具意見(jiàn)書(shū)的，由境外受托人作出相應(yīng)的書(shū)面聲明； （九）中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。 中國(guó)保監(jiān)會(huì)根據(jù)本辦法規(guī)定，對(duì)境外受托人進(jìn)行審慎評(píng)估，并自收到全部材料之日起20日以內(nèi)，出具意見(jiàn)函?！ 〉谑艞l 托管人開(kāi)展保險(xiǎn)資金境外投資托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)保監(jiān)會(huì)提交下列材料一式三份： ?。ㄒ唬┍ｋU(xiǎn)資金境外投資托管意向書(shū)和符合中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的承諾書(shū)； ?。ǘ┆?dú)立托管制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度和具體操作流程； ?。ㄈ┤蛲泄苣芰ΑL(fēng)險(xiǎn)管理能力和全球托管網(wǎng)絡(luò)說(shuō)明； ?。ㄋ模﹥?nèi)設(shè)托管部門和托管業(yè)務(wù)人員情況； ?。ㄎ澹┓现袊?guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的公司財(cái)務(wù)報(bào)表和內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告； （六）所在地監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具的托管人近3年無(wú)重大違法違規(guī)行為的意見(jiàn)書(shū)，或者托管人股東會(huì)或者董事會(huì)作出的相應(yīng)書(shū)面聲明； ?。ㄆ撸┲袊?guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料?！ ≈袊?guó)保監(jiān)會(huì)根據(jù)本辦法規(guī)定，對(duì)托管人進(jìn)行審慎評(píng)估，并自收到全部材料之日起20日以內(nèi)，出具意見(jiàn)函。 第四章 賬戶管理 第二十條 委托人在獲得監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后，應(yīng)當(dāng)與托管人簽訂托管協(xié)議，在托管人處開(kāi)設(shè)境外投資境內(nèi)托管賬戶（以下簡(jiǎn)稱境內(nèi)托管賬戶）。 托管人應(yīng)當(dāng)對(duì)不同受托人、不同保險(xiǎn)產(chǎn)品和不同性質(zhì)的保險(xiǎn)資金分別記賬、分類管理?！ 〉诙粭l 托管人應(yīng)當(dāng)根據(jù)與委托人簽訂的托管協(xié)議，為委托人開(kāi)設(shè)境外投資結(jié)算賬戶和證券托管賬戶，用于境外投資的資金結(jié)算和證券托管?！ ⊥泄苋恕⑼泄艽砣藨?yīng)當(dāng)為不同委托人開(kāi)設(shè)不同的賬戶，實(shí)施分類管理。 第二十二條 委托人在境外發(fā)行上市的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定，在規(guī)定期限內(nèi)將境外上市募集的保險(xiǎn)資金調(diào)回境內(nèi)。 委托人在境外發(fā)行上市后，經(jīng)批準(zhǔn)從事保險(xiǎn)資金境外投資的，應(yīng)當(dāng)自中國(guó)保監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)境外投資之日起30日以內(nèi)，將境外上市募集的保險(xiǎn)資金調(diào)回境內(nèi)托管賬戶?！ 〉诙龡l 下列收入屬于委托人境內(nèi)托管賬戶收入范圍： ?。ㄒ唬﹦澣氲谋ｋU(xiǎn)資金； ?。ǘ﹨R入的投資本金和收益、股息、分紅收入、利息收入； ?。ㄈ┮婪梢詣澣氲钠渌杖??！ 〉诙臈l 下列支出屬于委托人境內(nèi)托管賬戶支出范圍： ?。ㄒ唬﹦澣胛腥司惩馔顿Y結(jié)算賬戶的資金； ?。ǘ﹨R出的投資本金； （三）劃回委托人外匯賬戶的資金； ?。ㄋ模┲Ц兜挠嘘P(guān)稅費(fèi)； （五）依法可以劃出的其他支出。 第二十五條 下列收入屬于委托人境外投資結(jié)算賬戶收入范圍： ?。ㄒ唬奈腥说木硟?nèi)托管賬戶劃入的資金； ?。ǘ┏鍪劬惩庾C券資產(chǎn)所得的資金； ?。ㄈ┚惩馔顿Y分紅派息和利息所得； （四）依法可以劃入的其他收入。 第二十六條 下列支出屬于委托人境外投資結(jié)算賬戶支出范圍： ?。ㄒ唬﹦澣胛腥司硟?nèi)托管賬戶的資金； ?。ǘ┵?gòu)買境外證券資產(chǎn)的資金； ?。ㄈ┲Ц兜挠嘘P(guān)稅費(fèi)； ?。ㄋ模┮婪梢詣澇龅钠渌С?。 第二十七條 委托人購(gòu)匯從事保險(xiǎn)資金境外投資，匯回的本金及其收益，可以結(jié)匯也可以外匯形式保留。結(jié)匯的，應(yīng)當(dāng)持購(gòu)匯證明辦理有關(guān)手續(xù)?！ ∥腥艘宰杂型鈪R資金境外投資匯回的本金及其收益，除監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定外，應(yīng)當(dāng)以外匯形式保留。 第二十八條 委托人、受托人應(yīng)當(dāng)根據(jù)國(guó)家外匯局投資付匯額度核準(zhǔn)文件，辦理相關(guān)的購(gòu)匯、付匯和結(jié)匯等手續(xù)?！ ⊥泄苋藨?yīng)當(dāng)根據(jù)國(guó)家外匯局投資付匯額度核準(zhǔn)文件、委托人或者受托人的指令，辦
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