【文章內(nèi)容簡介】 ISO 9001 ISO14001 初次審核 初次審核 7人日 7人日 整合型審核的總?cè)巳諗?shù)： ISO9001人日數(shù)+ISO14001人數(shù)一共同部分人日數(shù)=7+74=10人日 (5)整合型審核結(jié)果的報告 由于整合型審核由一個審核組完成，因此可以將質(zhì)量體系與環(huán)境管理體系的審核情況及其結(jié)論體現(xiàn)在一個審核報告中，但多數(shù)情況下是形成兩個審核報告，以便對應(yīng)于認(rèn)證證書(因?yàn)檎J(rèn)證證書是分別發(fā)放的)； 至于審核過程中的首、末次會議，審核過程的管理等與單一管理體系審核沒有區(qū)別，在此不作進(jìn)一步的介紹。 結(jié)語 實(shí)施ISO9000/ISO14001的整合型認(rèn)可與認(rèn)證不僅是必要的，而且是完全可行的。目前，我國加入WTO的談判已進(jìn)入最后階段，談判中一個很重要的內(nèi)容就是我國認(rèn)可與認(rèn)證領(lǐng)域的市場準(zhǔn)入問題，加入WTO后，我國認(rèn)可與認(rèn)證領(lǐng)域必將面臨其他國家認(rèn)可與認(rèn)證機(jī)構(gòu)更加有力，更加直接的挑戰(zhàn)。面對這樣的競爭形勢，我們必須及時調(diào)整戰(zhàn)略，通過開展整合型認(rèn)可與認(rèn)證，促進(jìn)我國的認(rèn)可與認(rèn)證體系盡快向規(guī)?；?，集約化方向發(fā)展，擴(kuò)大我國認(rèn)可與認(rèn)證體系在國際上的影響，增強(qiáng)我國認(rèn)證企業(yè)的國際競爭能力。建立質(zhì)量、環(huán)境與職業(yè)安全衛(wèi)生整合型管理體系探討東北認(rèn)證有限公司 趙盛瑞隨著質(zhì)量管理體系認(rèn)證和環(huán)境管理體系認(rèn)證的快速發(fā)展，以及職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證的興起，愈來愈多的組織開始關(guān)注這三個體系的結(jié)合，尤其是已通過的質(zhì)量管理體系認(rèn)證的組織更為關(guān)注這種結(jié)合，希望通過一個審核組的現(xiàn)場審核，同時頒發(fā)ISO 900ISO 1400OHSMS 18001三張認(rèn)證證書。為此，筆者就如何建立整合型管理體系和編制體系文件提出一些看法。一、建立整合型管理體系的大體步驟和主要內(nèi)容1．組織的高層管理者應(yīng)統(tǒng)一思想認(rèn)識并果斷決策要不要建立、如何建立整合型管理體系，組織的管理者是關(guān)鍵。特別是對建立與實(shí)施整合型管理體系的必要性、可行性應(yīng)有充分的認(rèn)識，也要對其艱巨性、復(fù)雜性有足夠認(rèn)識，以增強(qiáng)組織的領(lǐng)導(dǎo)和決策力度。2．明確建立和實(shí)施整合型管理體系的領(lǐng)導(dǎo)班子領(lǐng)導(dǎo)班子必須由最高管理者親自負(fù)責(zé)，其職責(zé)為：（1） 審定組織構(gòu)筑整合型管理體系的工作計(jì)劃；（2） 根據(jù)組織的總方針和總目標(biāo)，制訂并批準(zhǔn)發(fā)布質(zhì)量方針、環(huán)境方針和職業(yè)安全衛(wèi)生方針；（3） 調(diào)整組織機(jī)構(gòu)，做好各部門職能的分配；（4） 對手冊、主要體系文件會審；（5） 配備實(shí)施和保持整合型管理體系持續(xù)改進(jìn)的資源。1． 成立業(yè)務(wù)工作班子，做好組織協(xié)調(diào)工作（1） 組織編制并執(zhí)行工作計(jì)劃；（2） 對內(nèi)部進(jìn)行分層次的教育培訓(xùn)；（3） 根據(jù)企業(yè)的性質(zhì)、規(guī)模、產(chǎn)品特點(diǎn)、環(huán)境與安全特征，以及法律法規(guī)的要求組織編寫整合型管理體系文件；（4） 組織、協(xié)調(diào)、督促、檢查各部門在建立與實(shí)施整合型管理體系的工作中承擔(dān)的具體任務(wù)。該工作班子設(shè)置在哪個部門，叫什么名稱，不是主要的。工作班子的成員中應(yīng)有具備質(zhì)量管理、環(huán)境管理、職業(yè)安全衛(wèi)生管理、生產(chǎn)制造等技術(shù)專長的骨干，應(yīng)熟悉本組織的企業(yè)管理，善于交流溝通，具備組織協(xié)調(diào)的能力。4．開展整合型管理體系分層次的教育培訓(xùn)在建立和實(shí)施整合型管理體系的不同階段中，應(yīng)進(jìn)行不同的培訓(xùn)。其主要內(nèi)容包括：（1） 有關(guān)ISO 900ISO 14001和OHSMS 18001標(biāo)準(zhǔn)的基本知識；（2） 對內(nèi)審員和骨干進(jìn)行ISO 900ISO 14001和OHSMS 18001標(biāo)準(zhǔn)以及審核知識的培訓(xùn)；（3） 對編制體系文件的骨干進(jìn)行文件編制的培訓(xùn)；（4） 在不同層次開展體系手冊和程序文件的宣貫培訓(xùn)；（5） 對作業(yè)人員進(jìn)行作業(yè)指導(dǎo)文件的培訓(xùn)等。5．確定整合型管理體系的要求和應(yīng)開展的活動要根據(jù)ISO 900ISO 14001和OHSMS 18001標(biāo)準(zhǔn)的要求、結(jié)合組織產(chǎn)品、活動的實(shí)際情況，確定應(yīng)開展的過程和活動。（1） 確定建立和實(shí)施整合型管理體系的范圍，包括哪些產(chǎn)品、活動場所、現(xiàn)場區(qū)域、過程、部門/車間等；（2） 根據(jù)確定的管理體系范圍，畫出組織產(chǎn)品/服務(wù)活動的過程流程框圖；（3） 按ISO 9001標(biāo)準(zhǔn)的要求，結(jié)合上述（1）、（2）進(jìn)行質(zhì)量管理體系策劃，明確其質(zhì)量管理體系所需過程，應(yīng)特別注意刪減和外包過程；（4） 按ISO14001標(biāo)準(zhǔn)的要求，結(jié)合上述（1）（2）進(jìn)行環(huán)境管理體系策劃，進(jìn)行環(huán)境初始評審，掌握組織的環(huán)境管理工作現(xiàn)狀；（5） 按OHSMS 18001標(biāo)準(zhǔn)的要求，結(jié)合上述（1）、（2）進(jìn)行職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系策劃，進(jìn)行安全初始評審，掌握組織的職業(yè)安全衛(wèi)生工作現(xiàn)狀；（6） 對（3）、（4）、（5）的結(jié)果進(jìn)行匯總分析，找出共性和結(jié)合點(diǎn)，整理出包括ISO 900ISO 14001和OHSMS 18001標(biāo)準(zhǔn)各項(xiàng)規(guī)定的整合型管理體系要求。6．進(jìn)行整合型管理體系職能的分配，完善相應(yīng)的職責(zé)和權(quán)限。（1） 從整合的角度出發(fā)，對組織機(jī)構(gòu)作適當(dāng)調(diào)整、合并，理順業(yè)務(wù)關(guān)系；（2） 從整合的角度出發(fā)，按照ISO 9001，ISO 14001和OHSMS 1800標(biāo)準(zhǔn)的要求進(jìn)行部門的職能分配，確定其應(yīng)承擔(dān)的過程和要素以及工作任務(wù)；（3） 按（2）的職能分配要求，對各部門/人員的職責(zé)與權(quán)限作出規(guī)定。7．制定質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)安全衛(wèi)生方針方針可以是包括質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)安全衛(wèi)生方針三部分的整合型方針，也可以由質(zhì)量方針和環(huán)境與職業(yè)安全衛(wèi)生方針兩部分構(gòu)成，還可能由三個單獨(dú)的方針組成。（1） 滿足ISO 900ISO 14001和OHSMS 18001標(biāo)準(zhǔn)對質(zhì)量方針、環(huán)境方針和職業(yè)安全衛(wèi)生方針的要求；（2） 充分體現(xiàn)最高管理者在質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)安全衛(wèi)生工作方面的指導(dǎo)思想和外部要求：（3） 該方針與組織的總方針相一致。8．制定質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)安全衛(wèi)生目標(biāo)與指標(biāo)（1） 滿足ISO 900ISO 14001和OHSMS 18001標(biāo)準(zhǔn)對目標(biāo)和指標(biāo)的要求；（2） 目標(biāo)和指標(biāo)盡可能量化；（3） 目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)明確，以便于考核。9．制定質(zhì)量計(jì)劃和環(huán)境、職業(yè)安全衛(wèi)生管理方案（1） 滿足ISO 900ISO 14001和OHSMS 18001標(biāo)準(zhǔn)對質(zhì)量計(jì)劃和管理方案的要求；（2） 計(jì)劃/方案應(yīng)便于實(shí)施和考核。10．編制整合型管理體系文件（1） 質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)安全衛(wèi)生管理手冊；（2） 共性程序文件；（3） 特色程序文件；（4） 作業(yè)指導(dǎo)文件；（5） 記錄。11．策劃與配備整合型管理體系的人力、物力、基礎(chǔ)設(shè)施和工作環(huán)境資源策劃和配備資源的重點(diǎn)為：（1） 為確保產(chǎn)品實(shí)物質(zhì)量所必需的生產(chǎn)工藝設(shè)備和裝置、檢驗(yàn)測量儀器設(shè)備、基礎(chǔ)設(shè)施等；（2） 為確保環(huán)境守法達(dá)標(biāo)所必需的環(huán)境保護(hù)措施裝置、檢驗(yàn)測量儀器等。（3） 為減少危害和安全風(fēng)險所必須采取的保護(hù)措施等；（4） 確保整合型管理體系的建立和實(shí)施所需的對各類人員的配備和培訓(xùn)教育等。12．整合型管理體系的運(yùn)行階段在運(yùn)行過程中要加強(qiáng)監(jiān)控管理，主要包括：（1） 適時對相關(guān)人員進(jìn)行程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書等培訓(xùn)，提高他們的意識和工作技能，提高過程運(yùn)行的有效性；（2） 對運(yùn)行過程狀況實(shí)施測量、監(jiān)測、檢查等，及時發(fā)現(xiàn)問題解決問題，不斷改進(jìn)；（3） 運(yùn)行時間視組織的實(shí)際情況而定，一般為6個月以上。13．開展內(nèi)部管理體系審核（1） 進(jìn)行整合型內(nèi)審員培訓(xùn)并聘任和授權(quán)；（2） 進(jìn)行一次覆蓋ISO 900ISO 14001和OHSMS 18001標(biāo)準(zhǔn)全部要求和所有部門的內(nèi)部體系審核。（3） 組織責(zé)任部門進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證14．進(jìn)行管理評審（1） 由最高管理者按計(jì)劃組織進(jìn)行；（2） 評審整合型管理體系的適宜性、有效性和充分性。二、整合型管理體系文件的編制要點(diǎn)整合型管理體系文件一般包括四個層次。1．管理手冊整合型管理手冊可以有多種形式，其中較實(shí)用的有三種。（1）“三合一”式管理手冊這種手冊將質(zhì)量管理、環(huán)境管理和職業(yè)安全衛(wèi)生管理有機(jī)地整合在一個手冊之中。其編制的要點(diǎn)如下：①一般可以從ISO 9001標(biāo)準(zhǔn)的要求著手，查找“ISO 9001與ISO 14001之間的對照表”和“ISO 14001與OHSMS 18001標(biāo)準(zhǔn)之間的對照表”，明確哪些條款能夠?qū)?yīng)，哪些條款不能對應(yīng)（屬特殊要求）；將能夠?qū)?yīng)的條款與特殊要求綜合起來構(gòu)成整合型管理體系的總要求。②對從未建立三種管理體系的組織而言，可按照①中的總要求編制手冊。③對已建立質(zhì)量管理體系的組織而言，以質(zhì)量管理手冊為主體，按照①中的總要求結(jié)合ISO 14001和OHSM 18001標(biāo)準(zhǔn)具體條款的要求進(jìn)行補(bǔ)充修訂，編制出手冊。（2）由質(zhì)量管理手冊和環(huán)境與職業(yè)安全衛(wèi)生管理手冊兩部分構(gòu)成①按ISO 9001標(biāo)準(zhǔn)的要求單獨(dú)編制質(zhì)量管理手冊；②對ISO 14001和OHSMS 18001標(biāo)準(zhǔn)的要求進(jìn)行比較，綜合構(gòu)成環(huán)境管理體系與職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系的總要求，編制出“二合一”式的環(huán)境與職業(yè)安全衛(wèi)生管理手冊。（3）由三個單獨(dú)的管量手冊構(gòu)成①按ISO 9001標(biāo)準(zhǔn)的要求編制質(zhì)量管理手冊；②按ISO 14001標(biāo)準(zhǔn)的要求編制環(huán)境管理手冊；③按OHSMS 18001標(biāo)準(zhǔn)的要求編制職業(yè)安全衛(wèi)生管理手冊。2．體系程序文件程序文件可分為以下二種類型：（1）通用性的體系程序文件這類文件主要包括：文件控制；記錄管理；不合格管理；內(nèi)部體系審核；糾正措施；預(yù)防措施；培訓(xùn)；管理評審；信息交流與溝通；監(jiān)視和測量裝置控制等。（2）特定的體系程序文件①只適用于質(zhì)量管理體系的程序文件：合同評審與協(xié)調(diào)；設(shè)計(jì)與開發(fā)；采購控制；生產(chǎn)和服務(wù)提供；產(chǎn)品的監(jiān)視和測量等；②只適用于環(huán)境管理體系的程序文件：環(huán)境因素的識別和評價；法律法規(guī)及共他要求的獲取和識別；應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)；環(huán)境管理體系運(yùn)行控制；環(huán)境監(jiān)測和測量及結(jié)果評價等。③只適用于職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系的程序文件：危害辯識、危險評價和危險控制；職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系運(yùn)行控制；應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng)；安全績效測量和監(jiān)測等。體系程序文件的編制，可由負(fù)責(zé)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)安全衛(wèi)生工作的部門按其業(yè)務(wù)分工分別編制，同時注意程序文件的可操作性，以及各體系程序文件之間的協(xié)調(diào)性。3．作業(yè)指導(dǎo)文件這類文件包括適用于質(zhì)量管理、環(huán)境管理、職業(yè)安全衛(wèi)生管理的各種作業(yè)指導(dǎo)書、工藝操作規(guī)程、工作標(biāo)準(zhǔn)、管理規(guī)定、規(guī)章制度等。組織可按ISO 900ISO 14001和OHSMS 18001標(biāo)準(zhǔn)的要求以及體系程序文件的要求，由具體業(yè)務(wù)部門編制適合于實(shí)際操作的文件。要特別注意與體系程序文件的協(xié)調(diào)與銜接。4．記錄記錄包括整合型管理體系運(yùn)行的記錄、有關(guān)產(chǎn)品的記錄、有關(guān)環(huán)保和職業(yè)安全衛(wèi)生方面記錄等。（原載于《中國質(zhì)量認(rèn)證》2001年第12期）NQA整合型管理體系的一體化審核北京新世紀(jì)質(zhì)量體系認(rèn)證中心 胡顯國隨著ISO 9000質(zhì)量管理體系認(rèn)證和ISO14000環(huán)境管理體系認(rèn)證的深入發(fā)展，愈來愈多的組織開始關(guān)注將質(zhì)量管理體系與環(huán)境管理體系、職業(yè)安全衛(wèi)生(OHSAS)管理體系結(jié)合起來，建立整合型的管理體系，同時向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出了對整合型管理體系實(shí)施一體化審核的要求，即通過一個審核組的一次現(xiàn)場審核，同時頒發(fā)ISO 900ISO 1400OHSAS 18001認(rèn)證證書，從而大大減少組織的管理成本，提高管理體系的運(yùn)行效率。英國國家質(zhì)量保證有限公司(NQA)在整合型管理體系的一體化審核工作中，積累了相當(dāng)?shù)慕?jīng)驗(yàn)，筆者將有關(guān)內(nèi)容歸納整理，供參考。一、整合型管理體系的概念目前，存在三種形式的整合型管理體系(Integrated Management Systems)：全面管理體系；調(diào)整型管理體系(即兩個或三個管理體系并存，將公共要素整合在一起的管理體系)；分離型管理體系(即兩個或三個管理體系獨(dú)立存在于組織之中，雖然體系未被集成整合， 但組織能從一體化審核中得到好處)。(1)全面管理體系的框架結(jié)構(gòu)(見圖一)內(nèi)部輸入要求(OHamp。S)風(fēng)險評價外部輸入要求(CE標(biāo)志)圖一第三章：運(yùn)行程序第二章：體系程序第一章：業(yè)務(wù)策劃1．業(yè)務(wù)計(jì)劃2．現(xiàn)場方針3．目標(biāo)4．管理職責(zé)5．組織程序全面管理體系具有以下特征：①體系趨向于進(jìn)行多種業(yè)務(wù)的管理；②綜合的業(yè)務(wù)策劃過程；③綜合的預(yù)算策劃；④綜合的質(zhì)量方針和目標(biāo)；⑤綜合的質(zhì)量、環(huán)境和OHamp。S風(fēng)險評價；⑥綜合的質(zhì)量、環(huán)境和OHamp。S審核組；⑦使用擁有綜合能力的員工和審核員；⑧一體化的體系程序和作業(yè)指導(dǎo)書。(2)調(diào)整型管理體系的框架結(jié)構(gòu)(見圖二)質(zhì)量管理體系圖二共有程序、意識和能力環(huán)境管理體系程序調(diào)整型管理體系具有以下特征：①體系結(jié)構(gòu)趨向于適應(yīng)多種標(biāo)準(zhǔn)；②分離的業(yè)務(wù)策劃和預(yù)算；③分離的方針和手冊；④僅僅針對共有標(biāo)準(zhǔn)要素進(jìn)行了程序一體化；⑤在標(biāo)準(zhǔn)沒有表現(xiàn)出明顯共有要素的方面，分列了程序和手冊；⑥沒有完全一體化，但體系設(shè)計(jì)了前后順序(如相同的形式或程序編寫要求)，通常使用相同的審核員。(1)一體化審核允許客戶將他們的質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系放到一起接受審核。 (2)由來自質(zhì)量或其他相關(guān)領(lǐng)域的專業(yè)審核員組成一個一體化的審核組審核組織的管理體系 ，以驗(yàn)證其是否符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的要求。(3)審核組將調(diào)整他們的行動，以確保每一個相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的要素(共有的和非共有的)均被審核 范圍覆蓋。(1)伴隨著各標(biāo)準(zhǔn)之間一致性內(nèi)容的增