【文章內(nèi)容簡介】 質(zhì)量實(shí)施有效控制，對產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定、質(zhì)量保證體系完善并有效運(yùn)行的供應(yīng)商采取適當(dāng)方式逐步實(shí)行免檢程序。 DFAC的采購業(yè)務(wù)管理見附件2《采購控制程序》。 第二節(jié) 采購管理績效測評 DFAC對各分公司的采購管理績效按《DFAC管理績效測評表——采購管理系統(tǒng)》（見附件13）實(shí)施定期的測評，目的旨在檢驗(yàn)DFAC各分公司的采購管理流程是否通暢和有效并幫助各分公司發(fā)現(xiàn)存在的問題和不足之處并提出改進(jìn)的辦法和措施，使DFAC的采購體系和采購管理流程得到不斷的改進(jìn)和完善。 《DFAC管理績效測評表——采購管理系統(tǒng)》采用現(xiàn)場審核的方式以表格列項(xiàng)打分的形式共從十個方面60多個小項(xiàng)對分公司的采購管理績效進(jìn)行定量測評，從而能比較科學(xué)準(zhǔn)確地判斷日常采購管理的實(shí)效，及時發(fā)現(xiàn)采購管理過程中存在的問題并有針對性地研究產(chǎn)生的原因及改進(jìn)的辦法，使DFAC的采購管理更加貼近實(shí)際、更加科學(xué)有效，不斷提升DFAC采購管理的層次和企業(yè)的市場競爭能力。 第七章 協(xié)配件價格及財(cái)務(wù)結(jié)算管理 第一節(jié) 價 格 管 理 DFAC對協(xié)配件價格實(shí)行公司集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分公司分級管理的體制。DFAC成立由公司主管領(lǐng)導(dǎo)、財(cái)務(wù)部和分公司領(lǐng)導(dǎo)及分公司生產(chǎn)、技術(shù)、采購、計(jì)劃、銷售等部門組成的價格領(lǐng)導(dǎo)小組作為DFAC的價格決策機(jī)構(gòu)。DFAC財(cái)務(wù)部作為公司的價格管理職能部門，對協(xié)配件價格實(shí)行歸口統(tǒng)一管理，分公司在各自的職責(zé)范圍內(nèi)開展價格管理工作。 一．DFAC協(xié)配件價格管理的基本原則 168。 比質(zhì)比價、公開競價的原則； 168。 相對穩(wěn)定、市場調(diào)節(jié)的原則； 168。 兼顧供需雙方利益的原則； 二．DFAC協(xié)配件價格管理職責(zé) 1． DFAC價格領(lǐng)導(dǎo)小組的職責(zé) 168。 貫徹落實(shí)國家的有關(guān)部門價格法律法規(guī)和方針政策； 168。 研究確定DFAC的重大價格政策； 168。 領(lǐng)導(dǎo)、協(xié)調(diào)公司的價格工作，審議批準(zhǔn)公司的重大價格決策； 2． DFAC財(cái)務(wù)部的職責(zé) 168。 組織貫徹執(zhí)行公司的價格政策； 168。 制定公司各類價格的定價原則、調(diào)價方案并報(bào)公司價格領(lǐng)導(dǎo)小組審批后組織實(shí)施； 168。 收集并研究各類產(chǎn)品的市場價格行情，為定價調(diào)價提供決策依據(jù)； 168。 參與各類價格的定價和調(diào)價； 168。 歸口審定協(xié)配件的最終結(jié)算價格并以文件或“價格通知單”的形式通知有關(guān)部門執(zhí)行； 168。 建立DFAC價格數(shù)據(jù)庫并負(fù)責(zé)及時維護(hù)更新； 168。 定期對DFAC各分公司的價格執(zhí)行情況進(jìn)行檢查和監(jiān)督，協(xié)調(diào)價格執(zhí)行過程中出現(xiàn)的各種問題； 3． DFAC產(chǎn)品開發(fā)部門（技術(shù)中心） 168。 主要總成、協(xié)配件設(shè)計(jì)目標(biāo)價格的確定； 4． 分公司 168。 技術(shù)部門提供協(xié)配件工藝路線清單、材料及工時消耗定額作為產(chǎn)品定價的依據(jù)； 168。 技術(shù)部門收集并研究同類產(chǎn)品的市場價格行情，參與協(xié)配件采購價格建議方案的制定； 168。 采購部門會同財(cái)務(wù)部門、技術(shù)部門提出協(xié)配件采購價格建議方案； 168。 采購部門組織協(xié)配件的比質(zhì)比價或招（議）標(biāo)，與供應(yīng)商進(jìn)行價格談判并簽第二節(jié) 比 質(zhì) 比 價 DFAC對適合進(jìn)行比質(zhì)比價采購的協(xié)配件在產(chǎn)品質(zhì)量、供貨能力、售后服務(wù)、企業(yè)信譽(yù)等滿足要求的情況下將采取多家供應(yīng)商現(xiàn)場公開競價的方式確定產(chǎn)品價格和供貨比例。競價會由分公司采購部門組織，DFAC財(cái)務(wù)部門和分公司技術(shù)等部門參加。參加比質(zhì)比價的供應(yīng)商必須是DFAC潛在供應(yīng)商資源庫中已通過資格認(rèn)可并經(jīng)PPAP批準(zhǔn)合格的供應(yīng)商。競價會正式召開前，由分公司采購部門提前將擬競價的產(chǎn)品的名稱、型號、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、供貨方式等要求以及競價會的時間、地點(diǎn)、競價規(guī)則等書面通知已選定的具備競價資格的供應(yīng)商， 供應(yīng)商接到正式通知后應(yīng)按要求做好充分的準(zhǔn)備工作。為保證競價的公正性，報(bào)價、競價、定標(biāo)、定價均在競價會上當(dāng)場公開進(jìn)行并現(xiàn)場公布結(jié)果，中標(biāo)供應(yīng)商即可與分公司采購部門簽定供貨協(xié)議書以明確產(chǎn)品結(jié)算價格、供貨比例及其它需明確的協(xié)議條款并按雙方的質(zhì)量責(zé)任簽定產(chǎn)品質(zhì)量賠償協(xié)議書。協(xié)議書一旦簽定即明確了雙方應(yīng)承擔(dān)的權(quán)利和責(zé)任，該供應(yīng)商即成為DFAC的正式供應(yīng)商并納入合格供應(yīng)商進(jìn)行管理。 第三節(jié) 招 標(biāo) 采 購 DFAC對適合通過公開招標(biāo)進(jìn)行采購的協(xié)配件或整車改裝項(xiàng)目將采用公開招標(biāo)或邀請招標(biāo)（有限招標(biāo)）的方式進(jìn)行招標(biāo)采購。公開招標(biāo)是指采購人公開發(fā)布招標(biāo)信息，凡符合投標(biāo)資格的供應(yīng)商均可參加投標(biāo)的一種招標(biāo)方式。邀請招標(biāo)也稱有限招標(biāo)，是指采購人向特定的供應(yīng)商發(fā)出投標(biāo)邀請，受到邀請的供應(yīng)商方可參加投標(biāo)的招標(biāo)方式。招投標(biāo)一般分為招標(biāo)、投標(biāo)、開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)無個階段。招標(biāo)前DFAC分公司組織對擬投標(biāo)供應(yīng)商的資格進(jìn)行考查確認(rèn)，具備相應(yīng)資格的供應(yīng)商由分公司采購部門發(fā)給招標(biāo)邀請函和標(biāo)書。供應(yīng)商接到邀請函和標(biāo)書后按標(biāo)書的有關(guān)要求準(zhǔn)備正式的投標(biāo)書并按期參加招標(biāo)會。招標(biāo)會嚴(yán)格按照國家有關(guān)招投標(biāo)的政策法規(guī)和DFAC的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 第四節(jié) 零庫存結(jié)算 DFAC對協(xié)配件的財(cái)務(wù)結(jié)算推行零庫存結(jié)算方式。所謂零庫存結(jié)算，即供應(yīng)商以DFAC分公司協(xié)配庫向裝配線或車間的發(fā)貨單作為與DFAC財(cái)務(wù)部門進(jìn)行財(cái)務(wù)結(jié)算的憑證。與原來以驗(yàn)收單或收發(fā)清單作為財(cái)務(wù)結(jié)算憑證的傳統(tǒng)方式不同，實(shí)行零庫存結(jié)算方式后，協(xié)配件的驗(yàn)收單或收發(fā)清單只能作為收貨和質(zhì)量驗(yàn)收的依據(jù)，不能作為協(xié)配件貨款財(cái)務(wù)結(jié)算的憑證。 與準(zhǔn)時化供貨（JIT）一樣，零庫存結(jié)算均是DFAC拉動式精益化生產(chǎn)方式的一個重要內(nèi)容，對DFAC以及DFAC的供應(yīng)商減少庫存積壓、降低生產(chǎn)成本、實(shí)現(xiàn)精益生產(chǎn)都有好處。實(shí)行零庫存結(jié)算方式后，供應(yīng)商在DFAC協(xié)配庫里存放的作為周轉(zhuǎn)用的少量產(chǎn)品（一般為12天的周轉(zhuǎn)量）其所有權(quán)仍在供應(yīng)商，DFAC分公司協(xié)配庫負(fù)責(zé)代其保管。 對供應(yīng)商的貨款財(cái)務(wù)結(jié)算，DFAC將逐步創(chuàng)造條件，縮短結(jié)算周期，實(shí)現(xiàn)當(dāng)月貨款除一定比例的質(zhì)量保證金外，下月予以滾動結(jié)算。 第七章 精益生產(chǎn)、準(zhǔn)時制供貨（JIT） DFAC實(shí)施精益化拉動式生產(chǎn)方式，力求以最少的投入（包括人力、設(shè)備、資金、材料、時間和空間），創(chuàng)造出盡可能多的價值，為顧客提供及時的產(chǎn)品和服務(wù)。作為精益生產(chǎn)的一個重要環(huán)節(jié)，DFAC的協(xié)配件供應(yīng)商必須按要求實(shí)行準(zhǔn)時化供貨（JIT）。DFAC各分公司根據(jù)精益生產(chǎn)的實(shí)際要求，制定協(xié)配件供貨的實(shí)際期量標(biāo)準(zhǔn)，期量標(biāo)準(zhǔn)以保證生產(chǎn)線JIT生產(chǎn)最低保險儲備的周轉(zhuǎn)為原則，在前期采取循序漸進(jìn)的方式進(jìn)行推進(jìn)。DFAC分公司采購部門按期量標(biāo)準(zhǔn)編制要貨計(jì)劃，并適時根據(jù)生產(chǎn)變動情況進(jìn)行調(diào)整，與供應(yīng)商簽定訂貨合同，供應(yīng)商嚴(yán)格按合同規(guī)定的期量標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)時供貨?？窗灏l(fā)交的零部件，按DFAC看板管理的要求送達(dá)生產(chǎn)線上的裝配或生產(chǎn)點(diǎn)；非看板供貨的零件準(zhǔn)時發(fā)交到分公司協(xié)配倉庫。 供應(yīng)商直送供貨能滿足DFAC準(zhǔn)時制供貨要求的，可采用直送供貨方式。采用直送供貨無法滿足DFAC準(zhǔn)時制供貨要求的，供應(yīng)商應(yīng)當(dāng)采取必要措施保證準(zhǔn)時供貨（包括在DFAC周邊地區(qū)租用中轉(zhuǎn)倉庫，但所租中轉(zhuǎn)倉庫必須符合DFAC管理標(biāo)準(zhǔn)）。供應(yīng)商送貨使用的工位器具必須標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，供應(yīng)商和DFAC各分公司都應(yīng)做到工位器具在周轉(zhuǎn)過程中的及時返空，同時必須保證工位器具完好和正常使用。 DFAC對質(zhì)量保證能力較好的供應(yīng)商實(shí)行雙標(biāo)識合格證制度，雙標(biāo)識的零件到貨時DFAC不再進(jìn)行收貨質(zhì)量檢驗(yàn)；供應(yīng)商所租中轉(zhuǎn)倉庫庫存規(guī)模和條件具備質(zhì)量檢驗(yàn)要求的，DFAC可將零件質(zhì)量驗(yàn)收前移到中轉(zhuǎn)倉庫，在中轉(zhuǎn)倉庫檢驗(yàn)合格的零件不再進(jìn)行進(jìn)廠質(zhì)量檢驗(yàn)；其它的零件供貨按DFAC質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)正常進(jìn)行質(zhì)量驗(yàn)收。DFAC各分公司對供應(yīng)商到貨的零件進(jìn)行數(shù)量驗(yàn)收，過目知數(shù)的零件100%驗(yàn)數(shù)，非過目知數(shù)零件按一定比例抽檢，送貨人員和收貨人員對收貨數(shù)量進(jìn)行共同確認(rèn)。供應(yīng)商質(zhì)量和數(shù)量驗(yàn)收情況納入供應(yīng)商評價體系，對于信譽(yù)較高的供應(yīng)商應(yīng)盡量實(shí)行進(jìn)廠驗(yàn)貨免檢，以提高收貨速度。 第十章 合格供應(yīng)商的管理 第一節(jié) 供應(yīng)商業(yè)績考評 供應(yīng)商日常業(yè)績由DFAC各分公司從質(zhì)量、交付、服務(wù)、價格等幾個方面進(jìn)行評價。各分公司制定供應(yīng)商日常業(yè)績評價及考核管理辦法和具體的考核細(xì)則，評價采用定量打分的方式進(jìn)行，做到公平、公正、公開。評價采用日常評價與第二方認(rèn)證及年度評價相結(jié)合的辦法由分公司根據(jù)評價結(jié)果對供應(yīng)商按優(yōu)秀（A級）、合格（B級）、基本合格（C級）、不合格（D級）進(jìn)行分級排序，實(shí)行等級管理。 168。 對優(yōu)秀供應(yīng)商予以表彰和獎勵并從供貨比例、新產(chǎn)品配套、財(cái)務(wù)結(jié)算等方面予以優(yōu)先； 168。 對基本合格的供應(yīng)商向其提出改進(jìn)建議； 168。 對不合格的供應(yīng)商要求其限期整改，對經(jīng)整改后仍達(dá)不到要求的由分公司提交注銷其協(xié)作配套許可證的申請，經(jīng)DFAC經(jīng)營/質(zhì)量管理委員會審查批準(zhǔn)后由DFAC生產(chǎn)部注銷其相應(yīng)產(chǎn)品的協(xié)作配套許可證和配套供貨資格，該供應(yīng)商的相應(yīng)產(chǎn)品納入DFAC潛在供應(yīng)商資源庫進(jìn)行管理。 第二節(jié) 供應(yīng)商質(zhì)量體系要求及第二方認(rèn)證 一、 供應(yīng)商質(zhì)量體系要求 為確保DFAC的所有供應(yīng)商與DFAC質(zhì)量體系的配套實(shí)施，保證DFAC的質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)在產(chǎn)品的全部生產(chǎn)環(huán)節(jié)得以連續(xù)有效地貫徹執(zhí)行，確保供應(yīng)商、DFAC以及用戶的共同利益，供應(yīng)商必須與作為整車、主機(jī)廠的DFAC建立統(tǒng)一的質(zhì)量保證體系。 為此，DFAC對供應(yīng)商按所供產(chǎn)品的重要度、產(chǎn)品質(zhì)量對整車（主機(jī)）質(zhì)量的影響程度、產(chǎn)品的技術(shù)含量和質(zhì)量風(fēng)險、輛份資金占用量等因素對供應(yīng)商按A、B、C分成三類，對A、B、C三類供應(yīng)商分別提出建立質(zhì)量保證體系的要求。 1．供應(yīng)商分類的基本原則： l A類： 影響安全環(huán)保項(xiàng)和關(guān)鍵項(xiàng)質(zhì)量的零部件； 輛份資金占用大的零部件； l B類： 對整車（主機(jī)）質(zhì)量影響比較大； 有一定技術(shù)難度和風(fēng)險； 輛份資金占用比較大； l C類： 對整車（主機(jī)）質(zhì)量影響比較小、技術(shù)難度及風(fēng)險小、 輛份資金占用小。 供應(yīng)商以其所供應(yīng)協(xié)配件中類別最高的零部件為準(zhǔn)進(jìn)行分類。 2．對A、B、C三類供應(yīng)商的質(zhì)量保證體系要求： 168。 對于A類供應(yīng)商：建立QS 9000質(zhì)量保證體系并通過第三方認(rèn)證； 168。 對于B類供應(yīng)商：貫徹QS 9000標(biāo)準(zhǔn)，通過ISO 9000第三方認(rèn)證； 168。 對于C類供應(yīng)商：貫徹ISO 9000標(biāo)準(zhǔn)，鼓勵通過ISO 9000第三方認(rèn)證； DFAC對供應(yīng)商質(zhì)量體系的具體要求見附錄6。 二、 第二方認(rèn)證 DFAC對現(xiàn)有供應(yīng)商的第二方認(rèn)證由DFAC各分公司按計(jì)劃組織第二方認(rèn)證小組分期分批進(jìn)行。認(rèn)證采用現(xiàn)場審核的方式由認(rèn)證小組按DFAC第二方認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)從質(zhì)量體系管理能力（500分）、實(shí)物質(zhì)量（200分）、財(cái)務(wù)狀況（100分）、產(chǎn)品研發(fā)能力（200分）、工藝保證能力（200分）、交付服務(wù)能力（100分）等六個方面進(jìn)行現(xiàn)場評價打分，根據(jù)得分情況確定該供應(yīng)商是否通過DFAC的第二方認(rèn)證。 DFAC第二方認(rèn)證評價標(biāo)準(zhǔn)見附錄4。 1． DFAC第二方認(rèn)證評價的原則 （1） 有下列情況之一者，該供應(yīng)商納入DFAC的D級供應(yīng)商： l 凡評價中出現(xiàn)“該企業(yè)納入DFAC的D級供應(yīng)商”的； l 凡兩個以上的評價項(xiàng)得分為零分的； l 凡評價總得分〈800分（允許無產(chǎn)品開發(fā)能力的為600分）； D級供應(yīng)商給予三個月的整改期限，如果經(jīng)整改后仍不能升級，則按DFAC的有關(guān)部門規(guī)定統(tǒng)一處理。 （2）有下列情況之一者，該供應(yīng)商納入DFAC的C級供應(yīng)商： l 凡評價總得分〈1000分的（允許無產(chǎn)品開發(fā)能力的為800分）； l 除“產(chǎn)品研發(fā)能力”外，其余任何評價項(xiàng)有得零分的； C級供應(yīng)商必須經(jīng)過整改后作進(jìn)一步的評價，才能確定能否通過DFAC的第二方現(xiàn)場審核。 （3）沒有以上情況且評價總得分≥1000分的（允許無產(chǎn)品開發(fā)能力的≥800分），則該供應(yīng)商通過DFAC的第二方認(rèn)證現(xiàn)場審核。有產(chǎn)品開發(fā)能力的為A級供應(yīng)商；沒有產(chǎn)品開發(fā)能力的為B級供應(yīng)商。 （4）對DFAC第二方認(rèn)證現(xiàn)場審核合格的A、B級供應(yīng)商，由DFAC各分公司結(jié)合該供應(yīng)商日常業(yè)績評價情況提交“DFAC產(chǎn)品協(xié)作配套許可證發(fā)放申請單”，經(jīng)DFAC經(jīng)營/質(zhì)量管理委員會審查批準(zhǔn)后由DFAC生產(chǎn)部統(tǒng)一發(fā)放“協(xié)作配套許可證”，許可證有效期三年，期滿后須重新審定。 2． DFAC第二方認(rèn)證的程序 為確保DFAC第二方認(rèn)證做到公開、公平、公正，DFAC對第二方認(rèn)證現(xiàn)場審核小組審核員的資格及現(xiàn)場審核程序均有嚴(yán)格的要求?，F(xiàn)場審核員都是經(jīng)DFAC組織專門資格培訓(xùn)并考核合格的具備較高素質(zhì)的技術(shù)、管理人員。為保證審核結(jié)果的公正性，審核組在離開審核現(xiàn)場后經(jīng)審核小組全體審核員共同討論決定審核結(jié)果，然后書面通知被審核的供應(yīng)商。審核小組組長和審核員對審核結(jié)果的真實(shí)性負(fù)責(zé)，所有現(xiàn)場審核記錄必須由審核組長和相關(guān)審核員簽名備案。審核時審核小組給供應(yīng)商提供一份“DFAC第二方認(rèn)證現(xiàn)場審核員違紀(jì)情況返饋表”，該供應(yīng)商按要求如實(shí)填寫后郵寄給DFAC人力資源部，審核過程中如果審核員有違規(guī)違紀(jì)行為，經(jīng)查實(shí)后DFAC將對責(zé)任人予以嚴(yán)肅處理并取消其審核員資格。 條件成熟時DFAC將考慮委托有資格有信譽(yù)的社會認(rèn)證機(jī)構(gòu)對DFAC的供應(yīng)商進(jìn)行第二方認(rèn)證。第二方認(rèn)證所需費(fèi)用原則上由供應(yīng)商承擔(dān)。 第十一章 產(chǎn)品質(zhì)量賠償和激勵 為提高產(chǎn)品質(zhì)量，落實(shí)產(chǎn)品質(zhì)量責(zé)任，保護(hù)供需雙方和DFAC用戶的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》和《中華人民共和國消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》的有關(guān)部門法律規(guī)定，DFAC制定并貫徹實(shí)施《產(chǎn)品質(zhì)量賠償和激勵管理辦法》（見附件8），對DFAC和DFAC的供應(yīng)商的產(chǎn)品質(zhì)量責(zé)任、質(zhì)量賠償?shù)脑瓌t、質(zhì)量賠償?shù)某绦?、質(zhì)量賠償項(xiàng)目分類、質(zhì)量損失的計(jì)算方法、質(zhì)量賠償?shù)纳暝V、質(zhì)量懲戒、質(zhì)量激勵等問題作了明確規(guī)定。 DFAC的供應(yīng)商在與DFAC各分公司簽定正式的配套供貨協(xié)議時必須與DFAC各分公司簽訂《產(chǎn)品質(zhì)量協(xié)議書》。協(xié)議書應(yīng)明確產(chǎn)品質(zhì)量要求、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、抽樣方案、抽樣項(xiàng)目、驗(yàn)收設(shè)備、拒收條件等內(nèi)容。 供需雙方應(yīng)全面貫徹落實(shí)國家有關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和DFAC的質(zhì)量方針，開展以質(zhì)量責(zé)任經(jīng)濟(jì)賠償和質(zhì)量激勵為特征的用戶滿意活動，建立有效的質(zhì)量保證體系，實(shí)行總成質(zhì)量和整車（整機(jī)）裝調(diào)質(zhì)量負(fù)責(zé)制。 供需雙方的質(zhì)量職責(zé)： 1． 供方（供應(yīng)商）的質(zhì)量職責(zé)： l 供方必須按要求與需方簽訂《產(chǎn)品質(zhì)量協(xié)議書》并嚴(yán)格遵守； l 供方必須按供貨合同（包