【文章內(nèi)容簡介】 文件、產(chǎn)品、工藝、活動、區(qū)域等的變化情況以及更改涉及運行的符合性、有效性。2）調(diào)閱相關(guān)方的投訴、申訴、爭議情況，被認(rèn)證組織采取的糾正及糾正措施的有效性，重大投訴是否對認(rèn)證保持有影響。須查明：a）是否充分重視、并利用了這種信息渠道；b）接到投訴后是否已查明不符合的原因、影響因素以及采取了相應(yīng)補(bǔ)救措施；c）是否已確定或?qū)嵤┝讼蛴嘘P(guān)當(dāng)局報告的作法（包括法律法規(guī)有要求時）；d）對投訴是否已完成了糾正/預(yù)防措施的標(biāo)志是：l 實事求是地向方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)和有關(guān)部門做了報告；l 采取了補(bǔ)救措施，減少了環(huán)境的危害；l 采取了防止再發(fā)生的措施；l 所采取的糾正措施/預(yù)防措施的有效性得到了驗證和證實；是否強(qiáng)化了環(huán)境管理體系存在的薄弱環(huán)節(jié)，提高了對重大環(huán)境問題的控制能力。l 相關(guān)的程序/文件/記錄得到了補(bǔ)充、更改、完善。3)對上次審核不符合報告糾正措施效果進(jìn)行驗證，有無遺留問題，重大問題有無再發(fā)生；4) 受審核方環(huán)境管理體系在實現(xiàn)目標(biāo)方面的有效性。審核時除關(guān)注新修改的目標(biāo)指標(biāo)、環(huán)境管理方案的制定和實施外，還應(yīng)關(guān)注上一年度延續(xù)的目標(biāo)指標(biāo)、環(huán)境管理方案實施的有效性。5) 持續(xù)的運作控制；尤其是重要環(huán)境因素的控制、監(jiān)測情況，法律法規(guī)的識別、遵守和評價情況。6) 內(nèi)部審核和管理評審，并跟蹤管理評審和內(nèi)部審核的結(jié)論以及為持續(xù)改進(jìn)而策劃的活動的進(jìn)展情況(包括上次管理評審提出的持續(xù)改進(jìn)活動的落實)和不符合糾正措施的效果。7) 上次審核提出的審核重點；8）標(biāo)志的使用和（或）任何其他對認(rèn)證資格的引用。（特別是對上一次審核后，發(fā)生過認(rèn)證證書被暫停的情況，應(yīng)關(guān)注該組織在暫停期間是否停止認(rèn)證證書和標(biāo)志的使用和宣傳）；。（簡稱再認(rèn)證審核） 收集和驗證的信息應(yīng)能支持以下要求的判斷：a) 結(jié)合內(nèi)部和外部變更情況判斷整個管理體系的有效性，以及認(rèn)證范圍的持續(xù)相關(guān)性和適宜性；b) 經(jīng)證實的對保持管理體系有效性并改進(jìn)管理體系，以提高整體績效的承諾；c) 獲證管理體系的運行是否促進(jìn)了組織方針和目標(biāo)的實現(xiàn)。、獲證組織或管理體系的運作環(huán)境（如法律的變更）有重大變更時，再認(rèn)證審核活動可能需要有第一階段審核。審核要重點參見第一階段審核，重點關(guān)注與變化有關(guān)問題的識別、策劃和基本運行情況等。 再認(rèn)證審核污染物監(jiān)測的要求參見附件三。 1）審核記錄應(yīng)真實、明確、具有追溯性和可檢查性；2）應(yīng)記錄抽樣的情況；3）在確定記錄的詳略程度時，需考慮： （包括認(rèn)證范圍、審核范圍）提供支持； 、策劃下次審核情況下可追溯； 。4）對于受審核方的環(huán)境行政許可的證據(jù)、監(jiān)測報告等材料中的內(nèi)容不必抄寫，可提供復(fù)印件，但在審核記錄中應(yīng)給出查詢途徑。5）對那些在第一階段現(xiàn)場審核中已經(jīng)審核過的事項，可在第二階段審核記錄中注明：“見第一階段審核記錄”。6）對以下信息和審核發(fā)現(xiàn)應(yīng)重點記錄： a. 污染預(yù)防和持續(xù)改進(jìn)的內(nèi)容； b. 關(guān)鍵績效目標(biāo)的實施情況；c. 重要環(huán)境因素控制情況及有關(guān)法律法規(guī)的遵守情況；d. 對可能出現(xiàn)的不符合和有待追蹤的事實；、投訴及處理情況。 ，組長應(yīng)組織審核組成員就以下問題進(jìn)行討論：1）針對審核目的交流并評審全部的審核發(fā)現(xiàn)和獲取的其他信息；2）對于不符合的發(fā)現(xiàn)，商議后續(xù)措施的要求； 3）準(zhǔn)備審核結(jié)論，并達(dá)成共識； 4） 其他與審核活動有關(guān)的內(nèi)容。 對存在以下問題的組織，應(yīng)視情況不進(jìn)行二階段審核或終止審核或不予建議通過認(rèn)證或保持認(rèn)證，并向?qū)徍斯芾聿块T/項目管理人員報告。1）存在重大違規(guī)的組織，如：建設(shè)項目未經(jīng)環(huán)保部門環(huán)評批復(fù)、環(huán)?？⒐を炇眨L(fēng)險的重點為一類和部分二類環(huán)境風(fēng)險組織）；繼續(xù)使用已明令禁止的落后工藝、設(shè)備；繼續(xù)生產(chǎn)明令禁止的產(chǎn)品；有偷排及其他未經(jīng)許可的活動等。 2）存在重大環(huán)境污染企業(yè)，如：受審核方體系建立以來仍在限期治理期間；無治理設(shè)施或治理技術(shù)不能滿足達(dá)標(biāo)排放要求的企業(yè)（風(fēng)險的重點為一類環(huán)境風(fēng)險的組織）。3）對于有意不遵守法律法規(guī)的受審核方（如：組織決定交納罰款后仍繼續(xù)違規(guī)操作，而不尋找導(dǎo)致不符合產(chǎn)生的原因并采取糾正措施），應(yīng)被視為未能執(zhí)行方針中守法承諾的嚴(yán)重缺陷，這類組織不應(yīng)通過現(xiàn)場審核，或建議暫?；蛘叱蜂N環(huán)境管理體系證書。1）審核組成員對審核發(fā)現(xiàn)進(jìn)行判定，并提出不符合項。組長負(fù)責(zé)審查／確認(rèn)不符合項，最終確定不符合報告，審核人員負(fù)責(zé)編制不符合報告。2）不符合包括：a) 未能滿足管理體系標(biāo)準(zhǔn)的一項或多項要求，如：l 環(huán)境管理體系認(rèn)證的組織未進(jìn)行內(nèi)審或管理評審；l 環(huán)境管理體系認(rèn)證的組織未進(jìn)行合規(guī)性評價；l 組織缺失管理體系運行所需的資源或工作環(huán)境；l 其他。b) 使人對客戶管理體系實現(xiàn)預(yù)期結(jié)果的能力產(chǎn)生重大懷疑的情況，如：l 方針目標(biāo)不合理；l 認(rèn)證的組織的環(huán)境監(jiān)測信息不全；l 不合格品（項）失控；l 糾正措施或預(yù)防措施無效；l 職責(zé)、權(quán)限不明確；l 關(guān)鍵崗位人員的培訓(xùn)的有效性得不到驗證；l 關(guān)鍵過程失控；l 監(jiān)視和測量裝置失控；l 其他。c) 除上述情況外的任何其他不符合，如：事故或緊急情況發(fā)生后未對應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序進(jìn)行評審?！?）審核組應(yīng)根據(jù)審核的目的和不符合的性質(zhì)明確關(guān)閉不符合的時限和要求，受審核方應(yīng)針對不符合按照審核組的要求采取糾正和/或糾正措施或糾正措施計劃；審核組要對糾正、糾正措施的有效性，糾正措施計劃的適宜性進(jìn)行驗證，驗證的方式可以采取現(xiàn)場驗證，或提交證實性材料或下次審核驗證等方式。5）不符合項應(yīng)由受審核方的代表進(jìn)行確認(rèn)，并使受審核方理解不符合項。6）應(yīng)努力解決對審核證據(jù)/或發(fā)現(xiàn)有分歧的問題，應(yīng)記錄沒有解決的問題。 1）一階段現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)的問題填寫在問題清單中； 2) 整改時間的要求與驗證：a. 以下問題應(yīng)要求受審核方在進(jìn)入第二階段審核前提交整改材料（涉及到第二階段如何實施的問題），如：文件、策劃、環(huán)境行政許可要求、內(nèi)審、管評等方面的問題。審核組長驗證有效后方可進(jìn)入第二階段審核，并在問題清單中注明整改驗證情況。 ，審核組可在二階段審核現(xiàn)場進(jìn)行驗證。 如二階段審核時發(fā)現(xiàn)受審核方未對這類問題進(jìn)行整改，仍可以出具不符合報告。、監(jiān)督審核、再認(rèn)證審核、特殊審核發(fā)現(xiàn)的不符合填寫在不符合報告中。 1) 方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)的審核報告宜在現(xiàn)場完成。在審核報告有關(guān)結(jié)論和表述在組內(nèi)溝通后，也可在現(xiàn)場審核結(jié)束后整理完成。 2) 報告的內(nèi)容應(yīng)滿足各種類型報告的要求，應(yīng)按報告設(shè)置的要求完整的填寫。3）組長負(fù)責(zé)組織編制審核報告。審核報告應(yīng)在歸納所有的審核發(fā)現(xiàn)的基礎(chǔ)上經(jīng)過審核組討論做出審核結(jié)論進(jìn)行編制，并且判斷組織環(huán)境管理體系是否具備滿足實現(xiàn)環(huán)境方針、目標(biāo)指標(biāo)要求的能力，控制重要環(huán)境因素、環(huán)境影響的能力。 4) 審核如果是針對多個管理體系，報告應(yīng)清楚地表明與每個管理體系標(biāo)準(zhǔn)所有重要要求的符合性。 、末次會前與受審核方領(lǐng)導(dǎo)／管理層的溝通溝通內(nèi)容應(yīng)包括： 1)現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)（符合、不符合及建議改進(jìn)的方面）； 2)問題清單、不符合報告的確認(rèn)，有關(guān)不符合整改要求； 3)審核結(jié)論； 5)末次會議的安排； 1) 由審核組長主持； 2) 末次會議的內(nèi)容：按照《現(xiàn)場審核記錄》末次會議中的有關(guān)提示。3）第一階段末次會議可與受審核高層溝通一并進(jìn)行； 4) 第二階段、監(jiān)督審核、再認(rèn)證審核、特殊審核末次會議應(yīng)請受審核方高層、部門負(fù)責(zé)人參加一起召開，適當(dāng)時，受審核方的內(nèi)審員可以參加。 5）保存會議記錄和簽到記錄。、審核報告的發(fā)放a）審核組末次會議前與受審方溝通時，應(yīng)對《審核報告》有關(guān)結(jié)論意見與受審核方溝通和確認(rèn)。并在審核組離開現(xiàn)場之前將《第一階段審核問題清單》、《不符合報告》（原件）呈交受審核方。最終的審核報告原件留方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)，復(fù)印件可在現(xiàn)場也可在現(xiàn)場審核結(jié)束后提交給受審核方/委托方。b）當(dāng)最終批準(zhǔn)的審核報告與現(xiàn)場提交的審核報告結(jié)論有差異時，集團(tuán)公司認(rèn)證業(yè)務(wù)部/項目管理部/分公司/子公司將最終確定的審核報告提交給受審核方并解釋與前者不同之處。c）審核報告屬方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)所有，審核組成員和所有報告接受者應(yīng)妥善保管并保持其機(jī)密性。（法律要求的除外）。 方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)委托審核組長（特殊情況可由有能力的審核組成員或有能力的非審核組成員）對受審核方不符合的原因分析、糾正、糾正措施、預(yù)防措施（必要時）及實施效果進(jìn)行驗證。 驗證人員應(yīng)對驗證的結(jié)果負(fù)責(zé)。 糾正和糾正措施的驗證1）對于反映以下問題的不符合，驗證人員應(yīng)能證實受審核方糾正和糾正措施的有效性： l 未能滿足管理體系標(biāo)準(zhǔn)的一項或多項要求，或l 使人對受審核方管理體系實現(xiàn)預(yù)期結(jié)果的能力產(chǎn)生重大懷疑的情況；2）對于任何其他不符合，已評審并接受了計劃采取的糾正和糾正措施。3）異地驗證時必須驗證受審核方所提供的證實性材料的有效性、完整性?，F(xiàn)場驗證必須作驗證記錄。4）驗證人員完成驗證活動后，必須在審核報告中對糾正措施實施效果的有效性作出評價和說明。 組長對審核資料進(jìn)行齊全性、有效性的自查后，報項目管理人員。當(dāng)審核結(jié)論涉及到終止、暫停、撤消認(rèn)證時，審核組長應(yīng)在現(xiàn)場審核結(jié)束后2個工作日內(nèi)將審核資料報項目管理人員。集團(tuán)公司認(rèn)證業(yè)務(wù)部、分/子公司對有關(guān)結(jié)論進(jìn)行復(fù)核后進(jìn)行相應(yīng)的認(rèn)證處置。附件一：與環(huán)境保護(hù)有關(guān)的許可要求目前與環(huán)境保護(hù)有關(guān)的許可要求（即環(huán)境許可要求）有如下方面，審核時應(yīng)結(jié)合受審核方的活動予以審查(還應(yīng)隨時關(guān)注新增加的環(huán)境許可要求)：建設(shè)項目環(huán)境影響報告書（表）、環(huán)境影響登記表的審批建設(shè)項目發(fā)生重大變化，環(huán)境影響報告書（表）、登記表重新審批（含環(huán)境影響報告書經(jīng)過審批后超過5年的重新審核） 3．建設(shè)項目環(huán)境影響評價單位資格審查 4．建設(shè)項目環(huán)境保護(hù)設(shè)施驗收 5．防治污染設(shè)施的拆除或閑置批準(zhǔn) 6．排污許可證（大氣、水）核發(fā) 7．危險廢物經(jīng)營許可證核發(fā) 8．固體廢物跨省轉(zhuǎn)移許可證核發(fā) 9．國家限制進(jìn)口的可用作原料的廢物進(jìn)口審查 10．向大氣排放轉(zhuǎn)爐氣等可燃?xì)怏w的批準(zhǔn) 11．在用機(jī)動車排放污染檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)核準(zhǔn) 12．民用核設(shè)施廠址選擇審批 13．放射源、進(jìn)口裝有放射性同位素儀表登記備案 14．放射性固體廢物貯存、處置許可證核發(fā) 15．民用核設(shè)施建造、裝料、運行、退役許可證核發(fā) 16．消耗臭氧層物質(zhì)生產(chǎn)、進(jìn)出口配額許可證核發(fā) 17．放射性污染監(jiān)測機(jī)構(gòu)和防治專業(yè)人員資格證書核發(fā) 18．核技術(shù)利用單位輻射安全許可證核發(fā) 1民用核設(shè)施操縱人員執(zhí)照核發(fā) 20．民用核材料許可證核發(fā) 2在水體進(jìn)行放射性實驗的批準(zhǔn) 2因教學(xué)科研進(jìn)入自然保護(hù)區(qū)緩沖區(qū)的審批 2進(jìn)入自然保護(hù)區(qū)實驗區(qū)開展參觀、旅游的審批 2危險化學(xué)品進(jìn)口環(huán)境管理登記 2放射性同位素與射線裝置生產(chǎn)、使用、與銷售的許可2環(huán)境保護(hù)設(shè)施運營單位資質(zhì)認(rèn)定 2加工利用進(jìn)口、可用作原料的廢電器定點企業(yè)認(rèn)定 2民用核承壓設(shè)備設(shè)計制造安裝許可證核發(fā) 2新化學(xué)物質(zhì)環(huán)境管理登記證核發(fā) 危險廢物越境轉(zhuǎn)移核準(zhǔn) 3民用核承壓設(shè)備焊接和無損檢驗人員資格證書核發(fā) 3危險化學(xué)品出口環(huán)境管理登記證核發(fā) 3海洋傾倒許可證3采礦許可證3取水許可證（家庭生活和零星散養(yǎng)、圈養(yǎng)畜禽飲用等少量取水的除外）3林木采伐許可證 3漁業(yè)養(yǎng)殖使用證 38﹑野生動物特許獵捕證﹑狩獵證﹑馴養(yǎng)繁殖許可證說明：除3333338項由有關(guān)行政主管部門頒發(fā)外，其余均由環(huán)境保護(hù)行政主管部門批準(zhǔn)。附件二：法律法規(guī)遵守情況的審核說明：1. 受審核方是否遵守了有關(guān)法律法規(guī)，、。2. 下表是對受審核方普遍涉及到的法律法規(guī)遵守情況的審核提示。3. 標(biāo)注“1”的問題為一階段審核應(yīng)考慮的重點；標(biāo)注“2”的為二階段審核重點； 標(biāo)注“3”的為監(jiān)督審核的重點。該審核提示僅供參考。序號審核內(nèi)容涉及的活動/組織審核方法1查環(huán)境影響評價制度的實施凡有新、擴(kuò)、改項目，區(qū)域開發(fā)項目的組織。 ）環(huán)評的批復(fù)意見。（1） 、擴(kuò)、改項目，如有應(yīng)按上述要求查閱有關(guān)文件（3）。2查“三同時”制度的實施（重點查環(huán)?？⒐を炇眨?）（2）（3）正在設(shè)計、施工的新、擴(kuò)、改項目 正在試生產(chǎn)和已投產(chǎn)的新、擴(kuò)、改項目 查建設(shè)項目的有關(guān)設(shè)計、施工資料是否按環(huán)評的要求進(jìn)行（2）(3)試運行期間，查是否遞交了環(huán)?？⒐を炇丈暾垐蟾?，（應(yīng)在試生產(chǎn)前三個