【文章內(nèi)容簡介】 c) 無特定現(xiàn)場的登記對象： 如一些服務業(yè) ， 其業(yè)務現(xiàn)場不固定 ， 登記范圍根據(jù)組織及所提供的服務來規(guī)定 。 體系的運行狀況可在一部分服務現(xiàn)場審核 。 例如 ， 搬家公司的實際工作現(xiàn)場是不固定的 ， 可在其實際服務的部分現(xiàn)場進行審核 。 哈爾濱新新認證咨詢有限公司 5/7/2023 管理方面 a) 申請注冊的范圍內(nèi) ， 有關環(huán)境的所有責任和權限應明確； b) 在設定環(huán)境目標和指標及制定環(huán)境管理方案時 ， 應擁有決定如何實施環(huán)境方針的權限； c) 擁有關于環(huán)境管理及改進的財政和人力資源的支配權限； d) 組織的輸入／輸出能用和其他組織的業(yè)務接口來明確 ， 例如： 輸入：原料 、 員工 、 服務等； 輸出：產(chǎn)品 、 服務 、 產(chǎn)品的貯存／運輸 、 廢棄物 。 e) 與環(huán)境有關的服務和活動直接地處于組織的環(huán)境管理體系的對象之外時 ， 其對環(huán)境管理體系的影響也能在可能范圍內(nèi)適當對應 ，例如：共同公共設施 ， 現(xiàn)場內(nèi)的其他組織的現(xiàn)場 。 f) 應考慮適用于注冊范圍的法律法規(guī) 。 哈爾濱新新認證咨詢有限公司 5/7/2023 第二節(jié) 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的特點 一、環(huán)境審核的種類 哈爾濱新新認證咨詢有限公司 第二方審核 (外部環(huán)境管理體系審核 ) 第三方審核 (外部環(huán)境管理體系審核 ) 第一方審核 (內(nèi)部環(huán)境管理體系審核 ) 環(huán)境管理體系審核 環(huán)境審核 環(huán)境行為符合性審核 清潔生產(chǎn)審核 應負責任審核 環(huán)境標志審核 5/7/2023 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核 (第一方審核 ) 顧名思義 ， 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核是組織內(nèi)部的審核員對自身組織的審核 。 作為一個基本原則 ， 不能對本部門進行審核 。 同時 ，獨立審核是極其重要的 。 外部環(huán)境管理體系審核 a) 第二方審核 組織對和自己有往來關系的組織進行的審核稱為第二方審核 。 審核方和受審核方屬同一集團企業(yè) ， 但均為獨立的法人時也屬這種情況 。 b) 第三方審核 外部機構對毫無關系的組織進行的審核稱為第三方審核 。 一般情況下 ， 一個國家有一個認可機關 ， 由認可機關認可的認證機構實施第三方審核 。 與第一方和第二方審核相比 ， 第三方審核的獨立性和嚴密性更高 。 哈爾濱新新認證咨詢有限公司 5/7/2023 二 、 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的特點 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核和管理評審一樣是建立 、 保持環(huán)境管理體系中最重要的工具 。 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的主要特點為： 計劃性 相對于外部環(huán)境管理體系審核這種短期審核而言 ， 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核是通過制定月計劃或年度計劃來進行的 (當然 ， 這并不意味著不能在較短時間內(nèi)完成 )。 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核年度計劃以表 3— 1為例 。 哈爾濱新新認證咨詢有限公司 5/7/2023 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核年度計劃表（滾動式） 哈爾濱新新認證咨詢有限公司 審核內(nèi)容 1月 2月 3月 4月 5月 6月 7月 8月 9月 10月 11月 12月 審核員 環(huán)境管理體系文件 法律及其他要求 記錄 監(jiān)測和測量 大氣 水質(zhì) 噪音 振動 土壤 地基下沉 廢棄物 能源節(jié)約 再利用 再循環(huán) 自然保護 糾正措施 ?計劃實施， ?已經(jīng)實施） 5/7/2023 哈爾濱新新認證咨詢有限公司 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核年度計劃（集中式） 審核目的： 審核依據(jù)： 審核范圍： 時間 要素 部門 5/7/2023 突出重點 外部環(huán)境管理體系審核是在短時間內(nèi)審核整個體系 。 與此不同 ，內(nèi)部環(huán)境管理體系審核可以花較長時間對某一領域進行細致審核 ， 即可以突出重點 。 內(nèi)部人才的靈活使用 內(nèi)部審核員為實施內(nèi)部審核 ， 需要熟悉活動 、 組織 、 體制和人 。內(nèi)審員作為組織內(nèi)部成員 ， 對環(huán)境因素了解較多 、 較深 ， 對有關領域的專門知識掌握較好 ， 可以有效地在內(nèi)部審核中利用其經(jīng)驗但是 ， 下列兩點也應注意： 哈爾濱新新認證咨詢有限公司 5/7/2023 a) 來自內(nèi)部的壓力 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核員比受審核者在公司內(nèi)地位低的情況下 (如科長審核部長時 )， 受審核者一旦被發(fā)現(xiàn)不符合 ， 可能會對內(nèi)部審核的結果施加影響和壓力 ， 因為受審核者擔心本部門不符合項多的話 ， 會降低公司對自己的評價 。 事實上 ， 由于內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的目的就是找出不符合以改進環(huán)境管理體系 ， 因此 ， 所發(fā)現(xiàn)的不符合項越多越好 。 有些組織將不符合的多少直接和經(jīng)濟利益聯(lián)系在一起 ， 這樣會影響內(nèi)部審核的效果和公正性 ， 從原則上講是不能提倡的 。 b) 缺乏客觀性 由于內(nèi)部環(huán)境管理體系審核員非常了解內(nèi)部人員 ， 可能因此會喪失客觀性 。 對此 ， 內(nèi)部審核時必須注意 ， 并強調(diào)發(fā)現(xiàn)的不符合項越多越好 ， 不允許非客觀性的存在 。 哈爾濱新新認證咨詢有限公司 5/7/2023 以改進為目的 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核員要盡可能具體化地對不符合提出意見 。 無論內(nèi)部環(huán)境管理體系審核還是外部環(huán)境管理體系審核 ， 環(huán)境審核員最重要的責任就是評價符合和不符合 ， 確認糾正和預防措施的有效性 。 和內(nèi)部審核員不同的是 ， 第三方審核時審核員不會提出任何糾正和預防措施的意見 。 在內(nèi)部環(huán)境管理體系審核中 ， 解決問題是最終目的 ， 因此必須要求受審核部門的負責人采取適當?shù)慕鉀Q對策 。 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核是否有效 ， 在很大程度上取決于解決對策是否有效 。 對部門負責人來講 ， 重要的是積極采取解決問題的行動 。 哈爾濱新新認證咨詢有限公司 5/7/2023 常見的缺陷 最高管理層對環(huán)境管理體系的關心程度直接影響內(nèi)部環(huán)境管理體系審核 。 對不符合不采取糾正 、 預防措施就沒有意義 ， 而在內(nèi)部環(huán)境管理體系審核中 ， 由于最高管理層沒有給予足夠的關心 ， 常常會僅僅指出不符合而告結束 。 內(nèi)審中常見的缺陷有： a) 沒有受過培訓的 、 無經(jīng)驗的人進行內(nèi)部環(huán)境管理體系審核； b) 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核有時得不到實施； c) 流于形式； d) 僅進行部分體系內(nèi)部審核； e) 無內(nèi)部審核日程表 ， 內(nèi)部審核在有關人員有時間時才進行； f) 沒有對不符合報告的跟蹤； g) 沒在管理評審中進行內(nèi)審報告的評審 。 哈爾濱新新認證咨詢有限公司 5/7/2023 三 、 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的正面效應 不僅能在形式上而且能在實質(zhì)效果上進行審核 。 在某一領域的細致 、 認真的審核 ， 可以較深刻地檢查組織的環(huán)境管理體系 。 可以節(jié)約外部審核費用 。 可以帶來技術上的改進 。 內(nèi)部環(huán)境審核員能對不符合提出有效的具體的意見 ， 對考慮技術對策會有幫助 。 還可期望如下效果： a) 確實保持環(huán)境管理體系； b) 使第三方認證變得容易； c) 向市場提供環(huán)保型產(chǎn)品； d) 降低原材料和能源消耗； e) 促進部門間的聯(lián)系 。 哈爾濱新新認證咨詢有限公司 5/7/2023 四、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核要求圖解 哈爾濱新新認證咨詢有限公司 要 求 指 針 建立定期 EMS審核的方案和程序 審核是： a) EMS是否符合標準和預定安排 b) EMS是否得到正確實施和保持 c) 向最高管理層報送審核結果 保持方案和程序 審核程序包括審核范圍、頻度、方法、責任、要求 審核方案要根據(jù)環(huán)境上的重要性和前次審核結果來制定 ◆活動、領域 ◆頻度 ◆控制、實施責任 ◆信息交流 ◆審核員能力 ◆實施方法 ◆內(nèi)部、外部人員都可以 ◆要有公平、客觀立場 審核方案、程序包括 審核方法 5/7/2023 第三節(jié) 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的任務 一 、 審核組長的任務 決定審核準則和審核范圍； 檢查組成審核組的人員有無利害關系； 編制審核計劃； 解決審核期間可能出現(xiàn)的問題； 及時向受審核方通報已確定的不符合的審核發(fā)現(xiàn)； 通報審核計劃中規(guī)定的期限內(nèi)應明確及應有結論事項； 促使環(huán)境管理體系的改進； 追蹤驗證糾正措施的實施情況 。 哈爾濱新新認證咨詢有限公司 5/7/2023 二 、 環(huán)境審核員的任務 聽從審核組長的指示 ， 支持審核組長的工作； 在審核范圍內(nèi)按計劃有效 、 高效 、 客觀地實施所承擔任務； 就環(huán)境管理體系判明審核發(fā)現(xiàn) ， 為達成審核結論收集 、 分析有關的 、 充分的審核證據(jù)； 按照審核組長的指示編寫檢查表； 協(xié)助審核報告書的編寫 。 哈爾濱新新認證咨詢有限公司 5/7/2023 三 、 審核組 在選用環(huán)境審核組成員時 ， 在考慮經(jīng)驗專門知識的同時 ， 應特別注意以下事項： 審核組成員和受審核方之間的可能利害沖突； 審核員應客觀 、 公正； 審核員具有判斷能力； 哈爾濱新新認證咨詢有限公司 5/7/2023 四 、 委托方的任務 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的委托方是組織的最高管理層 ， 委托方的責任及活動為： 決定審核的必要性 ． 規(guī)定審核的目的 確認審核計劃； 確認環(huán)境管理體系審核標準； 為實施審核提供相應的資源 ， 賦于相應權限； 接受審核報告 ， 確認最終改進方案 。 哈爾濱新新認證咨詢有限公司 5/7/2023 五 、 受審核部門的任務 受審核部門的責任和活動為： 根據(jù)需要 ， 向員工通知審核的目的和范圍； 為使審核過程有效進行 ， 為審核組提供必要的設備； 指定專人陪同審核組 ， 并提醒審核組有關健康 、 安全及其他 必須注意事項； 及時為審核員提供在審核中要求的設備 、 人員 、 相關信息及記錄； 協(xié)助審核組達成審核目的； 接受審核報告 。 針對審核組提出的不符合項 ， 分析原因 ， 制定糾正措施 。 哈爾濱新新認證咨詢有限公司 5/7/2023 第四節(jié) 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的基本原則 一 、 客觀性 、 獨立性與能力 ISO14010： 1996—— 為了確保審核過程及其發(fā)現(xiàn)與結論的客觀性 ，審核組成員應獨立于他們所審核的活動 ． 他們在審核全過程中 ，應當保持客觀 ， 不存偏見 ， 無利害關系 。 審核活動是由內(nèi)部還是外部人員承擔 ， 由委托方?jīng)Q定 。 從組織內(nèi)部選擇的審核組成員不應與受審核主題事項的直接責任人員有責任關系 。 審核組成員應具備從事審核工作所需的知識 、 技能與經(jīng)驗 。 哈爾濱新新認證咨詢有限公司 5/7/2023 二 、 職業(yè)誡律 ISO14010： 1996—— 審核員在從事環(huán)境審核的過程中 ， 應恪守 “ 認真 、 勤勉 、 嫻熟 、 明斷 ” 的誡律 。 哈爾濱新新認證咨詢有限公司 5/7/2023 三 、 系統(tǒng)化 ISO14010： 1996—— 環(huán)境審核應根據(jù)通用原則和針對相應類型 環(huán)境審核的指南予以實施 。 注： 例如 1S014011給出了關于實施環(huán)境管理體系審核的指商 。 為了加強一致性和可靠性 ， 環(huán)境審核應根據(jù)一套確切規(guī)定并以文件支持的方法和系統(tǒng)化程序予以實施 。