【文章內(nèi)容簡介】 屬公司”是指機械院集團擁有控股權(quán)的二級公司（改制后，主要針對新設(shè)的股份公司） 。本制度中，除特殊注明之外， “集團”是指機械院集團， “權(quán)屬公司”是指機械院集團有限公司擁有實際控制權(quán)的企業(yè)。第四條本制度對機械院集團戰(zhàn)略規(guī)劃的流程、周期與內(nèi)容做出規(guī)定，是機械院集團開展戰(zhàn)略規(guī)劃工作的依據(jù)，機械院集團公司和集團各權(quán)屬公司必須遵照執(zhí)行。第二章 戰(zhàn)略規(guī)劃管理機構(gòu)第五條機械院集團戰(zhàn)略規(guī)劃的管理機構(gòu)包括機械院集團高層辦公會、機械院戰(zhàn)略管理委員會和機械院集團戰(zhàn)略發(fā)展部第六條機械院集團高層辦公會是集團戰(zhàn)略規(guī)劃的最高決策機構(gòu)，其職責(zé)包括：1. 審批機械院集團戰(zhàn)略規(guī)劃；2. 審批機械院集團戰(zhàn)略規(guī)劃年度調(diào)整提案；3. 審議機械院集團權(quán)屬公司戰(zhàn)略規(guī)劃，形成決議；4. 審議機械院集團權(quán)屬公司戰(zhàn)略規(guī)劃年度調(diào)整提案，形成決議；5. 對相關(guān)機械院集團戰(zhàn)略規(guī)劃的各項重大事項進行決策。5 / 83第七條機械院集團戰(zhàn)略管理委員會是集團戰(zhàn)略的審核機構(gòu)，其主要職責(zé)包括：1. 審核機械院集團戰(zhàn)略規(guī)劃，形成意見；2. 審核機械院集團戰(zhàn)略規(guī)劃年度調(diào)整提案，形成意見；3. 審核機械院集團權(quán)屬公司戰(zhàn)略規(guī)劃，形成意見；4. 審核機械院集團權(quán)屬公司戰(zhàn)略規(guī)劃年度調(diào)整提案，形成意見；5. 對相關(guān)機械院集團戰(zhàn)略規(guī)劃的各項重大事項進行討論，形成意見。第八條機械院集團戰(zhàn)略管理委員會通過戰(zhàn)略質(zhì)詢會的方式審議集團戰(zhàn)略規(guī)劃和權(quán)屬公司戰(zhàn)略規(guī)劃。第九條機械院集團戰(zhàn)略發(fā)展部是集團戰(zhàn)略規(guī)劃的執(zhí)行機構(gòu)，在機械院集團院長領(lǐng)導(dǎo)下開展工作，其職責(zé)包括：1. 組織制訂機械院集團各項戰(zhàn)略規(guī)劃管理制度；2. 組織制訂機械院集團戰(zhàn)略規(guī)劃，對機械院集團戰(zhàn)略規(guī)劃進行年度調(diào)整；3. 建議并審核權(quán)屬公司戰(zhàn)略規(guī)劃，審核權(quán)屬公司戰(zhàn)略規(guī)劃的調(diào)整；4. 組織進行集團戰(zhàn)略規(guī)劃相關(guān)重要問題的研究；5. 監(jiān)督集團和權(quán)屬公司戰(zhàn)略規(guī)劃的實施。第三章 戰(zhàn)略規(guī)劃內(nèi)容要求第十條機械院集團戰(zhàn)略規(guī)劃包括集團戰(zhàn)略規(guī)劃和權(quán)屬公司戰(zhàn)略規(guī)劃第十一條 集團戰(zhàn)略主要包括以下內(nèi)容：1. 集團發(fā)展宏圖及五年戰(zhàn)略目標(biāo)；2. 宏觀經(jīng)濟環(huán)境、行業(yè)發(fā)展分析及對集團影響的評估。今后五年集團所處的各行業(yè)的發(fā)展展望，宏觀經(jīng)濟和行業(yè)發(fā)展將對本集團造成的影響，主要發(fā)展機會和主要威脅；3. 本集團現(xiàn)狀分析。包括集團整體優(yōu)勢、劣勢分析，各業(yè)務(wù)單元情況、業(yè)績及趨勢，各業(yè)務(wù)單元在所處行業(yè)內(nèi)的地位及優(yōu)勢、弱點；6 / 834. 集團未來五年戰(zhàn)略目標(biāo)。集團未來五年業(yè)務(wù)重組，放棄哪些產(chǎn)業(yè)，進入哪些新業(yè)務(wù)行業(yè)，各業(yè)務(wù)單元的發(fā)展側(cè)重點。主要戰(zhàn)略舉措包括關(guān)、停、并、轉(zhuǎn)以及合資、兼并等；5. 集團財務(wù)目標(biāo)預(yù)測包括：總銷售額、利潤，資產(chǎn)增值保值率，投資資本回報(ROIC)；6. 主要資源需求預(yù)測包括：資本投資和人才等；7. 和前一年戰(zhàn)略規(guī)劃的差異及總結(jié)第十二條 權(quán)屬公司戰(zhàn)略主要包括以下內(nèi)容：1. 本業(yè)務(wù)單元發(fā)展宏圖及五年戰(zhàn)略目標(biāo)2. 宏觀經(jīng)濟環(huán)境及行業(yè)發(fā)展分析及對本業(yè)務(wù)單元影響的評估 今后五年國內(nèi)、外宏觀經(jīng)濟環(huán)境發(fā)展變化趨勢 今后五年行業(yè)的發(fā)展展望 業(yè)務(wù)發(fā)展趨勢 主要法規(guī)及經(jīng)營環(huán)境變化 宏觀經(jīng)濟和行業(yè)發(fā)展將對本業(yè)務(wù)單元造成的影響 創(chuàng)造的主要機會 造成的主要威脅3. 本業(yè)務(wù)單元現(xiàn)狀分析 本業(yè)務(wù)單元近年業(yè)績及發(fā)展趨勢 本業(yè)務(wù)單元主要競爭優(yōu)勢及弱點4. 業(yè)務(wù)單元面臨的主要競爭對手分析(國內(nèi)外競爭者 ) 競爭對手近幾年業(yè)績分析 競爭對手在之后五年可能采用的戰(zhàn)略舉措 對手戰(zhàn)略舉措對本業(yè)務(wù)單元的潛在威脅5. 本業(yè)務(wù)單元五年戰(zhàn)略(方案) 本業(yè)務(wù)單元今后五年將在哪些市場競爭 地理市場 產(chǎn)品和服務(wù)定位 業(yè)務(wù)模型 如何競爭：主要競爭手段 主要戰(zhàn)略舉措 市場擴張 新客戶、渠道的建立7 / 836. 業(yè)務(wù)單元五年經(jīng)營及財務(wù)目標(biāo)預(yù)測 主要增長點預(yù)測 總銷售額 資產(chǎn)增值保值率 市場份額 投資資本回報(ROIC)7. 配合業(yè)務(wù)單元戰(zhàn)略的主要資源需求預(yù)測 資本投資 人才8. 和前一年戰(zhàn)略規(guī)劃的差異及總結(jié)第四章 機械院集團戰(zhàn)略規(guī)劃流程第十三條 機械院集團戰(zhàn)略規(guī)劃流程主要包括戰(zhàn)略議題分析及解決、集團總部制定/確認集團戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)單元制定業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略和質(zhì)詢/ 公布戰(zhàn)略規(guī)劃四個主要環(huán)節(jié)。第十四條 戰(zhàn)略議題分析及解決環(huán)節(jié)包括以下步驟：1. 集團戰(zhàn)略管理委員會發(fā)現(xiàn)、關(guān)注戰(zhàn)略新問題；組織特別戰(zhàn)略工作小組深入調(diào)查或解決；2. 集團戰(zhàn)略發(fā)展部進行狀況分析；發(fā)現(xiàn)集團戰(zhàn)略新問題，解決部分戰(zhàn)略問題；3. 業(yè)務(wù)單元領(lǐng)導(dǎo)人發(fā)現(xiàn)、關(guān)注與業(yè)務(wù)單元業(yè)務(wù)相關(guān)的新問題；組織深入調(diào)查或解決；4. 業(yè)務(wù)單元戰(zhàn)略發(fā)展部進行現(xiàn)狀分析；發(fā)現(xiàn)本業(yè)務(wù)單元戰(zhàn)略新問題并解決新問題；5. 中心/事業(yè)部負責(zé)人提供戰(zhàn)略相關(guān)的輸入信息。第十五條 集團總部制定/ 確認集團戰(zhàn)略環(huán)節(jié)包括以下步驟：1. 集團戰(zhàn)略管理委員會重新評價集團發(fā)展宏圖2. 業(yè)務(wù)單元領(lǐng)導(dǎo)人提供集團戰(zhàn)略規(guī)劃建議；3. 集團總部戰(zhàn)略發(fā)展部在集團高層領(lǐng)導(dǎo)下起草集團戰(zhàn)略規(guī)劃；匯總、收集業(yè)務(wù)單元負責(zé)人意見；4. 集團集團戰(zhàn)略管理委員會質(zhì)詢、修改、批準(zhǔn)集團規(guī)劃。第十六條 業(yè)務(wù)單元制定業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略環(huán)節(jié)包括以下步驟：8 / 831. 集團戰(zhàn)略管理委員向各業(yè)務(wù)單元下達集團戰(zhàn)略規(guī)劃；建議各業(yè)務(wù)單元應(yīng)特別關(guān)注和解決的議題，并為業(yè)務(wù)單元的戰(zhàn)略規(guī)劃提供必要的建議；2. 業(yè)務(wù)單元領(lǐng)導(dǎo)人在業(yè)務(wù)單元戰(zhàn)略規(guī)劃部門的支持下，領(lǐng)導(dǎo)起草、制定業(yè)務(wù)單元的戰(zhàn)略規(guī)劃；3. 業(yè)務(wù)單元戰(zhàn)略發(fā)展部為業(yè)務(wù)單元領(lǐng)導(dǎo)人提供技術(shù)分析支持；4. 中心/事業(yè)部負責(zé)人制訂本中心或事業(yè)部的戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃，輸入至業(yè)務(wù)單元的整體戰(zhàn)略規(guī)劃。第十七條 質(zhì)詢/公布戰(zhàn)略規(guī)劃環(huán)節(jié)包括以下步驟：1. 集團戰(zhàn)略委員會對各業(yè)務(wù)單元戰(zhàn)略規(guī)劃逐一質(zhì)詢，提供方向性指導(dǎo)；2. 集團戰(zhàn)略發(fā)展部組織召開質(zhì)詢會，為集團領(lǐng)導(dǎo)提供分析及技術(shù)支持；3. 業(yè)務(wù)單元領(lǐng)導(dǎo)人陳述本業(yè)務(wù)單元戰(zhàn)略規(guī)劃；進行規(guī)劃的必要修正；4. 業(yè)務(wù)單元戰(zhàn)略發(fā)展部參與質(zhì)詢會議，提供業(yè)務(wù)單元領(lǐng)導(dǎo)分析及技術(shù)支持；5. 中心/事業(yè)部負責(zé)人參與質(zhì)詢會議，陳述本中心或事業(yè)部之戰(zhàn)略規(guī)劃；6. 最終形成集團及各業(yè)務(wù)單元戰(zhàn)略規(guī)劃文本并由集團高層最終確認戰(zhàn)略規(guī)劃，由集團戰(zhàn)略發(fā)展部進行公布并監(jiān)督執(zhí)行。第五章 年度戰(zhàn)略規(guī)劃質(zhì)詢會第十八條 年度戰(zhàn)略規(guī)劃質(zhì)詢會是集團年度最重要的管理會議，通過對各下屬業(yè)務(wù)單元的戰(zhàn)略規(guī)劃進行質(zhì)詢，提出修改意見，以確保其嚴(yán)謹性及可行性。第十九條 年度戰(zhàn)略規(guī)劃質(zhì)詢會的參加人員包括集團高層，集團戰(zhàn)略規(guī)劃、財務(wù)、人力資源、業(yè)務(wù)單元負責(zé)人，及各業(yè)務(wù)單元下屬中心或事業(yè)部負責(zé)人(只在質(zhì)詢本業(yè)務(wù)單元規(guī)劃時出席)第二十條 年度戰(zhàn)略規(guī)劃質(zhì)詢會的會議議程包括以下環(huán)節(jié)：1. 集團負責(zé)戰(zhàn)略的高層領(lǐng)導(dǎo)介紹集團總體戰(zhàn)略方向及其目標(biāo)；2. 集團戰(zhàn)略規(guī)劃部門負責(zé)人介紹集團總體戰(zhàn)略規(guī)劃(初稿)；3. 集團戰(zhàn)略規(guī)劃部門負責(zé)人宣布會議規(guī)則；9 / 834. 各業(yè)務(wù)單元負責(zé)人匯報各業(yè)務(wù)單元戰(zhàn)略規(guī)劃，接受與會人員質(zhì)詢；5. 集團戰(zhàn)略規(guī)劃部門負責(zé)人總結(jié)發(fā)言，介紹修正后的集團總體戰(zhàn)略規(guī)劃，明確各業(yè)務(wù)單元需修改的要點及時間表；6. 集團最高領(lǐng)導(dǎo)總結(jié)/宣布閉會。第二十一條 集團戰(zhàn)略規(guī)劃部門需要提前三周準(zhǔn)備要下達的會議議程、規(guī)則及材料要求，提前四周準(zhǔn)備集團總體戰(zhàn)略規(guī)則初稿，各業(yè)務(wù)單元戰(zhàn)略規(guī)劃需要提前一周提交本單元的戰(zhàn)略規(guī)劃報告。第二十二條 各業(yè)務(wù)單元呈報的材料圖表一律用 PPT 形式，按要求格式不超過 50 頁；質(zhì)詢及對質(zhì)詢的應(yīng)答要求以事實及數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)；質(zhì)詢對事，不對人；與會人員對各業(yè)務(wù)單元規(guī)劃有質(zhì)詢權(quán)，集團最高領(lǐng)導(dǎo)對修正要求有終決權(quán)。第二十三條 集團戰(zhàn)略規(guī)劃部門負責(zé)人負責(zé)總結(jié)、分發(fā)會議上關(guān)于各業(yè)務(wù)單元規(guī)劃修改要求的要點和規(guī)劃完成的時間表；并責(zé)成修改，由集團戰(zhàn)略規(guī)劃部跟蹤進度，集團最高領(lǐng)導(dǎo)最終確認。第六章 戰(zhàn)略規(guī)劃時間安排第二十四條 機械院集團戰(zhàn)略規(guī)劃每五年編制一次。集團公司戰(zhàn)略發(fā)展部自 6 月 1 日開始相關(guān)準(zhǔn)備工作，在當(dāng)年 7 月 1 日前提出戰(zhàn)略規(guī)劃提案，在 8月 1 日前完成編制工作。第二十五條 在非計劃編制年度，集團戰(zhàn)略規(guī)劃每年調(diào)整一次。集團公司戰(zhàn)略發(fā)展部自前一年 10 月 1 日開始相關(guān)準(zhǔn)備工作，在當(dāng)年 10 月 15 日前提出戰(zhàn)略規(guī)劃調(diào)整提案，在 10 月 30 日前完成戰(zhàn)略規(guī)劃調(diào)整工作。第二十六條 權(quán)屬公司戰(zhàn)略規(guī)劃每五年編制一次。權(quán)屬公司自前一年 8月 1 日開始相關(guān)準(zhǔn)備工作，在當(dāng)年 9 月 1 日前提出戰(zhàn)略規(guī)劃提案，在 9 月 30日前完成編制工作。第二十七條 在非編制計劃年度，權(quán)屬公司戰(zhàn)略規(guī)劃每年調(diào)整一次。權(quán)屬公司自前一年 10 月 1 日開始相關(guān)準(zhǔn)備工作，在當(dāng)年 10 月 15 日前提出戰(zhàn)略規(guī)劃調(diào)整提案，在 10 月 30 日前完成調(diào)整。10 / 83第七章 戰(zhàn)略規(guī)劃文檔歸檔、保管和查閱第二十八條 集團戰(zhàn)略規(guī)劃文檔包括集團戰(zhàn)略規(guī)劃文件、集團戰(zhàn)略規(guī)劃調(diào)整文件、權(quán)屬公司戰(zhàn)略規(guī)劃文件、權(quán)屬公司戰(zhàn)略規(guī)劃調(diào)整文件。第二十九條 集團戰(zhàn)略規(guī)劃文檔統(tǒng)一由集團公司戰(zhàn)略發(fā)展部進行保管。第三十條 集團公司戰(zhàn)略發(fā)展部根據(jù)公司檔案管理制度，對戰(zhàn)略規(guī)劃文檔進行歸類和標(biāo)識以方便查閱，妥善保存相關(guān)文檔。第三十一條 集團戰(zhàn)略規(guī)劃文檔是重要的檔案，集團公司戰(zhàn)略發(fā)展部要實施分級保密管理制度，防止文檔被無關(guān)者查閱。第八章 附則第三十二條 本制度由機械院集團戰(zhàn)略發(fā)展部起草、修訂并負責(zé)解釋。第三十三條 本規(guī)定如有與國家相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)定相抵觸的，應(yīng)以相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)定為準(zhǔn)。第三十四條 本制度經(jīng)由機械院集團院長審批后發(fā)布施行。11 / 83制度三：財務(wù)規(guī)劃管理制度第一章 總則第一條 為進一步加強機械科學(xué)研究院的財務(wù)規(guī)劃管理，及時反映科研生產(chǎn)和經(jīng)營的運行狀況，結(jié)合實際情況，特制定本辦法。第二條本制度中的機械院集團財務(wù)規(guī)劃是指機械院集團在集團公司的領(lǐng)導(dǎo)下，在充分保障集團權(quán)屬公司經(jīng)營自主性的前提下，所做出的財務(wù)規(guī)劃。第三條集團財務(wù)規(guī)劃實行目標(biāo)管理，計劃目標(biāo)的完成情況將作為各單位年度經(jīng)營業(yè)績考核的主要依據(jù)第四條 本制度中，除特殊注明之外， “集團”是指機械院集團， “權(quán)屬公司”是指機械院集團有限公司擁有實際控制權(quán)的對外投資企業(yè)。第五條本制度對機械院集團財務(wù)規(guī)劃的流程、周期與內(nèi)容做出規(guī)定，是機械院集團開展財務(wù)規(guī)劃管理工作的依據(jù)，機械院集團公司和集團各權(quán)屬公司必須按照合理和適當(dāng)?shù)某绦蜃裾請?zhí)行。第二章 財務(wù)規(guī)劃管理機構(gòu)第六條機械院集團財務(wù)規(guī)劃的管理機構(gòu)包括機械院最高決策層和機械院集團戰(zhàn)略發(fā)展部和財務(wù)部。第七條機械院集團最高決策層是集團財務(wù)規(guī)劃的最高決策和審核機構(gòu)，由集團最高領(lǐng)導(dǎo)和財務(wù)規(guī)劃工作主管和相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)等組成，主要職責(zé)包括：1. 審批機械院集團財務(wù)規(guī)劃；2. 審核機械院集團財務(wù)規(guī)劃調(diào)整提案，形成意見；3. 審議機械院集團權(quán)屬公司財務(wù)規(guī)劃，形成決議；4. 審議機械院集團權(quán)屬公司財務(wù)規(guī)劃調(diào)整提案，形成決議；5. 對相關(guān)機械院集團財務(wù)規(guī)劃的各項重大事項進行最終決策。第八條機械院集團最高決策層通過財務(wù)規(guī)劃質(zhì)詢會的方式審議和批準(zhǔn)集團財務(wù)規(guī)劃和確認權(quán)屬公司財務(wù)規(guī)劃。12 / 83第九條機械院集團戰(zhàn)略發(fā)展部和財務(wù)部是集團財務(wù)規(guī)劃的執(zhí)行機構(gòu)，在機械院集團最高決策層領(lǐng)導(dǎo)下開展財務(wù)規(guī)劃工作，戰(zhàn)略發(fā)展部和財務(wù)部分別負責(zé)財務(wù)規(guī)劃中的經(jīng)營規(guī)劃和財務(wù)預(yù)算部分，并在專業(yè)分工的基礎(chǔ)上充分協(xié)作，共同開展財務(wù)規(guī)劃相關(guān)工作，其職責(zé)包括：1. 由戰(zhàn)略發(fā)展部牽頭，共同組織制訂和修訂機械院集團各項財務(wù)規(guī)劃管理制度，分別側(cè)重于經(jīng)營和預(yù)算部分；2. 由戰(zhàn)略發(fā)展部牽頭，共同組織制訂和修訂機械院集團財務(wù)規(guī)劃，對機械院集團財務(wù)規(guī)劃進行調(diào)整；3. 由戰(zhàn)略發(fā)展部牽頭，共同審核權(quán)屬公司財務(wù)規(guī)劃并提出各自建議，審核權(quán)屬公司財務(wù)規(guī)劃的調(diào)整并提出各自建議；4. 由戰(zhàn)略發(fā)展部牽頭，共同組織進行集團財務(wù)規(guī)劃相關(guān)重要問題的研究；5. 由戰(zhàn)略發(fā)展部牽頭，共同監(jiān)督集團財務(wù)規(guī)劃的實施。第三章 財務(wù)規(guī)劃內(nèi)容要求第十條 集團財務(wù)規(guī)劃主要包括以下內(nèi)容：1. 集團戰(zhàn)略規(guī)劃及第一年目標(biāo)概述 戰(zhàn)略規(guī)劃第一年目標(biāo) 經(jīng)營計劃及預(yù)算計劃前提和假設(shè)2. 主要經(jīng)營業(yè)績指標(biāo)及完成計劃3. 為達到戰(zhàn)略目標(biāo)以及主要經(jīng)營業(yè)績指標(biāo)的主要經(jīng)營舉措、時間表、責(zé)任人及資源需求 新業(yè)務(wù)的建立 老公司新市場的開拓4. 影響經(jīng)營計劃完成的主要風(fēng)險，發(fā)生可能性，影響程度和防范舉措5. 詳細的財務(wù)預(yù)算計劃 損益表 現(xiàn)金流量表 資產(chǎn)負債表 費用預(yù)算13 / 83 投資預(yù)算 融資需求預(yù)算第十一條 權(quán)屬公司財務(wù)規(guī)劃主要包括以下內(nèi)容1. 本公司戰(zhàn)略規(guī)劃及第一年目標(biāo)概述 戰(zhàn)略規(guī)劃第一年目標(biāo) 經(jīng)營計劃及預(yù)算計劃前提和假設(shè)2. 主要經(jīng)營業(yè)績指標(biāo)及計劃3. 為達到戰(zhàn)略目標(biāo)以及主要經(jīng)營業(yè)績指標(biāo)的主要經(jīng)營舉措、時間表、責(zé)任人及資源需求 新業(yè)務(wù)的建立 老公司新市場的開拓 新戰(zhàn)略聯(lián)盟的建立4. 現(xiàn)計劃和集團目標(biāo)要求之間的差異及填補缺口之具體舉措5. 影響經(jīng)營計劃完成的主要風(fēng)險，發(fā)生可能性，影響程度和防范舉措6. 詳細的財務(wù)預(yù)算計劃 損益表 合同管理報告 現(xiàn)金流量表 資產(chǎn)負債表 費用預(yù)算 投資預(yù)算 融資需求預(yù)算14 / 83第四章 機械院集團財務(wù)規(guī)劃制定流程第十二條 機械院集團財務(wù)規(guī)劃制度流程主要包括集團下達初步的期望業(yè)績指標(biāo)、權(quán)屬公司制定公司和部門的財務(wù)規(guī)劃及財務(wù)目標(biāo)、匯總/質(zhì)詢/ 談判/修正權(quán)屬公司財務(wù)規(guī)劃、批準(zhǔn)各權(quán)屬公司財務(wù)規(guī)劃四個主要步驟第十三條