【文章內(nèi)容簡介】 虛擬中央研究室承擔(dān)的課題應(yīng)盡量利用現(xiàn)有（特別是京內(nèi)）研發(fā)設(shè)備和資源。3. 第二階段——“發(fā)展做實(shí)階段”“發(fā)展做實(shí)階段”中央研究所應(yīng)加入孵化功能，同時(shí)系統(tǒng)科學(xué)地開展前瞻性項(xiàng)目的研發(fā)。而各所研究中心也在第一階段的基礎(chǔ)上進(jìn)一步加入與各所自身產(chǎn)業(yè)相關(guān)研發(fā)項(xiàng)目研究。如圖 223。圖 223：“發(fā)展做實(shí)階段”各層級(jí)研發(fā)功能定位?、 ?、 ?、第 一 層 級(jí) ： 院 /集 團(tuán) 層 面第 一 層 級(jí) ： 院 集 團(tuán) 層 面第 二 層 級(jí) ： 所 /業(yè) 務(wù) 群 層 面第 二 層 級(jí) ： 所 業(yè) 務(wù) 群 層 面第 三 層 級(jí) ： 業(yè) 務(wù) 單 元 層 面第 三 層 級(jí) ： 業(yè) 務(wù) 單 元 層 面、 、、 、?、?、?、?、?、 、中央研究院的內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)應(yīng)相應(yīng)的加入技術(shù)孵化中心，并在第一階段成立了虛擬中央實(shí)驗(yàn)室的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步將一些技術(shù)方向好，未來市場需求明確的中央實(shí)驗(yàn)室作實(shí)，通過各種途徑購置相關(guān)的實(shí)驗(yàn)器材和設(shè)備，建立真正實(shí)體化運(yùn)作的中央實(shí)驗(yàn)室。具體結(jié)構(gòu)如圖 224 所示。21 / 91圖 224： “發(fā)展做實(shí)階段”中央研究所內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)立 、1 、 、… 、2…、/、 …、、獲取相關(guān)設(shè)備和儀器的可能途徑有三個(gè)，見圖 225。圖 225： “發(fā)展做實(shí)階段”試驗(yàn)設(shè)備和儀器獲得渠道、/、 ?、 、 /、 ?、 、 ?、 /、 、 、對(duì)于這一階段中央研究所新成立的孵化中心，其在孵化的過程中，可以采取兩種主要模式：一種是內(nèi)部孵化，一種是外部孵化。內(nèi)部孵化的技術(shù)，就通過資產(chǎn)劃撥的形式，直接劃入相應(yīng)的子公司。而外部孵化通過引入集團(tuán)外部的資源，則可以采取新建公司的形式。前者可用于向擬上市公司中注入概念，提升擬上市公司形象和發(fā)行價(jià)。后者可用于未來集團(tuán)新經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)的培育。詳見圖 226 所示。22 / 91圖 226： “發(fā)展做實(shí)階段”技術(shù)孵化中心運(yùn)作模式圖、、 、 、?、?、?、 、4. 第三階段——“體系成熟階段”“體系成熟階段”時(shí)，集團(tuán)整體的發(fā)展已經(jīng)符合了前面論述的中央研究院成立三個(gè)條件。此時(shí)，隨著集團(tuán)自身母子公司架構(gòu)的建立和成熟，研發(fā)體系的架構(gòu)也相應(yīng)成形。中央研究院負(fù)責(zé)前瞻性的，未來 35 年的競爭前技術(shù)研發(fā)；各所的技術(shù)中心負(fù)責(zé)各自領(lǐng)域 13 年的技術(shù)研發(fā)；而各生產(chǎn)部門的技術(shù)開發(fā)部門就負(fù)責(zé)年度內(nèi)產(chǎn)品的開發(fā)和工藝的完善，如圖 227。圖 227：“體系成熟階段”各層級(jí)研發(fā)功能定位?、 ?、 ?、 、 、產(chǎn) 業(yè) 集 團(tuán) /院產(chǎn) 業(yè) 集 團(tuán) 院產(chǎn) 品 事 業(yè) 部 /所產(chǎn) 品 事 業(yè) 部 所基 層 企 業(yè) /生 產(chǎn) 部 門基 層 企 業(yè) 生 產(chǎn) 部 門、 、 、 、 、?、3—?、 1、?、 ——、23 / 91同時(shí)，中央研究所內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)也最終成形，在接受到集團(tuán)的兩大輸入后，便可以通過下屬三大職能模塊對(duì)外進(jìn)行輸出，如圖 228 所示。圖 228： “體系成熟階段”中央研究所內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)立 、1 、 、… 、2…、/、…、、. 機(jī)械院/集團(tuán)科研體系宏觀運(yùn)作模式小結(jié)分三步在京內(nèi)建立分公司形式，隸屬于機(jī)械院的三級(jí)研發(fā)體系，并在適當(dāng)?shù)臅r(shí)候建立集團(tuán)中央研究院。. 微觀運(yùn)作模式: 項(xiàng)目運(yùn)作制在宏觀的集團(tuán)科研運(yùn)作結(jié)構(gòu)搭建的過程中，我們還必須同時(shí)關(guān)注科研項(xiàng)目在微觀層面的運(yùn)作。因?yàn)?，如果把集團(tuán)整體的科研運(yùn)作體系比作是人體骨骼的話，科研項(xiàng)目的微觀運(yùn)作模式則是集團(tuán)科研體系的血和肉。沒有這種微觀基礎(chǔ)，沒有項(xiàng)目運(yùn)作層面地高效與協(xié)調(diào)，就沒有真正“豐滿”的集團(tuán)科研“機(jī)體”。在微觀層面上，針對(duì)目前集團(tuán)的現(xiàn)狀，我們建議應(yīng)逐步導(dǎo)入以項(xiàng)目運(yùn)作為主的研發(fā)項(xiàng)目運(yùn)作方式，具體示意圖如 229。24 / 91圖 229：項(xiàng)目運(yùn)作為主的研發(fā)項(xiàng)目運(yùn)作方式、 、 、 、 、/、 、 、 、 、 、 、、. 解析課題承包制1. “課題承包”承包了什么在我國科技體制改革之前，科研院所尚沒有進(jìn)入市場，主要收入是國家的事業(yè)性撥款和課題經(jīng)費(fèi)，在這個(gè)時(shí)候，課題承包制的流程局限于課題項(xiàng)目本身的運(yùn)作，如圖 230 所示。圖 230：推向市場前課題承包制的整體流程、/、 、 、 、 、國家科技體制的改革，將科研院所推向了市場。沿襲承包的實(shí)質(zhì)，課題承包制逐漸從技術(shù)領(lǐng)域向下延伸到了生產(chǎn)和市場領(lǐng)域，成為科研開發(fā)體系，甚至是產(chǎn)業(yè)發(fā)展體系的微觀運(yùn)作基礎(chǔ)，如圖 231 所示。25 / 91圖 231：進(jìn)入市場后課題承包制的流程、/、 、 、 、 、 、 、 、 、2. 解讀“課題承包”下面，我們按照現(xiàn)有課題承包制的流程，以機(jī)科股份為例對(duì)流程上的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行一一地分析，并試圖發(fā)現(xiàn)其中的問題和原因。表 24：課題承包各環(huán)節(jié)現(xiàn)狀描述及存在問題列表（以機(jī)科股份為例） 序 號(hào) 流程環(huán)節(jié) 現(xiàn)狀描述 存在問題1填報(bào)課題/項(xiàng)目申請(qǐng)資料由科研開發(fā)人員自行填報(bào)，然后交由其所在部門經(jīng)理簽字認(rèn)可公司基本上不會(huì)對(duì)申報(bào)的資料進(jìn)行審查，除非是某些重大課題，而對(duì)于這類課題的審查也主要是從合同金額和技術(shù)角度項(xiàng)目的申報(bào)由科研人員自發(fā)進(jìn)行，具有很大的隨意性大部分項(xiàng)目內(nèi)容由項(xiàng)目組成員進(jìn)行起草確認(rèn)，中間可能存在部分回扣或其他好處費(fèi)2 課題申請(qǐng)多數(shù)以項(xiàng)目課題組負(fù)責(zé)人的名義，由公司統(tǒng)一申報(bào)少數(shù)重大課題以院名義進(jìn)行申報(bào)是否需要進(jìn)行有償性的院無形資產(chǎn)使用課題申請(qǐng)的公司審批制度，大多形同虛設(shè)，一般是在合同已基本明確后才進(jìn)入此環(huán)節(jié)技術(shù)基本掌握在項(xiàng)目組成員手中，審批只能依據(jù)項(xiàng)目組成員所謂的預(yù)計(jì)利潤和可行性分析進(jìn)行，未能有效規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)31 項(xiàng)目運(yùn)作 項(xiàng)目運(yùn)作基本全由課題組負(fù)責(zé)人牽頭的全體課題組成員負(fù)責(zé) 項(xiàng)目運(yùn)作和項(xiàng)目管理基本由課題負(fù)責(zé)人全權(quán)負(fù)責(zé)，公司26 / 91執(zhí)行包括技術(shù)開發(fā)、設(shè)備采購、加工、驗(yàn)收、顧客溝通等內(nèi)容。對(duì)其進(jìn)度不能有效控制相關(guān)采購、加工等成本控制由項(xiàng)目組成員自行開展，公司沒有統(tǒng)一訂貨標(biāo)準(zhǔn)，成本控制存在一定欠缺32 項(xiàng)目管理項(xiàng)目運(yùn)作基本全由課題組負(fù)責(zé)人牽頭的全體課題組成員負(fù)責(zé)執(zhí)行包括技術(shù)開發(fā)、設(shè)備采購、加工、驗(yàn)收、顧客溝通等內(nèi)容。項(xiàng)目運(yùn)作和項(xiàng)目管理基本由課題負(fù)責(zé)人全權(quán)負(fù)責(zé)，公司對(duì)其進(jìn)度不能有效控制相關(guān)采購、加工等成本控制由項(xiàng)目組成員自行開展，公司沒有統(tǒng)一訂貨標(biāo)準(zhǔn)，成本控制存在一定欠缺4 成果審查由項(xiàng)目組成員先自我確認(rèn)以對(duì)方驗(yàn)收合格通過表示項(xiàng)目順利結(jié)束，即已結(jié)成果公司基本上不做項(xiàng)目結(jié)束前的內(nèi)審成果審查基本由項(xiàng)目組成員和客戶進(jìn)行確認(rèn)驗(yàn)證，公司并沒有在最后階段完成對(duì)項(xiàng)目完成質(zhì)量的監(jiān)督和審查可能造成項(xiàng)目無法驗(yàn)收或拖期驗(yàn)收，進(jìn)一步增加項(xiàng)目成本，從而可能導(dǎo)致公司的經(jīng)營收益和信譽(yù)受到影響5 技術(shù)成果 轉(zhuǎn)化 技術(shù)成果轉(zhuǎn)化沒有選擇性的取舍，造成較多好的技術(shù)錯(cuò)過市場時(shí)機(jī)，而一些差的技術(shù)卻繼續(xù)研究的現(xiàn)象造成了公司技術(shù)資源的自然流失縱向成果技術(shù)轉(zhuǎn)化不多課題組在完成相關(guān)課題后，很少在此技術(shù)的基礎(chǔ)上積極開拓市場一般會(huì)在有市場需求信息尋找我們或間接打聽到相關(guān)需求后，才會(huì)將已有的技術(shù)成果進(jìn)行轉(zhuǎn)化6 技術(shù)成果 孵化 孵化基本沒有，很少的技術(shù)項(xiàng)目會(huì)進(jìn)入小試和中試 在原來技術(shù)的基礎(chǔ)上進(jìn)行技術(shù)成果孵化的比例很少 7 產(chǎn)業(yè)化部分項(xiàng)目投入大量的人力研發(fā)，而實(shí)際收益很少，且在市場轉(zhuǎn)化上沒有投入，因此造成人力資源的浪費(fèi)和固定資產(chǎn)的增加 項(xiàng)目組承擔(dān)了項(xiàng)目運(yùn)行中一系列工作，包含市場信息和合同洽談等，造成人員承擔(dān)內(nèi)容繁多，難以在研發(fā)或市場銷售等單方面有突出表現(xiàn)，故相關(guān)項(xiàng)目成果在市場推廣活動(dòng)和開拓市場上進(jìn)展緩慢多是原有的技術(shù)班子，在發(fā)現(xiàn)技術(shù)成果具有一定市場前景后，直接轉(zhuǎn)向市場少數(shù)部門按照專業(yè)化分工，將部分技術(shù)人員完全轉(zhuǎn)向市場，而多數(shù)技術(shù)人員仍然會(huì)同時(shí)承擔(dān)起市場和科研的兩副擔(dān)子27 / 91從上面的分析我們不難看出，技術(shù)成果轉(zhuǎn)化率低，技術(shù)轉(zhuǎn)換后的產(chǎn)業(yè)難以做大是課題承包制的嚴(yán)重弊端。3. 原因分析當(dāng)前課題承包制技術(shù)成果轉(zhuǎn)化率低，產(chǎn)業(yè)難以作大的原因，究其根源我們認(rèn)為有以下兩點(diǎn)：a. 成果轉(zhuǎn)換周期長課題承包制依靠 3——5 人以技術(shù)為背景組成的課題小組，完成從應(yīng)用技術(shù)的研發(fā)到產(chǎn)品的開發(fā)，再到生產(chǎn)、制造，最后推向市場，至少需要 5 年，甚至 10年的時(shí)間，這樣的過程是漫長的。b. 人力資源瓶頸課題承包的過程對(duì)于人力資源的要求可以說是相當(dāng)?shù)母?，它要求課題組人員一方面具備很高的技術(shù)創(chuàng)新能力，同時(shí)又要具備一定的市場開拓能力。一個(gè)技術(shù)成果要想在市場中搏擊生存，要求這個(gè)課題承包小組，特別是組長的知識(shí)結(jié)構(gòu)必須橫跨人類知識(shí)的兩大領(lǐng)域自然學(xué)科和社會(huì)學(xué)科。正是在課題承包制中這種“技術(shù)轉(zhuǎn)換同課題組人員相捆綁”的微觀運(yùn)作基礎(chǔ)上，人力資源的瓶頸構(gòu)成了成果轉(zhuǎn)換的瓶頸。結(jié)果是很多市場前景好的項(xiàng)目受制于人力資源的瓶頸而最終沒能在市場上取得相應(yīng)的市場回報(bào)。4. 環(huán)境分析課題承包制這種“一包到底”的科研模式，在過去的科研體制下，在為國家服務(wù)的科研項(xiàng)目中尚可勉強(qiáng)維系，而在為集團(tuán)自身產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供原動(dòng)力過程中就將會(huì)暴露出問題。為國家服務(wù)時(shí)，如果技術(shù)成果不能轉(zhuǎn)換不要緊，因?yàn)槲覀円呀?jīng)得到了一筆科研費(fèi)用，表現(xiàn)在財(cái)務(wù)上是一筆收益。技術(shù)成果轉(zhuǎn)換了，我們更可以獲取更多的收益。而面對(duì)未來我們的科研體系將主要為自身產(chǎn)業(yè)服務(wù)，情況就大不一樣了。未來的每一筆科研費(fèi)用，都是我們自身的產(chǎn)業(yè)從利潤（或銷售額）中提留出來的，都是一元一元從市場上掙出來的，科研的投入如果不能轉(zhuǎn)換成實(shí)際生產(chǎn)力表現(xiàn)在財(cái)務(wù)上就是成本。而只有到科研的成果成功的轉(zhuǎn)換后才能夠真正實(shí)現(xiàn)科研的價(jià)值。因此，如果說課題承包制在現(xiàn)在尚存在一息喘息的話，未來隨著機(jī)械院/集團(tuán)改制的進(jìn)一步推進(jìn)，課題承包制將構(gòu)成集團(tuán)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的重大障礙。. 引入項(xiàng)目運(yùn)作制1. 項(xiàng)目運(yùn)作制下的分工28 / 91如何解決當(dāng)前課題承包制中“一包到底”的問題？我們認(rèn)為，應(yīng)該適時(shí)地引入項(xiàng)目運(yùn)作制，形成條塊化的相對(duì)專業(yè)化，提高科研微觀運(yùn)作的效率，具體條塊化方式如圖 232。圖 232：微觀的項(xiàng)目運(yùn)作制、 、 、 、 、 、?、 、?、/、 ?、 、 ?、各部門專注于各自負(fù)責(zé)的科技創(chuàng)新環(huán)節(jié)，同時(shí)分工合作，用空間換時(shí)間，提高科技成果的轉(zhuǎn)換率，詳細(xì)分工見圖 233。需要指出的是，這里的項(xiàng)目運(yùn)作部并不一定是一個(gè)專門的部門，而且對(duì)于不同類型的項(xiàng)目，其負(fù)責(zé)的部門和人員也是不同的。比如，對(duì)于未來集團(tuán)的綜合性項(xiàng)目的運(yùn)作，就是由機(jī)械院/集團(tuán)總部的科技經(jīng)營部負(fù)責(zé)；而中央研究院內(nèi)部的競爭前技術(shù)研發(fā)的項(xiàng)目管理，則由中央研究院的綜合管理部負(fù)責(zé)。圖 233：項(xiàng)目制運(yùn)作下的專業(yè)分工、 /、 、 、 、 、 、 、項(xiàng) 目 運(yùn) 作 部項(xiàng) 目 運(yùn) 作 部科 研 項(xiàng) 目 組科 研 項(xiàng) 目 組技 術(shù) 孵 化 部 門技 術(shù) 孵 化 部 門產(chǎn) 業(yè) 部 門產(chǎn) 業(yè) 部 門 、、 、、、29 / 912. 在中央研究院引入項(xiàng)目運(yùn)作制然而，鑒于科研人員長期以來打下的“課題承包制”烙印，在如下情況時(shí)不宜用項(xiàng)目運(yùn)作制取代課題承包制：a. 產(chǎn)業(yè)化效果較好的科研領(lǐng)域。例如，通過多年的運(yùn)作，在這些產(chǎn)業(yè)部門已經(jīng)培養(yǎng)出了一批“既懂技術(shù)又通曉市場”的人員，他們是機(jī)械院/集團(tuán)的骨干，同時(shí)也是課題承包制的既得利益者，故而對(duì)這些研發(fā)領(lǐng)域不宜采取項(xiàng)目運(yùn)作制；b. 在數(shù)額較小且與集團(tuán)未來發(fā)展戰(zhàn)略協(xié)同度不大的縱向課題領(lǐng)域，由于與集團(tuán)未來戰(zhàn)略的相關(guān)度不大，因此可以視為是一種科研創(chuàng)收，無需采用項(xiàng)目運(yùn)作制。鑒于此，我們建議中短期內(nèi)應(yīng)首先在中央研究院/所引入項(xiàng)目運(yùn)作制，為院 /所科技基金所支持的前瞻性、競爭前項(xiàng)目搭建全新微觀運(yùn)作平臺(tái)。中長期，再逐漸向條件成熟的各二級(jí)單位進(jìn)行推廣。. 機(jī)械院 /集團(tuán)科研體系微觀運(yùn)作模式小結(jié)“課題承包制”的內(nèi)在缺陷已經(jīng)不適應(yīng)未來集團(tuán)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，應(yīng)逐漸在集團(tuán)的科研開發(fā)體系中引入項(xiàng)目運(yùn)作制，首先在中央研究院中引入項(xiàng)目制的微觀運(yùn)作模式，再在條件成熟時(shí)推廣。. 科研開發(fā)人員考核激勵(lì)模式設(shè)計(jì)完成了對(duì)未來集團(tuán)科研開發(fā)體系宏觀運(yùn)作模式和微觀運(yùn)作模式的設(shè)計(jì)，我們將注意力進(jìn)一步下移，來看看集團(tuán)未來科研體系中對(duì)科研人員的考核與激勵(lì)該如何進(jìn)行。應(yīng)該說人力資源問題是科技型企業(yè)運(yùn)作過程中將一直面臨的重要問題。而考核和激勵(lì)，一個(gè)是保證績效，一個(gè)是激發(fā)績效，又都是人力資源中的核心。因此，這里將科研開發(fā)人員的考核和激勵(lì)問題提出來作為專門的一章，既是邏輯上的自然演繹，也是科研開發(fā)體系戰(zhàn)略措施中必不可少的一環(huán)。從下圖 234 我們也可以看到，集團(tuán)未來的科研開發(fā)體系的運(yùn)作效率將同時(shí)取決于：集團(tuán)未來科研開發(fā)體系的宏觀運(yùn)作模式，微觀運(yùn)作模式和科研開發(fā)人員考核和激勵(lì)的相關(guān)辦法。30 / 91圖 234：科研開發(fā)體系“金字塔”然而，盡管如上圖所示，人力資源作為基礎(chǔ)性的工作，對(duì)于未來集團(tuán)的科研開發(fā)體系起著至關(guān)重要的作用。但我們必須意識(shí)到作為集團(tuán)級(jí)的科研開發(fā)戰(zhàn)略，人力資源模塊不能缺少卻又不能多提。在宏觀運(yùn)作模式、微觀運(yùn)作模式和人力資源考核與激勵(lì)三塊工作之間，集團(tuán)分配的精力與整個(gè)結(jié)構(gòu)“金字塔”的比例恰恰相反，應(yīng)該構(gòu)成一個(gè)“倒金字塔”狀。也正如我們前面分析中篇章分布一樣，將重頭放在對(duì)集團(tuán)未來科研開發(fā)體系架構(gòu)的設(shè)計(jì)和建設(shè)上，然后是微觀運(yùn)作模式