【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 體系定位加以指導(dǎo)，加上二級(jí)所為保留學(xué)科完整性，導(dǎo)致多數(shù)所不愿也不能對(duì)已有研究方向進(jìn)行取舍，技術(shù)研究方向多且零散。在過(guò)去研究所的運(yùn)作模式下，科研的經(jīng)費(fèi)由國(guó)家劃撥，因此各所學(xué)科領(lǐng)域越多越齊備，就可能從國(guó)家那里申請(qǐng)到越多的經(jīng)費(fèi)支持。而在該企及即將啟動(dòng)的改制過(guò)程中，科研究竟應(yīng)該走大而全的道路還是專而精的道路，成為擺在我們面前不得不面對(duì)的問題。3. 科研開發(fā)中缺少主動(dòng)意識(shí)各所的科研開發(fā)課題多是由我們的客戶和國(guó)家提出。主動(dòng)地根據(jù)未來(lái)市場(chǎng)需求進(jìn)行研發(fā)的意識(shí)不足。4. 科研開發(fā)存在斷檔各所的研發(fā)力量分配在結(jié)構(gòu)上有一定的斷檔，這種斷檔將勢(shì)必影響到機(jī)械院/集團(tuán)未來(lái)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展后勁。我們目前所承擔(dān)的研發(fā)任務(wù)中，一部分是國(guó)家給我們提出的面向行業(yè)基礎(chǔ)共性的基礎(chǔ)應(yīng)用研究，這部分研究的研究成果一般很難向技術(shù)的下端延伸而成為可以提供給客戶的產(chǎn)品，而另一部分就是大量的為客戶提供的產(chǎn)品開發(fā)類研究。在研發(fā)項(xiàng)目的深度上存在著應(yīng)用研究的斷檔。14 / 625. 科研設(shè)備老化各所的實(shí)驗(yàn)設(shè)備存在著不同的老化現(xiàn)象，除新成立的機(jī)科股份有一批新購(gòu)置的實(shí)驗(yàn)設(shè)備以外，其他各所的設(shè)備多是“六五”、“七五”期間由國(guó)家投入購(gòu)置，這將對(duì)未來(lái)各所的實(shí)驗(yàn)/研究能力造成比較大的影響。6. 多數(shù)所的研發(fā)人員進(jìn)入產(chǎn)業(yè)部門后尚沒有建立起所級(jí)的研發(fā)部門各二級(jí)所多沒有成立所級(jí)研發(fā)中心，多數(shù)技術(shù)人員已進(jìn)入產(chǎn)業(yè)部門。7. 集團(tuán)整體的研發(fā)體系尚沒有建立當(dāng)前，機(jī)械院/集團(tuán)尚沒有建立起一套完整的與院/集團(tuán)體系相匹配的科研開發(fā)體系。8. 各所的微觀運(yùn)作模式仍然是課題承包制根據(jù)調(diào)查，各研究所的微觀科研運(yùn)作模式發(fā)展大致可分為三個(gè)發(fā)展階段/模式。這三個(gè)階段的模式主要在價(jià)值創(chuàng)造、組織模式和財(cái)務(wù)權(quán)的歸屬三個(gè)方面有著明顯的不同，而其中最主要的差異就是財(cái)務(wù)權(quán)的歸屬。在第一階段中，二級(jí)單位尚處于課題承包制階段，業(yè)務(wù)的開展單元是課題組，財(cái)務(wù)權(quán)在課題組組長(zhǎng)手中；第二階段中，二級(jí)單位進(jìn)入了中心承包制，業(yè)務(wù)單元的開展單位提升到了一個(gè)統(tǒng)一的中心，財(cái)務(wù)權(quán)也部分上移到中心負(fù)責(zé)人手中，但從微觀的運(yùn)作基礎(chǔ)上看，項(xiàng)目仍然將采用課題承包的形式來(lái)運(yùn)作。只有到了第三個(gè)階段——所統(tǒng)一管理階段，各所的微觀運(yùn)作基礎(chǔ)才真正的改變課題承包制，進(jìn)入項(xiàng)目運(yùn)作制。但是，在我們進(jìn)一步對(duì)各所所處的階段進(jìn)行考量后，不難發(fā)現(xiàn)，大多數(shù)的二級(jí)所均處于第一和第二階段，也就是說(shuō)，從科研開發(fā)體系的微觀運(yùn)作基礎(chǔ)上看，大多數(shù)的二級(jí)所仍是課題承包制。而課題承包制這種一包到底的課題運(yùn)作模式，在實(shí)際操作中逐漸顯現(xiàn)出其弊端，主要表現(xiàn)在規(guī)模難于擴(kuò)大、既抓技術(shù)又抓市場(chǎng)、人才難于復(fù)制、過(guò)程難于監(jiān)管和零散而缺乏全局觀五個(gè)方面。在本章中我們僅簡(jiǎn)單提出，后續(xù)章節(jié)中會(huì)進(jìn)一步對(duì)此進(jìn)行分析和闡述。至此，我們對(duì)機(jī)械院研究開發(fā)體系中存在的問題進(jìn)行一次梳理和小結(jié)，我們看到研究開發(fā)體系中存在的問題，不管是在研究方向、科研投入，還是在集團(tuán)/所科研體系構(gòu)建、課題運(yùn)作模式和人員激勵(lì)，都可以最終歸結(jié)到我們科研開發(fā)體系的定位模糊。15 / 62因此，我們認(rèn)為：在國(guó)家科技體制改革不斷深入的過(guò)程中，機(jī)械院沒有能及時(shí)地對(duì)自身的科研體系進(jìn)行一個(gè)清晰的定位，是導(dǎo)致自身科研體系中一系列問題的癥結(jié)，而要解決研發(fā)體系定位的問題，就需要首先分析未來(lái)研發(fā)體系的資金來(lái)源問題。. 科研開發(fā)體系資金來(lái)源分析機(jī)械院自身發(fā)展所需的研發(fā)資金投入主要來(lái)源于國(guó)家/政府資源，少量來(lái)自于院/ 所科技開發(fā)基金，前者是后者的十倍。我們主要從國(guó)家/ 政府投入和自身投入角度對(duì)科研開發(fā)體系的資金來(lái)源進(jìn)行趨勢(shì)分析。國(guó)家對(duì)機(jī)械院科研開發(fā)的投入，受到很多因素的影響。從宏觀面上講，這種投入首先將受到我國(guó)國(guó)民收入總量變化的影響，然后依次是國(guó)家對(duì)科技工作的重視程度和科技投入力度，科研院所在國(guó)家科技創(chuàng)新體系中的定位和地位，中央部門屬科研院所在科研院所中的地位，最終將受到機(jī)械院/集團(tuán)與其他各個(gè)同級(jí)研究所之間相互競(jìng)爭(zhēng)和博弈的影響。從宏觀到微觀，從國(guó)民經(jīng)濟(jì)的整體發(fā)展?fàn)顩r，到機(jī)械院/集團(tuán)科研開發(fā)體系與其他所之間的實(shí)力比較，亦即是機(jī)械院 /集團(tuán)自身的科研開發(fā)實(shí)力，都將影響到機(jī)械院/集團(tuán)從國(guó)家得到的研發(fā)資金支持總額。下面，我們就循此規(guī)律，按照先宏觀再微觀，先整體再局部的方式，構(gòu)建一個(gè)機(jī)械院/集團(tuán)的政府科研投入計(jì)算公式，然后通過(guò)對(duì)公式中各個(gè)變量的趨勢(shì)分析，最終得到未來(lái)國(guó)家對(duì)機(jī)械院/集團(tuán)科研投入的趨勢(shì)分析。我們將各個(gè)因素進(jìn)行分析并列入下圖 51，可以得到未來(lái) 35 年國(guó)家對(duì)機(jī)械院/集團(tuán) Ramp。D 投入的總體變化趨勢(shì)影響因素分析圖。從整體上看，機(jī)械院從國(guó)家/政府獲取的研發(fā)投入在中短期將呈上升趨勢(shì)，中長(zhǎng)期則下降。圖 51：機(jī)械院 Ramp。D 投入趨勢(shì)、 、 /、 、 、 、 、 、Ramp。D GDP GDP 、 、 、 、 Ramp。D Ramp。D 、 、 、 、 Ramp。D 、 、 、 、 Ramp。D 、 、 、 、 Ramp。D 、 、 、 、 Ramp。D 、 、 、 、Ramp。D、 、 =?、 、 35%?、 、 、 、?、 、 %?、 、 、 、?、 、 27%?、 、 、 、?、 、 1%?、 、 、 、?、 、?、 、 、 、 、 、 、 、 ?、 、 、 、 ?、 、 、 、?、 、 、 、?、 、 、 、?、 、 、 、16 / 62根據(jù)因素分解后的分析，我們認(rèn)為中長(zhǎng)期中國(guó)家/政府對(duì)于機(jī)械院的投入變化將呈現(xiàn)出“先升后降”的變化。在國(guó)家對(duì)機(jī)械院科研投入將逐漸萎縮的情況下，我們只有將目光轉(zhuǎn)向我們自身的產(chǎn)業(yè)。下面我們將進(jìn)一步分析未來(lái)自身產(chǎn)業(yè)對(duì)科研開發(fā)體系的研發(fā)投入變化趨勢(shì)。研發(fā)投入的保證是企業(yè)尤其是科技型企業(yè)尋求可持續(xù)性發(fā)展的必然選擇。我們選擇了全球 47 家裝備制造業(yè)企業(yè)進(jìn)行了分析，分析的結(jié)果主要有兩個(gè)：第一，人均研發(fā)投入與人均銷售收入之間存在明顯的正相關(guān)關(guān)系，即人均研發(fā)投入越多，人均的收入就越多。第二，全球 47 家機(jī)械裝備供應(yīng)商的平均研發(fā)投入資金約為其銷售收入總額的 %。來(lái)自于產(chǎn)業(yè)的研發(fā)投入將成為機(jī)械院未來(lái)研發(fā)投入的生力軍。對(duì)比 2022 年機(jī)械院的院/所科技開發(fā)基金投入，僅僅占到了當(dāng)年總收入的 %，如圖 317所示。相比之下，政府投入科研經(jīng)費(fèi)雖然占到了 %，但由于政府課題與自身產(chǎn)業(yè)發(fā)展存在著一定程度上的非相關(guān)性，使得這一部分科研投入與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的協(xié)同度并不高（具體的協(xié)同性有待進(jìn)一步研究）。因此，隨著國(guó)家研發(fā)投入的逐漸減少，機(jī)械院如果想在未來(lái) 35 年內(nèi)繼續(xù)保持我們作為科技型企業(yè)的優(yōu)勢(shì)，自我科技開發(fā)基金的投入就必須相應(yīng)的逐漸增加。所以我們認(rèn)為，未來(lái)院/所科技開發(fā)基金的投入應(yīng)該呈穩(wěn)步增長(zhǎng)的趨勢(shì)。第六章 科研開發(fā)戰(zhàn)略目標(biāo)與定位. 科研開發(fā)戰(zhàn)略目標(biāo)結(jié)合未來(lái)自身產(chǎn)業(yè)發(fā)展及國(guó)家科技創(chuàng)新體系對(duì)機(jī)械院/集團(tuán)科研體系的要求，提出科研體系的總體目標(biāo)如下圖 41 所示。機(jī)械院/ 集團(tuán)未來(lái)的總體目標(biāo)是“成為中國(guó)機(jī)械裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的領(lǐng)跑者”，同時(shí)在當(dāng)前、中短期和中長(zhǎng)期的階段性目標(biāo)分別為：“準(zhǔn)確定位”，“逐步過(guò)渡完善體系”和“ 產(chǎn)研結(jié)合協(xié)調(diào)發(fā)展”。. 科研開發(fā)戰(zhàn)略定位 1. 科研開發(fā)體系定位17 / 62首先，隨著機(jī)械院/集團(tuán)未來(lái)科研體系從利潤(rùn)中心向成本中心的轉(zhuǎn)變，未來(lái)應(yīng)建立一個(gè)相對(duì)獨(dú)立的科研開發(fā)體系。并在此基礎(chǔ)上完成對(duì)科研、產(chǎn)業(yè)和行業(yè)的分別定位和區(qū)別發(fā)展。同時(shí)，將隨著未來(lái)研發(fā)資金來(lái)源的變化，機(jī)械院/集團(tuán)科研體系也需逐漸由為國(guó)家、行業(yè)、產(chǎn)業(yè)同時(shí)服務(wù)，轉(zhuǎn)變?yōu)橐詾楫a(chǎn)業(yè)服務(wù)為主。 2. 科研開發(fā)體系研發(fā)深度定位根據(jù)國(guó)際通用的分類方法，我們將科學(xué)研究分為基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、產(chǎn)品開發(fā)三種類型。如表 61 所示。表 61：科研研究國(guó)際通用分類分 類 內(nèi) 容基礎(chǔ)研究是指為了增加科學(xué)知識(shí)和發(fā)現(xiàn)新的探索領(lǐng)域而進(jìn)行的創(chuàng)造性活動(dòng)?；A(chǔ)研究不考慮任何特定的商業(yè)目的，其成果常常對(duì)廣泛的科學(xué)領(lǐng)域產(chǎn)生影響應(yīng)用研究是指運(yùn)用基礎(chǔ)研究所取得的科學(xué)知識(shí)，探索和尋找有實(shí)用目的新知識(shí)和可能的技術(shù)創(chuàng)新。是否考慮特定的商業(yè)目的是區(qū)分基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究的主要標(biāo)志產(chǎn)品開發(fā)又稱發(fā)展研究，它是應(yīng)用基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的知識(shí)和成果，尋找明確具體的技術(shù)創(chuàng)新的研究，其研究目的是取得生產(chǎn)中實(shí)際應(yīng)用的新產(chǎn)品、新工藝、新設(shè)備、新材料等在國(guó)家科技創(chuàng)新體系中，不同的創(chuàng)新主體擔(dān)任著不同的角色。如圖 61 所示，在我國(guó)科技體制改革前，科研院所占據(jù)著重要的位置，連接著研發(fā)上游基礎(chǔ)研究的主體中科院和高等學(xué)校與下游的產(chǎn)品所和企業(yè)，得到了國(guó)家在政策和財(cái)政上的支持。圖 61：中國(guó)科技體制改革前不同科研主體之間的關(guān)系圖、/、、 、 、18 / 62經(jīng)過(guò) 1985 年以來(lái)的科技體制改革，國(guó)家一方面加強(qiáng)了對(duì)中科院、高等學(xué)校在基礎(chǔ)研究方面的支持，另一方面通過(guò)歸并改制，使得工藝所、產(chǎn)品所成為了企業(yè)或企業(yè)的一部分，而對(duì)行業(yè)基礎(chǔ)共性研究所則減少了在應(yīng)用研究上的財(cái)政支持，希望技術(shù)型企業(yè)能夠承擔(dān)應(yīng)用研究的主體，但這種轉(zhuǎn)變需要時(shí)間，這就使得國(guó)家整體的科技創(chuàng)新體系中出現(xiàn)了應(yīng)用研究鏈條上的脫節(jié)，如圖 62 所示。圖 62：中國(guó)科技體制未來(lái)不同科研主體之間的關(guān)系圖 、、/、 、 、 、因此，我們認(rèn)為，在未來(lái)機(jī)械院/集團(tuán)科研體系的定位上，應(yīng)按照不同的服務(wù)對(duì)象進(jìn)行不同的定位。圖 63：未來(lái)集團(tuán)科研體系整體定位、/、 、 、 、、未來(lái)集團(tuán)科研體系在國(guó)家科技創(chuàng)新體系中應(yīng)定位于應(yīng)用研究，應(yīng)用基礎(chǔ)研究領(lǐng)域，填補(bǔ)國(guó)家科技創(chuàng)新體系中的真空地帶。發(fā)揮集團(tuán)長(zhǎng)期的技術(shù)積累和品牌19 / 62優(yōu)勢(shì)，著力爭(zhēng)取國(guó)家/政府在應(yīng)用研究領(lǐng)域，基礎(chǔ)應(yīng)用研究領(lǐng)域的項(xiàng)目，特別是那些與自身產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略相匹配的項(xiàng)目，如圖 63 所示。未來(lái)集團(tuán)科研體系在行業(yè)服務(wù)體系中應(yīng)定位于應(yīng)用研究的后端與產(chǎn)品開發(fā)的前端之間，避免與自身產(chǎn)業(yè)相沖突。未來(lái)集團(tuán)科研體系在行業(yè)服務(wù)體系中應(yīng)定位于有一定前瞻性的應(yīng)用研究和產(chǎn)品開發(fā)。目前機(jī)械院的科研人員大多已下沉到產(chǎn)業(yè)部門，他們既是科研體系的基層人員，又是產(chǎn)業(yè)部門的一線人員，但是從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，集團(tuán)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)應(yīng)用的研究，為自身產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供持久動(dòng)力。第七章 科研開發(fā)體系運(yùn)作模式根據(jù)前面的內(nèi)外部分析和未來(lái)科研開發(fā)體系的戰(zhàn)略定位，我們認(rèn)為，未來(lái)機(jī)械院/集團(tuán)的科研開發(fā)體系運(yùn)作模式在設(shè)計(jì)時(shí)應(yīng)該遵照如下四大原則：1. 科研體系未來(lái) 35 年內(nèi)要逐漸由主要為國(guó)家服務(wù)轉(zhuǎn)變?yōu)橄驀?guó)家和自身產(chǎn)業(yè)提供服2. 形成結(jié)構(gòu)清晰的集團(tuán)科研開發(fā)構(gòu)架；3. 針對(duì)現(xiàn)有科研體系中存在的問題；4. 符合未來(lái)科研經(jīng)費(fèi)的變化趨勢(shì)。同時(shí)，未來(lái)機(jī)械院/集團(tuán)科研開發(fā)體系運(yùn)作模式的設(shè)計(jì)應(yīng)包含宏觀和微觀兩個(gè)方面。宏觀運(yùn)作模式指未來(lái)集團(tuán)整體的研發(fā)構(gòu)架及各組成部分之間的分工如何設(shè)計(jì)；微觀運(yùn)作模式指具體研發(fā)項(xiàng)目的運(yùn)作方式。. 宏觀運(yùn)作模式我們認(rèn)為，機(jī)械院在科研的宏觀運(yùn)作模式上，應(yīng)分步適時(shí)地建立起包含集團(tuán)中央研究院在內(nèi)的三級(jí)研發(fā)運(yùn)作模式，如圖 71 所示。圖 71：機(jī)械院科研體系宏觀運(yùn)作模式、 、 、 、 、 、 、 、 、 、、20 / 621. 成立形式中央研究院的成立，可以有三種形式：部門形式、分公司形式和子公司形式。通過(guò)比較，我們可以看出，分公司的形式盡管不具備企業(yè)法人資格，但其也是獨(dú)立核算的實(shí)體，利于未來(lái)成本的核算。同時(shí)，分公司的形式也有利于未來(lái)中央研究院將孵化成功的項(xiàng)目在集團(tuán)內(nèi)部進(jìn)行劃撥。2. 隸屬關(guān)系未來(lái)的中央研究院可以直接設(shè)立在機(jī)械院下面，亦可以設(shè)立在未來(lái)集團(tuán)的核心企業(yè)機(jī)科股份下面。比較兩種不同方案的優(yōu)缺點(diǎn)，我們認(rèn)為，將中央研究院設(shè)立在機(jī)科股份下面，盡管可以起到抵稅的作用，但同時(shí)也會(huì)降低機(jī)科股份的盈利水平，稀釋未來(lái)股票激勵(lì)的效果。而直接隸屬于機(jī)械院可以很好地面向全院進(jìn)行服務(wù)。因此，建議將中央研究院下掛在機(jī)械院集團(tuán)。3. 選址未來(lái)中央研究院的選址，一部分人可能會(huì)提出建在京外的方案，畢竟未來(lái)集團(tuán)的下屬企業(yè)將橫跨六省一市，選址上存在京內(nèi)、京外兩個(gè)方案。但我們認(rèn)為，盡管從成本的角度將中央研究院設(shè)在京外是一種可選的方案，但中央研究院作為未來(lái)集團(tuán)的成本中心，評(píng)價(jià)其成功與否的重要標(biāo)志是能否出成果，而非成本的壓縮。另外，我們還必須考慮不同地方獲取研發(fā)資源的容易度。京外研發(fā)的成本低，但同時(shí)研發(fā)資源的獲取比較難。而北京作為我國(guó)科技、教育的中心，有著豐富的研發(fā)資源。單從每年的研發(fā)資金投入?yún)^(qū)域情況比較，我們就可以看出北京的研發(fā)資金投放量約占全國(guó)研發(fā)總投入的四成，是我們京外幾省研發(fā)總投入的 倍。4. 科研體系層級(jí)選擇前面的實(shí)證研究表明，中央研究院牽頭的集團(tuán)科研開發(fā)體系一般有四種層級(jí)形式，不同層級(jí)的科研開發(fā)體系有著不同的特點(diǎn)，亦適合不同特點(diǎn)的企業(yè)。通過(guò)比較，我們認(rèn)為三層級(jí)的集團(tuán)科研開發(fā)體系層次清晰，分工明確，適合機(jī)械院/集團(tuán)這類高科技企業(yè)和非規(guī)模化生產(chǎn)的企業(yè)。因此，我們建議未來(lái)機(jī)械院/集團(tuán)的科研開發(fā)體系運(yùn)作模式在層級(jí)上采取三層級(jí)形式。21 / 625. 科研體系各層級(jí)定位與分工未來(lái)機(jī)械院/集團(tuán)三級(jí)科研開發(fā)體系包含了機(jī)械院/集團(tuán)一級(jí)的中央研究院，各所的技術(shù)中心和所級(jí)下面產(chǎn)業(yè)部門/中心的技術(shù)開發(fā)部門。各個(gè)層次的定位與分工如圖 72 所示。圖 72：機(jī)械院 /集團(tuán)三級(jí)科研開發(fā)體系各層次的定位與分工6. 中央研究院功能定位未來(lái)中央研究院的功能定位取決于集團(tuán)未來(lái)對(duì)它的輸入和輸出的要求。從輸入角度，我們認(rèn)為未來(lái)的中央研究院應(yīng)該從兩個(gè)方面得到信息和指令：一個(gè)是集團(tuán)的整體發(fā)展戰(zhàn)略，另一個(gè)是學(xué)科發(fā)展的技術(shù)信息。而從輸出角度，應(yīng)至少包括如下四個(gè)部分：制定技術(shù)戰(zhàn)略、研發(fā)技術(shù)成果、孵化產(chǎn)業(yè)技術(shù)