青島市期貨市場管理暫行辦法(編輯修改稿)
2025-05-10 03:45 本頁面
【文章內容簡介】 。第十七條會員之間、會員與客戶之間因期貨交易而產生的糾紛，可以依法向仲裁機構申請仲裁或向人民法院起訴。第三章期貨經(jīng)紀公司第十八條設立期貨經(jīng)紀公司須按規(guī)定經(jīng)市證管委審查并報中國證監(jiān)會批準后，在國家工商行政管理局注冊登記。第十九條設立期貨經(jīng)紀公司，應當具備下列條件：（一）有符合規(guī)定的公司章程；（二）有固定的經(jīng)營場所和完善的通訊設施；（三）注冊資金在1000萬元人民幣以上；（四）有完善的組織機構和健全的財會制度；（五）有與經(jīng)營業(yè)務相適應的從業(yè)人員，其中專職期貨經(jīng)紀人不得少于20人；（六）法定代表人及其他管理人員具有相應的專業(yè)知識和專業(yè)管理能力；（七）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他條件。第二十條申請設立期貨經(jīng)紀公司，應向市證管委提交下列文件：（一）申請書；（二）可行性論證報告；（三）發(fā)起人名冊和出資協(xié)議；（四）章程草案、業(yè)務規(guī)則、內部管理制度；（五）驗資證明及資本金入帳原始憑證；（六）主要出資人法律證明文件及最近3年的年度財務報表；（七）擬任職的公司法定代表人的合法資格證明及公司所聘期貨經(jīng)紀人資格證明；（八）經(jīng)營場地的所有權或使用權證明；（九）通訊設施和專用設備自有證明或租用協(xié)議；（十）風險說明書及客戶委托書樣本。實行股份制的，應當按照國家有關規(guī)定提交有關文件。從事期貨業(yè)務涉及金融等國家專項規(guī)定的，應當提交國家有關部門的批準文件。第二十一條已經(jīng)設立的期貨經(jīng)紀公司增設分支期貨業(yè)務機構，按設立新的期貨經(jīng)紀公司的程序辦理。第二十二條期貨經(jīng)紀公司從事境外期貨業(yè)務，必須符合規(guī)定條件，并向市證管委提交有關文件和資料，經(jīng)初審同意后，轉報中國證監(jiān)會審批；未取得中國證監(jiān)會頒發(fā)的境外期貨業(yè)務許可證，不得從事境外期貨業(yè)務。第二十三條期貨經(jīng)紀公司與客戶之間發(fā)生期貨交易經(jīng)濟糾紛，可以依法向仲裁機構申請仲裁或向人民法院起訴。第二十四條對期貨經(jīng)紀公司實行年檢制。期貨經(jīng)紀公司應當按規(guī)定向市證管委報送業(yè)務報表，在每個會計年度結束后的二個月內提交營業(yè)報告書和由會計師事務所或審計事務所出具的資產負債、損益和其他有關的財務報告。第四章交易原則和交易規(guī)則第二十五條期貨交易必須依法進行，遵循公開公正、公平和
公司管理相關推薦
鄂ICP備17016276號-1