青島市期貨市場(chǎng)管理暫行辦法(編輯修改稿)
2025-05-10 03:45 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 。第十七條會(huì)員之間、會(huì)員與客戶(hù)之間因期貨交易而產(chǎn)生的糾紛，可以依法向仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁或向人民法院起訴。第三章期貨經(jīng)紀(jì)公司第十八條設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司須按規(guī)定經(jīng)市證管委審查并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后，在國(guó)家工商行政管理局注冊(cè)登記。第十九條設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）有符合規(guī)定的公司章程；（二）有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和完善的通訊設(shè)施；（三）注冊(cè)資金在1000萬(wàn)元人民幣以上；（四）有完善的組織機(jī)構(gòu)和健全的財(cái)會(huì)制度；（五）有與經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)相適應(yīng)的從業(yè)人員，其中專(zhuān)職期貨經(jīng)紀(jì)人不得少于20人；（六）法定代表人及其他管理人員具有相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和專(zhuān)業(yè)管理能力；（七）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他條件。第二十條申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司，應(yīng)向市證管委提交下列文件：（一）申請(qǐng)書(shū)；（二）可行性論證報(bào)告；（三）發(fā)起人名冊(cè)和出資協(xié)議；（四）章程草案、業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部管理制度；（五）驗(yàn)資證明及資本金入帳原始憑證；（六）主要出資人法律證明文件及最近3年的年度財(cái)務(wù)報(bào)表；（七）擬任職的公司法定代表人的合法資格證明及公司所聘期貨經(jīng)紀(jì)人資格證明；（八）經(jīng)營(yíng)場(chǎng)地的所有權(quán)或使用權(quán)證明；（九）通訊設(shè)施和專(zhuān)用設(shè)備自有證明或租用協(xié)議；（十）風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)及客戶(hù)委托書(shū)樣本。實(shí)行股份制的，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定提交有關(guān)文件。從事期貨業(yè)務(wù)涉及金融等國(guó)家專(zhuān)項(xiàng)規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)提交國(guó)家有關(guān)部門(mén)的批準(zhǔn)文件。第二十一條已經(jīng)設(shè)立的期貨經(jīng)紀(jì)公司增設(shè)分支期貨業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)，按設(shè)立新的期貨經(jīng)紀(jì)公司的程序辦理。第二十二條期貨經(jīng)紀(jì)公司從事境外期貨業(yè)務(wù)，必須符合規(guī)定條件，并向市證管委提交有關(guān)文件和資料，經(jīng)初審?fù)夂?，轉(zhuǎn)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批；未取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的境外期貨業(yè)務(wù)許可證，不得從事境外期貨業(yè)務(wù)。第二十三條期貨經(jīng)紀(jì)公司與客戶(hù)之間發(fā)生期貨交易經(jīng)濟(jì)糾紛，可以依法向仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁或向人民法院起訴。第二十四條對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司實(shí)行年檢制。期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向市證管委報(bào)送業(yè)務(wù)報(bào)表，在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的二個(gè)月內(nèi)提交營(yíng)業(yè)報(bào)告書(shū)和由會(huì)計(jì)師事務(wù)所或?qū)徲?jì)事務(wù)所出具的資產(chǎn)負(fù)債、損益和其他有關(guān)的財(cái)務(wù)報(bào)告。第四章交易原則和交易規(guī)則第二十五條期貨交易必須依法進(jìn)行，遵循公開(kāi)公正、公平和
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