貨幣經(jīng)紀公司試點管理辦法(編輯修改稿)
2025-05-10 01:54 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 理委員會規(guī)定的任職資格條件的高級管理人員?！ 。ㄈ┯薪∪臉I(yè)務(wù)操作、內(nèi)部控制、風(fēng)險管理及問責(zé)制度。 ?。ㄋ模┯蟹弦蟮臓I業(yè)場所、安全防范措施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施?！ 。ㄎ澹┲袊y行業(yè)監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他審慎性條件?！ 〉诙龡l 貨幣經(jīng)紀公司分公司的營運資金不得少于1000萬元人民幣。貨幣經(jīng)紀公司撥付各分公司的營運資金總計不得超過其注冊資本金的50％?！ 〉诙臈l 貨幣經(jīng)紀公司申請籌建分公司，應(yīng)當向中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會報送以下文件、資料： ?。ㄒ唬┥暾垥鋬?nèi)容包括擬設(shè)分公司的名稱、所在地、營運資金、業(yè)務(wù)范圍及服務(wù)對象等?！ 。ǘ┛尚行匝芯繄蟾?，包括擬設(shè)分公司的業(yè)務(wù)量預(yù)測以及中長期發(fā)展規(guī)劃等內(nèi)容?！ 。ㄈ┴泿沤?jīng)紀公司董事會關(guān)于申請設(shè)立該分公司的決議、對擬設(shè)分公司經(jīng)營管理授權(quán)的決議?！ 。ㄋ模┴泿沤?jīng)紀公司章程。 ?。ㄎ澹┴泿沤?jīng)紀公司的營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）或合法開業(yè)證明（復(fù)印件）?！ 。┴泿沤?jīng)紀公司的基本情況，及經(jīng)具有相應(yīng)資質(zhì)的會計師事務(wù)所審計的最近2年的會計報表?！ 。ㄆ撸┯韶泿沤?jīng)紀公司法定代表人出具的申請材料真實性聲明?！ 。ò耍┲袊y行業(yè)監(jiān)督管理委員會要求提供的其他資料。 第二十五條 擬設(shè)貨幣經(jīng)紀分公司的申請人應(yīng)當在籌建期限屆滿前或延長期限屆滿前，向中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會提出開業(yè)申請，并提交下列文件、資料： （一）籌建工作完成情況報告和申請開業(yè)報告?！ 。ǘ┓ǘ炠Y機構(gòu)出具的驗資證明、工商行政管理機關(guān)出具的對擬設(shè)機構(gòu)名稱的預(yù)核準登記書。 ?。ㄈM任高級管理人員的名單、詳細履歷及任職資格證明材料?！ 。ㄋ模M辦業(yè)務(wù)的規(guī)章制度及內(nèi)部風(fēng)險控制制度?！ 。ㄎ澹I業(yè)場所、設(shè)備和系統(tǒng)的安全性測試報告?！ 。┯韶泿沤?jīng)紀公司法定代表人出具的申請材料真實性聲明。 ?。ㄆ撸┲袊y行業(yè)監(jiān)督管理委員會要求提交的其他文件、資料?！ 〉诙鶙l 經(jīng)批準設(shè)立的貨幣經(jīng)紀公司分公司，由中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會頒發(fā)金融許可證并予以公告，憑金融許可證向工商行政管理部門辦理登記手續(xù)，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照，方可開業(yè)?！ 〉诙邨l 經(jīng)批準設(shè)立的貨幣經(jīng)紀公司及其分公司自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起，無正當理由6個月不開業(yè)或者開業(yè)后無正當理由連續(xù)停業(yè)6個月以上的，由中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會吊銷其金融許可證，并予以公告?！ 〉诙藯l 貨幣經(jīng)紀公司根據(jù)業(yè)務(wù)管理需要，可以在業(yè)務(wù)比較集中的地區(qū)設(shè)立代表處。申請設(shè)立代表處應(yīng)向中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會提交以下材料： ?。ㄒ唬┴泿沤?jīng)紀公司法定代表人簽署的致中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會主席的申請書。 ?。ǘ┴泿沤?jīng)紀公司的營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）或合法開業(yè)證明（復(fù)印件）?！ 。ㄈ┴泿沤?jīng)紀公司章程。 ?。ㄋ模┴泿沤?jīng)紀公司的基本情況，及經(jīng)具有相應(yīng)資質(zhì)的會計師事務(wù)所審計的最近2年的會計報表?！ 。ㄎ澹M任首席代表的身份證明、學(xué)歷證明、簡歷及由擬任人簽字的有無不良記錄的陳述書。 ?。┯韶泿沤?jīng)紀公司法定代表人或其授權(quán)簽字人簽署的委任首席代表的授權(quán)書。 ?。ㄆ撸┲袊y行業(yè)監(jiān)督管理委員會要求提交的其他資料?！ ∝泿沤?jīng)紀公司的代表處不得經(jīng)營業(yè)務(wù)，只限于從事業(yè)務(wù)推介、客戶服務(wù)、債權(quán)催收以及信息的收集、反饋等相關(guān)工作?！ 〉诙艞l 中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會對貨幣經(jīng)紀公司董事長、副董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事、財務(wù)總監(jiān)、分公司總經(jīng)理實行任職資格管理，依照中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會有關(guān)任職資格管理的規(guī)定執(zhí)行。 第三十條 貨幣經(jīng)紀公司高級管理人員不得兼任中國境內(nèi)代表機構(gòu)的職務(wù)。 第三十一條 貨幣經(jīng)紀公司有下列情況發(fā)生時須經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會批準，并依法向工商行政管理機關(guān)辦理變更登記： ?。ㄒ唬┕痉至?、合并、解散?！ 。ǘ┳兏Q?！ 。ㄈ┬薷墓菊鲁??！ 。ㄋ模┱{(diào)整注冊資本。 ?。ㄎ澹┱{(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)?！ 。┱{(diào)整業(yè)務(wù)范圍?！ 。ㄆ撸┳兏鼱I業(yè)場所?！ 。ò耍└鼡Q高級管理人員?！ ∝泿沤?jīng)紀公司的分公司變更名稱、營運資金、營業(yè)場所、業(yè)務(wù)范圍或者更換高級管理人員，應(yīng)當由貨幣經(jīng)紀公司報中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會批準，并依法向工商行政管理機關(guān)辦理變更登記?！ 〉谌隆I(yè)務(wù)范圍 第三十二條 貨幣經(jīng)紀公司及其分公司僅限于向境內(nèi)外金融機構(gòu)提供經(jīng)紀服務(wù)，不
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