貨幣經紀公司試點管理辦法(編輯修改稿)
2025-05-10 01:54 本頁面
【文章內容簡介】 理委員會規(guī)定的任職資格條件的高級管理人員?！ 。ㄈ┯薪∪臉I(yè)務操作、內部控制、風險管理及問責制度?！ 。ㄋ模┯蟹弦蟮臓I業(yè)場所、安全防范措施和與業(yè)務有關的其他設施。 ?。ㄎ澹┲袊y行業(yè)監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他審慎性條件?！ 〉诙龡l 貨幣經紀公司分公司的營運資金不得少于1000萬元人民幣。貨幣經紀公司撥付各分公司的營運資金總計不得超過其注冊資本金的50％?！ 〉诙臈l 貨幣經紀公司申請籌建分公司，應當向中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會報送以下文件、資料： ?。ㄒ唬┥暾垥鋬热莅〝M設分公司的名稱、所在地、營運資金、業(yè)務范圍及服務對象等?！ 。ǘ┛尚行匝芯繄蟾妫〝M設分公司的業(yè)務量預測以及中長期發(fā)展規(guī)劃等內容?！ 。ㄈ┴泿沤浖o公司董事會關于申請設立該分公司的決議、對擬設分公司經營管理授權的決議?！ 。ㄋ模┴泿沤浖o公司章程?！ 。ㄎ澹┴泿沤浖o公司的營業(yè)執(zhí)照（復印件）或合法開業(yè)證明（復印件）?！ 。┴泿沤浖o公司的基本情況，及經具有相應資質的會計師事務所審計的最近2年的會計報表?！ 。ㄆ撸┯韶泿沤浖o公司法定代表人出具的申請材料真實性聲明。 （八）中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會要求提供的其他資料?！ 〉诙鍡l 擬設貨幣經紀分公司的申請人應當在籌建期限屆滿前或延長期限屆滿前，向中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會提出開業(yè)申請，并提交下列文件、資料： ?。ㄒ唬┗I建工作完成情況報告和申請開業(yè)報告?！ 。ǘ┓ǘ炠Y機構出具的驗資證明、工商行政管理機關出具的對擬設機構名稱的預核準登記書。 ?。ㄈM任高級管理人員的名單、詳細履歷及任職資格證明材料?！ 。ㄋ模M辦業(yè)務的規(guī)章制度及內部風險控制制度?！ 。ㄎ澹I業(yè)場所、設備和系統(tǒng)的安全性測試報告。 ?。┯韶泿沤浖o公司法定代表人出具的申請材料真實性聲明?！ 。ㄆ撸┲袊y行業(yè)監(jiān)督管理委員會要求提交的其他文件、資料?！ 〉诙鶙l 經批準設立的貨幣經紀公司分公司，由中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會頒發(fā)金融許可證并予以公告，憑金融許可證向工商行政管理部門辦理登記手續(xù)，領取營業(yè)執(zhí)照，方可開業(yè)?！ 〉诙邨l 經批準設立的貨幣經紀公司及其分公司自領取營業(yè)執(zhí)照之日起，無正當理由6個月不開業(yè)或者開業(yè)后無正當理由連續(xù)停業(yè)6個月以上的，由中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會吊銷其金融許可證，并予以公告?！ 〉诙藯l 貨幣經紀公司根據業(yè)務管理需要，可以在業(yè)務比較集中的地區(qū)設立代表處。申請設立代表處應向中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會提交以下材料： （一）貨幣經紀公司法定代表人簽署的致中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會主席的申請書?！ 。ǘ┴泿沤浖o公司的營業(yè)執(zhí)照（復印件）或合法開業(yè)證明（復印件）?！ 。ㄈ┴泿沤浖o公司章程?！ 。ㄋ模┴泿沤浖o公司的基本情況，及經具有相應資質的會計師事務所審計的最近2年的會計報表。 ?。ㄎ澹M任首席代表的身份證明、學歷證明、簡歷及由擬任人簽字的有無不良記錄的陳述書。 ?。┯韶泿沤浖o公司法定代表人或其授權簽字人簽署的委任首席代表的授權書?！ 。ㄆ撸┲袊y行業(yè)監(jiān)督管理委員會要求提交的其他資料。 貨幣經紀公司的代表處不得經營業(yè)務，只限于從事業(yè)務推介、客戶服務、債權催收以及信息的收集、反饋等相關工作?！ 〉诙艞l 中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會對貨幣經紀公司董事長、副董事長、總經理、副總經理、董事、財務總監(jiān)、分公司總經理實行任職資格管理，依照中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會有關任職資格管理的規(guī)定執(zhí)行?！ 〉谌畻l 貨幣經紀公司高級管理人員不得兼任中國境內代表機構的職務?！ 〉谌粭l 貨幣經紀公司有下列情況發(fā)生時須經中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會批準，并依法向工商行政管理機關辦理變更登記： （一）公司分立、合并、解散?！ 。ǘ┳兏Q?！ 。ㄈ┬薷墓菊鲁??！ 。ㄋ模┱{整注冊資本?！ 。ㄎ澹┱{整股權結構?！ 。┱{整業(yè)務范圍?！ 。ㄆ撸┳兏鼱I業(yè)場所?！ 。ò耍└鼡Q高級管理人員?！ ∝泿沤浖o公司的分公司變更名稱、營運資金、營業(yè)場所、業(yè)務范圍或者更換高級管理人員，應當由貨幣經紀公司報中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會批準，并依法向工商行政管理機關辦理變更登記。 第三章 業(yè)務范圍 第三十二條 貨幣經紀公司及其分公司僅限于向境內外金融機構提供經紀服務，不
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