【文章內(nèi)容簡介】 管理工作情況報送國家認監(jiān)委。第三十八條國家認監(jiān)委和地方認證監(jiān)督管理部門在行政管理中發(fā)現(xiàn)下列問題，經(jīng)調(diào)查核實后，應當給予認證機構告誡并責令其改正：（一）設立的辦事機構未向所在地省級認證監(jiān)管部門備案的；（二）境外認證機構在中國境內(nèi)設立的代表機構未向國家認監(jiān)委備案的；（三）自行制定的認證規(guī)則未向國家認監(jiān)委備案的；（四）認證機構的高級管理人員違反本辦法有關規(guī)定的；（五）認證證書、認證標志未備案或者向獲證組織、產(chǎn)品出具的證書、標志與備案證書、標志不符的。第三十六條國家認監(jiān)委和地方認證監(jiān)督管理部門在行政管理中發(fā)現(xiàn)下列問題，經(jīng)調(diào)查核實后，應當給予認證機構告誡并責令其改正：（一）與境外認證機構簽訂分包合約未向國家認監(jiān)委備案的；（二）自行制定的認證規(guī)則未向國家認監(jiān)委備案的；（三）認證證書未備案或者向獲證組織、產(chǎn)品出具的證書式樣與備案證書式樣不符的。第三十九條國家鼓勵認證機構通過認可機構的認可，以證明其實施認證的能力符合要求；法律、行政法規(guī)規(guī)定應當取得認可的，認證機構應當按照法定要求通過認可。認可機構應當對取得認可的認證機構進行有效跟蹤監(jiān)督，對認證結果的符合性進行抽查。對不能持續(xù)符合認可要求的認證機構，應當作出暫?；蛘叱蜂N認可資格的處理。對認可監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為，及時報告國家認監(jiān)委。第三十七條國家鼓勵認證機構通過認可機構的認可，以證明其實施認證的能力符合要求；法律、行政法規(guī)規(guī)定應當取得認可的，認證機構應當按照法定要求通過認可。認可機構應當對取得認可的認證機構進行有效跟蹤監(jiān)督，對認證結果的符合性進行抽查。對不能持續(xù)符合認可要求的認證機構，應當作出暫停或者撤銷認可資格的處理。對認可監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為，及時報告國家認監(jiān)委。第四十條認證認可協(xié)會應當加強認證機構的行業(yè)自律管理工作，對認證機構遵守法律法規(guī)、履行行業(yè)自律規(guī)范的情況進行評議，發(fā)現(xiàn)認證機構的違法違規(guī)行為，應當及時向國家認監(jiān)委報告。第三十八條認證認可協(xié)會應當加強認證機構的行業(yè)自律管理工作，對認證機構遵守法律法規(guī)、履行行業(yè)自律規(guī)范的情況進行評議，發(fā)現(xiàn)認證機構的違法違規(guī)行為，應當及時向國家認監(jiān)委報告。第四十一條認證機構和獲證組織應當對國家認監(jiān)委和地方認證監(jiān)督管理部門實施的監(jiān)督檢查工作予以配合和協(xié)助，對有關事項的詢問和調(diào)查如實提供相關材料和信息。第三十九條認證機構和獲證組織應當對國家認監(jiān)委和地方認證監(jiān)督管理部門實施的監(jiān)督檢查工作予以配合和協(xié)助，對有關事項的詢問和調(diào)查如實提供相關材料和信息。第四十二條對于獲證組織出現(xiàn)產(chǎn)品質量安全事故、環(huán)境污染或者職業(yè)健康安全事故以及經(jīng)行政機關監(jiān)督抽查中發(fā)現(xiàn)不符合法定要求產(chǎn)品的，認證機構應當根據(jù)具體情形依法暫?；蛘叱蜂N認證證書，及時向國家認監(jiān)委、地方認證監(jiān)督管理部門以及相關部門通報，并配合有關行政機關對獲證組織進行跟蹤監(jiān)督檢查。第四十條對于獲證組織出現(xiàn)產(chǎn)品質量安全事故、環(huán)境污染或者職業(yè)健康安全事故以及經(jīng)行政機關監(jiān)督抽查中發(fā)現(xiàn)不符合法定要求產(chǎn)品的，認證機構應當根據(jù)具體情形依法暫?；蛘叱蜂N認證證書，及時向國家認監(jiān)委、地方認證監(jiān)督管理部門以及相關部門通報，并配合有關行政機關對獲證組織進行跟蹤監(jiān)督檢查。第四十三條認證機構有下列情形之一的，國家認監(jiān)委應當依法辦理《認證機構批準書》注銷手續(xù)：（一）《認證機構批準書》有效期屆滿，未申請延續(xù)的；（二）《認證機構批準書》有效期屆滿，經(jīng)復查不符合延續(xù)批準決定的；（三）認證機構依法終止的；（四）法律法規(guī)規(guī)定的應當注銷的其他情形。第四十一條認證機構有下列情形之一的，國家認監(jiān)委應當依法辦理《認證機構批準書》注銷手續(xù)：（一）《認證機構批準書》有效期屆滿，未申請延續(xù)的；（二）《認證機構批準書》有效期屆滿，經(jīng)復查不符合延續(xù)批準決定的；（三）認證機構依法終止的；（四）法律法規(guī)規(guī)定的應當注銷的其他情形。第四十四條有下列情形之一的，國家認監(jiān)委根據(jù)利害關系人的請求或者依據(jù)職權，可以撤銷對認證機構作出的批準決定：（一）國家認監(jiān)委工作人員濫用職權、玩忽職守作出批準決定的；（二）超越法定職權作出批準決定的；（三）違反法定程序作出批準決定的；（四）對不具備申請資格或者不符合法定條件的申請人準予批準的；(五)認證機構已經(jīng)不具備或者不能持續(xù)符合法定條件和能力的；（六）依法可以撤銷批準決定的其他情形。第四十二條有下列情形之一的，國家認監(jiān)委根據(jù)利害關系人的請求或者依據(jù)職權，可以撤銷對認證機構作出的批準決定：（一）國家認監(jiān)委工作人員濫用職權、玩忽職守作出批準決定的；（二）超越法定職權作出批準決定的；（三）違反法定程序作出批準決定的；（四）對不具備申請資格或者不符合法定條件的申請人準予批準的；(五)認證機構已經(jīng)不具備或者不能持續(xù)符合法定條件和能力的；（六）依法可以撤銷批準決定的其他情形。第四十五條任何單位和個人對認證活動中的違法違規(guī)行為，有權向國家質檢總局、國家認監(jiān)委或者地方認證監(jiān)督管理部門投訴或者舉報，國家認監(jiān)委或者地方認證監(jiān)督管理部門應當及時調(diào)查處理，并為舉報人保密。第四十三條任何單位和個人對認證活動中的違法違規(guī)行為，有權向國家質檢總局、國家認監(jiān)委或者地方認證監(jiān)督管理部門投訴或者舉報，國家認監(jiān)委或者地方認證監(jiān)督管理部門應當及時調(diào)查處理，并為舉報人保密。第四十六條申請人隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請認證機構設立等審批事項的，國家認監(jiān)委不予受理或者不予批準，并給予警告；申請人在1年內(nèi)不得再次申請設立認證機構等審批事項。第四十四條申請人隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請認證機構設立等審批事項的，國家認監(jiān)委不予受理或者不予批準，并給予警告；申請人在1年內(nèi)不得再次申請設立認證機構等審批事項。第四十七條申請人以欺騙、賄賂等不正當手段獲得認證機構設立等審批事項批準證書的，國家認監(jiān)委應當撤銷其批準證書；申請人在3年內(nèi)不得再次申請設立認證機構。第四十五條申請人以欺騙、賄賂等不正當手段獲得認證機構設立等審批事項批準證書的，國家認監(jiān)委應當撤銷其批準證書；申請人在3年內(nèi)不得再次申請設立認證機構。第四十八條認證機構未經(jīng)批準，擅自設立子公司或分公司從事認證活動的，地方認證監(jiān)管部門應當責令其子公司或分公司停止認證活動，處10萬以上50萬以下罰款，有違法所得的，沒收違法所得；國家認監(jiān)委給予認證機構停業(yè)整頓6個月，對負有責任的認證人員，給予停止執(zhí)業(yè)1年的處罰；情節(jié)嚴重的，國家認監(jiān)委撤銷認證機構批準證書，對負有責任的認證人員，撤銷其執(zhí)業(yè)資格，并予公布。第四十六條認證機構未經(jīng)批準，擅自設立子公司從事認證活動的，地方認證監(jiān)管部門應當責令相關子公司停止認證活動，處10萬以上50萬以下罰款，有違法所得的，沒收違法所得；國家認監(jiān)委給予認證機構停業(yè)整頓6個月，對負有責任的認證人員，給予停止執(zhí)業(yè)1年的處罰；情節(jié)嚴重的，國家認監(jiān)委撤銷認證機構批準證書，對負有責任的認證人員，撤銷其執(zhí)業(yè)資格，并予公布。第四十九條認證機構設立的辦事機構從事簽訂認證合同、組織現(xiàn)場審核（檢查）、出具審核（檢查）報告、實施認證決定、收取認證費用等認證活動的，地方認證監(jiān)管部門應當撤銷其備案，處10萬元以上50萬元以下罰款，有違法所得的，沒收違法所得；國家認監(jiān)委給予認證機構停業(yè)整頓6個月，對負有責任的認證人員，給予停止執(zhí)業(yè)1年的處罰，并予公布。第四十七條認證機構設立的辦事機構從事簽訂認證合同、組織現(xiàn)場審核（檢查）、出具審核（檢查）報告、實施認證決定、收取認證費用等認證活動的，地方認證監(jiān)管部門應當處10萬元以上50萬元以下罰款，有違法所得的，沒收違法所得；國家認監(jiān)委給予認證機構停業(yè)整頓6個月，對負有責任的認證人員，給予停止執(zhí)業(yè)1年的處罰，并予公布。第五十條境外認證機構在中國境內(nèi)設立的代表機構從事簽訂認證合同、組織現(xiàn)場審核（檢查）、出具審核（檢查）報告、實施認證決定、收取認證費用等認證活動的，地方認證監(jiān)管部門應當責令其停止違法行為，處10萬元以上50萬元以下罰款，有違法所得的，沒收違法所得；情節(jié)嚴重的，國家認監(jiān)委應當撤銷其備案，并予公布。第四十八條境外認證機構在中國境內(nèi)設立的代表機構從事簽訂認證合同、組織現(xiàn)場審核（檢查）、出具審核（檢查）報告、實施認證決定、收取認證費用等認證活動的，地方認證監(jiān)管部門應當責令其停止違法行為，處10萬元以上50萬元以下罰款，有違法所得的，沒收違法所得。第五十一條認證機構設立的子公司、分公司以其他形式設立機構或者委托他人從事認證活動的，地方認證監(jiān)管部門應當處10萬元以上50萬元以下罰款，有違法所得的，沒收違法所得；國家認監(jiān)委撤銷子公司、分公司的批準資格，并對其認證機構停業(yè)整頓6個月，對負有責任的認證人員，給予停止執(zhí)業(yè)1年的處罰；情節(jié)嚴重的，國家認監(jiān)委撤銷認證機構批準證書，對負有責任的認證人員，撤銷其執(zhí)業(yè)資格，并予公布。第五十二條認證機構未經(jīng)國家認監(jiān)委批準，分包境外認證機構認證業(yè)務的，國家認監(jiān)委應當責令其改正，給予警告；情節(jié)嚴重的，給予其停業(yè)整頓6個月，并予公布；對負有責任的認證人員，給予停止執(zhí)業(yè)1年的處罰；有違法所得的，沒收違法所得。第四十九條認證機構未取得相應認證領域從業(yè)批準，分包未在中國境內(nèi)設立認證機構，認證結果在境外使用的境外認證機構認證業(yè)務的，國家認監(jiān)委應當責令其改正，給予警告；情節(jié)嚴重的，給予其停業(yè)整頓6個月，并予公布；對負有責任的認證人員，給予停止執(zhí)業(yè)1年的處罰；有違法所得的，沒收違法所得。第五十三條認證機構有下列情形之一的，國家認監(jiān)委或者地方認證監(jiān)管部門應當責令其改正，給予警告，并予以公布：（一）專職認證人員發(fā)生變更，其數(shù)量和執(zhí)業(yè)資格不符合要求的；（二）認證機構發(fā)生變更事項，未按照規(guī)定辦理變更手續(xù)的；（三）未按時提交年度審查報告、獲證組織等信息或者提交的材料失實的；（四）其他違反本辦法規(guī)定的。第五十條認證機構有下列情形之一的，國家認監(jiān)委或者地方認證監(jiān)管部門應當責令其改正，給予警告，并予以公布：（一）專職認證人員發(fā)生變更，其數(shù)量不符合要求的；（二）認證機構發(fā)生變更事項，未按照規(guī)定辦理變更手續(xù)的；（三）未按時提交年度審查報告、未按照規(guī)定提交設立分公司和辦事機構信息、獲證組織等信息或者提交的材料失實的；（四）其他違反本辦法規(guī)定的。第五十四條認證機構有下列情形之一的，國家認監(jiān)委或者地方認證監(jiān)管部門應當責令其限期改正，逾期未改正的，可以處3萬元以下罰款：（一）對已經(jīng)暫停和撤銷的認證證書，未向社會公布的；（二）未向認證委托人提供認證審核文件的；（三）審核時間嚴重不足，低于認證基本規(guī)范、認證規(guī)則規(guī)定的；（四）從事認證咨詢活動的；（五）獲證組織的產(chǎn)品不符合相關法律法規(guī)要求或者產(chǎn)品生產(chǎn)標準未按照法定要求備案，認證機構未按照規(guī)定暫停其認證證書或者未采取其他糾正措施的；（六）在行政機關的監(jiān)督檢查中，拒絕提供反映其從業(yè)活動的情況或者隱瞞有關情況、提供虛假材料的；（七）其他違反本辦法規(guī)定的。第五十一條認證機構有下列情形之一的，國家認監(jiān)委或者地方認證監(jiān)管部門應當責令其限期改正，逾期未改正的，可以處3萬元以下罰款：（一）對已經(jīng)暫停和撤銷的認證證書，未向社會公布的；（二）未向認證委托人提供認證審核文件的；（三）審核時間嚴重不足，低于認證基本規(guī)范、認證規(guī)則規(guī)定的；（四）從事認證咨詢活動的；（五）獲證組織的產(chǎn)品不符合相關法律法規(guī)要求或者產(chǎn)品生產(chǎn)標準未按照法定要求備案，認證機構未按照規(guī)定暫停其認證證書或者未采取其他糾正措施的；（六）在行政機關的監(jiān)督檢查中，拒絕提供反映其從業(yè)活動的情況或者隱瞞有關情況、提供虛假材料的；（七）其他違反本辦法規(guī)定的。第五十五條認證機構有下列情形之一的，地方認證監(jiān)管部門應當責令其改正，處5萬元以上10萬元以下罰款，有違法所得的，沒收違法所得；情節(jié)嚴重的，國家認監(jiān)委應當責令其停業(yè)整頓6個月直至撤銷其批準證書，并予公布：（一）聘用未經(jīng)國家注冊（確認）的人員或者使用不符合認證要求和能力的人員從事認證審核、檢查活動的；（二）增加、減少、遺漏認證基本規(guī)范、認證規(guī)則規(guī)定程序要求，認證人員未到審核現(xiàn)場或者未對認證委托人的糾正措施進行有效驗證即出具認證證書的；（三）內(nèi)部管理混亂、多辦公場所作出認證決定，導致未按照認證基本規(guī)范、認證規(guī)則的程序和要求對其認證的產(chǎn)品、服務、管理體系實施有效的認證或者跟蹤監(jiān)督，造成不良社會影響的；（四）認證的產(chǎn)品、服務、管理體系不能持續(xù)符合認證要求，認證機構未按照規(guī)定暫停或者撤銷認證證書，并對外公布的；（五）其他違反認證基本規(guī)范、認證規(guī)則規(guī)定的。第五十二條認證機構有下列情形之一的，地方認證監(jiān)管部門應當責令其改正，處5萬元以上10萬元以下罰款，有違法所得的，沒收違法所得；情節(jié)嚴重的，國家認監(jiān)委應當責令其停業(yè)整頓6個月直至撤銷其批準證書，并予公布：（一）聘用未經(jīng)國家注冊（確認）的人員或者使用不符合認證要求和能力的人員從事認證審核、檢查活動的；（二）增加、減少、遺漏認證基本規(guī)范、認證規(guī)則規(guī)定程序要求，認證人員未到審核現(xiàn)場或者未對認證委托人的糾正措施進行有效驗證即出具認證證書的；（三）內(nèi)部管理混亂、多辦公場所作出認證決定，導致未按照認證基本規(guī)范、認證規(guī)則的程序和要求對其認證的產(chǎn)品、服務、管理體