【文章內(nèi)容簡介】 把規(guī)范做出來。在共享心智之下我們每個(gè)人又可以有自己的判斷，對(duì)正式制度的理解。這樣的話也就是說在一個(gè)制度下面我們每一個(gè)人對(duì)制度的理解都不一樣。這就導(dǎo)致了制度演化過程中的各種矛盾。從外生角度來看是人們共享的行為規(guī)范，但是從內(nèi)生的角度來看制度其實(shí)就是共享的心智模式。對(duì)于當(dāng)事人的決策來說不確定性是一個(gè)關(guān)鍵。諾斯一再強(qiáng)調(diào)，在理解制度的時(shí)候最重要的是要與環(huán)境的不確定性連在一起。如果沒有不確定性就沒有制度的重要性。如果文化背景和經(jīng)歷類似，個(gè)人的心智模型就會(huì)趨同，一個(gè)地方的人可能想法會(huì)一致，對(duì)制度的理解也會(huì)趨同。這樣的話制度的移植就有可能。但是如果文化背景和經(jīng)歷等各方面都不同，個(gè)人的心智模型就會(huì)差異很大。這個(gè)時(shí)候制度的移植就不可能成功。如果考慮到每個(gè)人獨(dú)特的心智模型，很多信息都不能進(jìn)入交流渠道，這就會(huì)導(dǎo)致人的交流之間會(huì)出現(xiàn)噪音，共享心智模型就能夠降低這些噪音。所以諾斯認(rèn)為，只有形成共有信念的制度沉淀下來以后，才是降低交易成本的關(guān)鍵，如果制度不能作為共有信念的話就不可能降低交易成本。這樣就把交易成本轉(zhuǎn)移到了每個(gè)人的認(rèn)知層面。這點(diǎn)對(duì)于我們理解現(xiàn)實(shí)的制度問題的時(shí)候是非常重要的。而且諾斯也注意到，利用心智模型可以解決制度經(jīng)濟(jì)學(xué)所需要的路徑依賴問題。共享心智模型穩(wěn)定下來以后形成制度就構(gòu)成了制度的路徑依賴。制度的路徑依賴作用于資源配置才形成經(jīng)濟(jì)的路徑依賴。所以諾斯把路徑依賴分成了三個(gè)層次的內(nèi)容，第一層面，最低層面是認(rèn)知層面的，第二個(gè)層面是政治層面的，第三個(gè)層面才是經(jīng)濟(jì)層面的，也就是演化經(jīng)濟(jì)學(xué)里面通常講的。這樣一個(gè)共享心智的思想就把行為經(jīng)濟(jì)學(xué)、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要思想都統(tǒng)一起來。盡管諾斯沒有建立一個(gè)很完整的模型，但他在思想方面已經(jīng)在試圖去同意這三方面的內(nèi)容了。傳統(tǒng)的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家都開始關(guān)注認(rèn)知的基礎(chǔ)問題。我們以政治制度分析為例來看一看這些探索。這些例子分為兩個(gè)方面的內(nèi)容，諾斯在90年代發(fā)表了一篇論文，《政治的交易費(fèi)用理論》，后來迪克斯特寫了一本書，《經(jīng)濟(jì)政策的制定》。這涉及到政治制度的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析。迪克斯特試圖用交易成本理論來解釋政治制度問題，但是他的建模思路是建立在充分理性基礎(chǔ)上的。后來阿杰文他們?cè)噲D要改變這個(gè)問題，所以在03年的時(shí)候?qū)懥艘黄撐?，專門用不完全合同理論來討論憲政問題，建立一個(gè)不完全社會(huì)契約模型來討論社會(huì)決策問題。在04年的時(shí)候，阿杰文還專門討論了政治制度中的授權(quán)問題。這是一個(gè)大體的發(fā)展過程。第二方面的內(nèi)容是引入了行為政治學(xué)。典型的幾個(gè)研究是，亨特他們04年寫了一篇論文，采用的是有限理性，同時(shí)引入了一種現(xiàn)狀偏差，通過現(xiàn)狀偏差來解釋政治制度。他理解了為什么制度變遷會(huì)有路徑依賴，就是因?yàn)槊總€(gè)人獲得了既定利益以后，不管是否獲得既定利益，他已經(jīng)熟悉了這個(gè)制度，他就不愿意改變了。因?yàn)楦淖兊脑捤麜?huì)重新面臨不確定性，每個(gè)人都會(huì)回避這種不確定性的，他喜歡獲得一個(gè)確定的結(jié)果。這個(gè)時(shí)候就會(huì)產(chǎn)生一個(gè)現(xiàn)狀偏差。這種現(xiàn)狀偏差就會(huì)導(dǎo)致制度上的路徑依賴。法學(xué)家切爾德作了一系列的監(jiān)管研究，開始引入了很多行為經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)容來解釋制度問題。這種研究有三方面的假定：一是假定監(jiān)管部門是充分理性的，投資者是有限理性的，或者說市場(chǎng)是充分理性的，監(jiān)管部門是有限理性的，或者雙方都是有限理性的，會(huì)產(chǎn)生認(rèn)知偏差。在企業(yè)和組織的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)探索方面，我這里主要講的是基于行為經(jīng)濟(jì)學(xué)的。二是關(guān)于法律方面的探索。專門研究了財(cái)產(chǎn)法的形成和演變、實(shí)施過程中當(dāng)事人的認(rèn)知偏差可能帶來的影響。三是關(guān)于政府行為的，除了我們前邊講的關(guān)于憲政成本的討論外。具體講政府政策層面的行為經(jīng)濟(jì)學(xué)分析。這里面已經(jīng)形成了比較完整的內(nèi)容的有兩本書，一本是施密德的《行為經(jīng)濟(jì)學(xué)》，施密德最初是一個(gè)馬克思主義者，后來對(duì)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)感興趣又寫了這本書。第二本書是制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的典型教材，鮑耶斯寫的《微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)，行為制度的演化》，是代表了第三代行為制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的教材。這本書主要是通過行為經(jīng)濟(jì)學(xué)的模型，完整的討論了制度的產(chǎn)生、演變以及其中的績效問題。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)容大致就介紹這些。我們作了一個(gè)應(yīng)用研究，大家有興趣還可以去看看。謝謝大家！張曙光：剛才周教授給我們作了一個(gè)很全面的報(bào)告，回顧了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展，把它分為三個(gè)階段，特別講到了第三個(gè)階段中使用共同心智來理解制度。我覺得這是一個(gè)很好的學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)。今天我們請(qǐng)了兩位評(píng)議人。他們也都翻譯過《新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》那一套書。下面先請(qǐng)李振民博士來做評(píng)議。李振民：我看過周業(yè)安教授的演講稿，和他今天講的還不太一樣。他講的更豐富。我做了一些筆記，在這里和大家進(jìn)行一下探討。我的第一個(gè)想法是，周業(yè)安教授這個(gè)報(bào)告是在一個(gè)非常合適的時(shí)候提出了一個(gè)非常合適的問題。正如周業(yè)安教授講的，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)無論是在國際還是國內(nèi)，這幾年的發(fā)展趨于平淡。無論是在理論界還是實(shí)證界，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)好像一直都沒有新的工具、方法和手段出來，對(duì)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究和實(shí)際的使用出現(xiàn)了一個(gè)低潮的現(xiàn)狀?？傮w來講我認(rèn)為這個(gè)問題很重要。到底我們?cè)趺磥砜创轮贫冉?jīng)濟(jì)學(xué)在國內(nèi)的運(yùn)用和發(fā)展呢？在理論上和實(shí)踐中都存在很多值得探討的問題。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)從理論上到底往哪個(gè)方向發(fā)展？周業(yè)安教授今天講的心智模型也是其中一個(gè)研究方向。應(yīng)該還有其它的方向。另外，中國是一個(gè)大的轉(zhuǎn)型實(shí)驗(yàn)室。政治制度、經(jīng)濟(jì)制度和其他非正式制度都面臨著變化。在這個(gè)變化的過程中，制度的因素到底應(yīng)該怎樣來進(jìn)行探討？這其中還有很多的問題?，F(xiàn)在很多文章都在探討經(jīng)濟(jì)的增長，運(yùn)用規(guī)范的新古典模型，也在講一些金融方面的東西。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)方面比較系統(tǒng)的工具越來越少，分析現(xiàn)實(shí)的東西到底應(yīng)該怎么弄？這是我的第一點(diǎn)想法，這個(gè)問題非常重要，所有研究中國現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)問題的，或者關(guān)心新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的，或者關(guān)心中國整個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)改革的都是一個(gè)不可忽視的問題。周業(yè)安教授這個(gè)論文可能是梳理了國際新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的一個(gè)方面，但這是不是目前整個(gè)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的全貌？我個(gè)人認(rèn)為，恐怕還不是完全的。我的第二點(diǎn)看法就是，對(duì)周業(yè)安教授的論文中的一個(gè)觀點(diǎn)我準(zhǔn)備做一個(gè)探討。現(xiàn)在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)容非常龐雜，周業(yè)安教授這個(gè)歸納是稍微正統(tǒng)的歸納，也是主流的歸納，把新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)分為三個(gè)階段。但是現(xiàn)在也有另一個(gè)歸納方法，把交易成本、交易費(fèi)用、產(chǎn)權(quán)理論這些比較傳統(tǒng)的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)歸為一類，把演化理論歸為一類，把關(guān)于非正式制度的歸為一類。所有這些東西都應(yīng)該是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的組成部分。這也是一種說法。到底哪個(gè)說法更符合新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的概念呢？我認(rèn)為有四個(gè)概念是研究新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)必須注意的，就像研究新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心一樣。第一個(gè)是什么是制度？對(duì)這個(gè)問題的不同的理解就會(huì)導(dǎo)致對(duì)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)包含的范疇以及相關(guān)的方程的不同的理解。這個(gè)問題并沒有解決。制度有很多的定義。現(xiàn)在的這些說法是不是已經(jīng)包含了所有的真理？我認(rèn)為不是這樣的。第二，為什么會(huì)有制度？周業(yè)安教授今天講的核心問題——共享心智其實(shí)講的就是為什么會(huì)有制度。第三，制度為什么重要？第四，制度是如何產(chǎn)生的？我認(rèn)為，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展可能是和這四個(gè)問題的回答息息相關(guān)的。對(duì)于這四個(gè)問題，不同的回答，不同的研究深度可能就會(huì)有不同的結(jié)果。比如說制度為什么重要里面有一個(gè)問題，制度如何來影響效率？這里面還有很多問題需要研究?；氐街軜I(yè)安教授的報(bào)告上來，他通過對(duì)前面的梳理提出這樣一個(gè)概念，他講的實(shí)際上是從一個(gè)不確定的環(huán)境，從心理學(xué)的角度來考慮問題的。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)有兩個(gè)方面的問題必須研究，這都與制度是如何產(chǎn)生的相關(guān)。制度演化，制度到底是如何出來的？這里面有兩個(gè)因素是必須關(guān)注的。一個(gè)是心理的因素，一個(gè)是歷史的因素。我們可以用新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)研究歷史，也可能用歷史的視角來看新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生。心理因素實(shí)際上講的是從個(gè)體來研究不確定的環(huán)境到底是一個(gè)怎樣的結(jié)果。如果詳細(xì)來講的話這里面還包括了他講的共享心智模型穩(wěn)定下來形成規(guī)范的這樣一個(gè)概念，包括怎樣解釋路徑依賴。這里面包含了一個(gè)問題，假設(shè)我們把個(gè)體形成了一個(gè)小的群體，在這個(gè)小的群體里面形成一套制度。這個(gè)制度有可能是固定下來的，也可能是非正式的。它與另外一個(gè)群體的交流就上升到了另外一個(gè)層次了，從個(gè)體交流層次上升到了群體交流層次。這樣會(huì)產(chǎn)生一些什么變化？是不是還是可以通過共享心智來解決這些問題？這里假設(shè)兩個(gè)群體，有不同的共享心智，形成了不同的制度。那么到底哪種制度會(huì)真正成為大家公認(rèn)的制度？這就上升到了第二個(gè)層次，經(jīng)濟(jì)的自然選擇。從心理學(xué)的角度講個(gè)體面臨自然選擇的心智模型，實(shí)際上是一個(gè)很好的思路。這里面一個(gè)核心的機(jī)制就是適應(yīng)性學(xué)習(xí)。面對(duì)環(huán)境不斷的學(xué)習(xí)，假設(shè)這個(gè)問題會(huì)重復(fù)出現(xiàn)的時(shí)候，可能會(huì)形成一種慣例化的行為。他是通過慣例化的行為，而不是經(jīng)過精確的選擇，進(jìn)行深思熟慮的思考，來形成路徑依賴，形成制度。制度競爭的時(shí)候經(jīng)濟(jì)的自然選擇就會(huì)起作用。假設(shè)兩個(gè)群體之間進(jìn)行競爭，這可能就會(huì)存在另外一個(gè)層面的心智模型在起作用。事實(shí)上在整個(gè)制度演化的過程中有三個(gè)機(jī)制非常重要，一個(gè)就是剛才講的選擇機(jī)制。一個(gè)是復(fù)制機(jī)制，這和生物進(jìn)化論中的一些觀念是統(tǒng)一的，和別人的交往可能就是